证券部工作总结(精选14篇)
总结是对过去一定时期的工作、学习或思想情况进行回顾、分析,并做出客观评价的书面材料,它可以有效锻炼我们的语言组织能力,为此我们要做好回顾,写好总结。总结怎么写才不会千篇一律呢?下面是小编为大家整理的证券部工作总结,欢迎大家借鉴与参考,希望对大家有所帮助。
证券部工作总结 1
不知不觉间,我来到xx证券建湖营业部已两个月有余。回首20xx年上半年,有收获的喜悦,有初次接触实际工作的艰辛,也有遇到困难和挫折时的惆怅。首先,我感谢公司、感谢营业部领导为我个人的发展提供良好的舞台,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识,使我理念上有了长足的进步,看待市场角度更加深入,分析和解决问题能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分为以下几部分:
(一)财务岗
通过两个多月的学习与实践,使我进一步熟悉财务信息系统的使用与日常管理,进一步加强业务和理论学习;进一步建立和完善各项财务台账并按要求启用和记录;按照规定时间节点完成营业部日常的财务、会计核算及记账、报账、报表编制与分析等会计核算和会计管理工作,及时准确地报送营业部的周报、月报、季报;建立健全员工社保和住房公积金账户的准备工作,以便实际缴纳时及时办理;按时完成总公司财务部、存管中心和营业部领导交代的其他工作;按时完成客户回访工作,及时处理其它与工作有关的事务。
上半年的财务工作,使我深刻认识到财务岗位的重要性,凡事一定要多汇报、多请示领导,一定要多与领导沟通交流,要切实认真学习总公司财务相关制度,站在营业部的发展的角度,结合营业部实际情况重实效、抓落实。同时,要多为营业部争取利益,如充分利用我
证券公司与银行三方存管合作的机遇,与银行谈判以最大程度的维护我营业部应得利益,这也是下一步财务工作的一个重点。
(二)综合岗
作为综合岗,我主要完成的工作包括:
(1)按照公司财务核算制度及具体操作流程和要求,完成公司自筹建开始至xx月底的.固定资产卡片录入、工资、福利和奖金发放等;
(2)按营业部各岗位实际工作需要,配齐必需的各项办公用品。同时,设立办公用品库存清单和办公用品领用清单,实际领用时进行登记;
(3)每日按时完成员工考勤记录,月底按公司规定进度统计扫描后反馈给公司人力资源部;
(4)完成领导交代的其他任务,协调完成总公司分配的其他临时性任务。
(三)业务开展
上半年就个人而言,业务开展很不理想,既有客观原因,也有主观原因。客观方面,在xx人生地不熟、工作本身压力大,没有太多时间出去跑渠道等;主观方面,没有充分利用每一天的时间多出去跑业务、搞宣传,没有充分利用每一个机会完成开户指标,没能为营业部分忧解难,是我下半年工作的重点和突破方向。
(四)下半年工作目标
通过本次总结,让我静下心来回顾上半年的进步与不足。个人认为不足在于:
1、需进一步加强业务知识学习
虽然平日不断进行自我学习、看书、看资料,也通过常常与xx总的沟通、交流吸取了很多的经验与知识,但个人认识到,还没有很
好的消化和领会。如在个股分析中,虽然运用了简单的财务分析,但是缺乏全面性,分析的比较肤浅。下半年的工作与学习中,个人打算进一步加强股票基础知识的学习,通过模拟操盘等方式进一步深入学习股票实际操作,进一步提高业务知识和实践水平。
2、提高工作的主观能动性
虽然每天都了解市场、个股的性息,但是个人的惰性和主观能动性的不足使我观察信息时不够仔细和敏感、分析问题角度不够全面,对于市场的变化把握不够及时准确。同时,对于其他行业的关注,也缺乏连续性。
证券行业是一个不断学习与积累的行业,下半年,个人将着重进一步加强主观能动性方面的建设,相信只有这样才可以突破目前的相关瓶颈,才可能有更深层次的进步。力争向营业部推荐有潜力的个股,为公司的业务发展实实在在的尽一份自己的力量。
3、下半年业务发展构想
前面已提到,上半年的业务开展情况很不理想,这也是下半年需要重点突破的地方。就我的实际岗位情况而言,只能也必须通过利用晚上下班后的时间,通过一些有限的社会关系,重点突破某些重点大资金客户,力争促成部分大资金散户来我营业部开户,这样才可能完成自己的指标任务。同时,不放过平时积累的其他的一些人脉关系,利用一切可能机会,促成小散户来我营业部开户,聚少成多,最终为营业部分担压力、为自己的未来谋得发展。相信一分耕耘一分收获,通过自己的辛劳和努力,下半年一定会有所收获。
证券部工作总结 2
在20xx年的第一季度,通过营销部全体同事的不懈努力,取得了一定的成绩,但其中也存在着一定的不足。希望通过这次总结,找到不足,为大家在以后的工作中取得更快的进步,现将20xx年第一季度工作总结如下:
一、工作情况
(1)在第一季度组织营销人员开展了野外拓展训练培训,为了加强营销部营销团队的团队协作能力,为下一步更好的开展营销打好基础;
(2)与社会团体接触,如健身俱乐部、宝马4S店、奔驰4S店、车友会等等,双方均建立了良好的合作关系,为下一步的`营销活动做了良好的铺垫;
(3)在20xx年的3月份,营销部开展了“春季营销活动”,在活动期间共开发客户户,资产共元;
(4)在20xx年第一季度,营业部公开发户,开发总资产元。
二、营销工做的困难
在第一季度的工作中遇到很多困难,最大的难处就是招聘营销人员困难,招聘有资格的营销人员更困难。培养的营销人
员留不住。
三、工作计划
营销部在下个季度要:
(1)营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管,加强与农业银行的合作;
(2)加强营销人员的管理;
(3)坚持晨会、夕会制度,及时总结工作中出现的问题;
(4)加强与社会团体合作。
证券部工作总结 3
过去的一年在公司领导的深切关怀和正确指引下,在总部各部门以及兄弟营业部的支持和帮助下,经过我部全体员工的共同努力和拼搏,xx营业部取得了较快的成长与发展。营业部全体员工统一思想、振奋精神、克服困难、扎实工作,促进了营业部各项工作的完成。积极响应公司xx主题活动的号召,在“新开户客户贡献度竞赛活动”、“司庆二十年交易上万亿”等竞赛活动中,分别取得了第三名和第四名的可喜佳绩。现就一年的工作总结如下:
(一)今年3-xx月份主要业绩指标
我部3月份正式成立时客户总数1924户,5000元以上有效户数xx86户,客户总资产1.6亿,截止xx月30日客户总数3936户,5000元以上有效户数20xx户,客户总资产2.5亿。无论从客户总数,有效户数和客户总资产上都有显著提升。截止xx月末累计实现交易量29.58亿元,累计手续费收入362.96万元,累计利润36.51万元。
以上数据和分析表明:
(1)开业以来依靠我部开展的持续主动营销激励方案和通过周末股民培训学校提升当地影响力的方法已经初步显示出积极性和可操作性,开户数和新引进资产呈现出一个良好的开端和上升的势头。
(2)营业部业务基础尚不够扎实,基础客户依旧较弱。虽然有效户和新增资产在逐步扩大,但相比较公司其他营业部和本地的其他优秀营业部,无论是业务上还是管理上都还存在很大的差距。
(3)营业部全体员工需要继续努力,紧抓市场机遇,加大市场开拓力度,特别是对优质客户资源的挖掘,以及增加基础客户的开发,
才能使我部在未来的经营业绩上有长足的增长,才能使我们这类新设营业部在激烈的.市场竞争中生存和发展。
(二)、年度主要工作和体会
营业部自成立以来全体干部员工团结一心,努力拼搏,克服人手少、任务重等各方面的困难,紧紧围绕着公司下达的各项工作目标,对内加强管理、提升服务,对外全力拓展、积极营销,对待每一项工作认真准备、周密部署、细致落实,回顾过去一年的重点工作,主要有以下几个方面:
1、全力以赴确保数据拆分工作的顺利完成
由于前期我们对数据拆分工作与某营业部进行了充分的沟通交流,在公司总部各部门的整体指导下,营业部在员工培训、系统测试、应急方案制定以及安全保卫防范等工作上都分工明确,与某营业部配合默契,确保了营业部数据拆分工作的顺利完成。在3月1日数据拆分完成后的第一个交易日,营业部员工精神饱满,客户在新的营业部号段内开户和委托非常顺畅,当日未发生一笔老客户委托交易和银证转账的问题。对此我们深刻体会到只有前期做好充分准备,才能做到事半功倍的道理。
2、完善服务内容提升服务质量
自营业部成立以来客户服务工作就一直是我部工作中非常看重的环节。随着市场竞争的日益激烈,投资者对营业部的服务要求也越来越高,为了在渝北地区站住脚,扩大公司在当地的品牌影响,一年来我部不断地强化客户服务工作,完善服务内容和手段,将客户服务和客户营销工作紧密地结合起来,以服务促营销。为此,我部结合自身的实际情况在内部服务方面做了以下的工作:1)为了加强对非现场客户的服务,我部建立了独立的短信平台,对非现场客户短信服务的内容和标准做了统一的要求和布置,并明确了具体负责人,使之成为标准化、制度化和日常化的服务手段。 3)针对每日上市公司的相关公告、中签上市、权证到期等信息,我部要求柜台专人负责在开市前逐一电话通知到所有持有这些股票的客户。 4)坚持每个周日上午9点到xx点的“股民培训学校”,通过对投资者的免费培训,提高投资者的实战能力,让投资者充分了解我部咨询实力从而扩大影响力,加深我部与投资者的感情,最大限度地提高客户忠诚。 5)加强投资者教育工作,对营业部投资者园地的内容进行补充和完善,提供符合要求的证券资讯、公司公告、证券投资常识、基金动态、风险提示等各方面的内容并由专人负责及时更新,以便让投资者了解更多、更新的市场信息,提高投资者风险防范意识。
3、加强市场营销全力拓展客户
营业部在公司领导的大力关心和支持下,已经步入了经纪业务开拓的正轨。为极力打造某证券在xx市场的品牌形象,增加客户开户和引进存量资产,营业部根据自身发展的特点,提出了:“精耕xx,扩展区县”的营销思路,并制定了相应的营销模式、营销渠道和营销激励。
1)营销模式
考虑到本部为搬迁后新设营业部,存量客户资产不及1.7亿的现状,为了能够迅速扩大客户资产规模,营业部制定了以建立和培养专业化的市场营销队伍为主导的营销模式。借助银行网点这一重要合作渠道,开展不间断的开户有奖活动。
营业部计划组建一支40人的营销团队(经过近一年来的实践,已经组建了24人)。营销员前3个月每月xx00元/人的底薪保护,3个月后根据引进客户的实际情况,优胜劣汰。优秀者转为公司经纪人,而淘汰的名额继续从市场引进优秀的营销人才,以保持40人的营销团队不断的给营业部引进客户。
2)营销渠道
根据“精耕xx,扩展区县”的营销思路,营业部现在主要采取与银行合作的方式开发客户
(1)营业部所在的区
开业以来,我部先后与区工商银行,农业银行,中国银行、招商银行,交通银行,兴业银行,光大银行建立了密切的合作关系,并取得了23个银行网点(工商银行5个,农业银行xx个,中国银行2个,招商银行1个,兴业银行1个,交通银行1个,光大银行1个)作为营销渠道,现已派出客户经理进驻银行网点进行客户开发。
(2)周边区县
目前市场竞争压力大,为了最大限开发客户,通过区县可增加我部营销渠道,区县优势在于竞争压力较小,手续费相对较高。我部已在等县区建立起了营销网点。
3)营销激励
营业部从开业以来持续性的对营销员工开展开户竞赛,“周周有奖励,月月有大奖”以保持引进客户的积极性
周奖励:
对营销员工每周开户数进行统计、排名,设立1等奖、2等奖、3等奖各一名,分别致以300,200,500的奖励。
月奖励:
当月新增有效开户数每户奖励50元;
当月新增有效开户数超过xx户,每户奖励100元;
当月新增有效开户数超过20户,每户奖励150元;
当月新增有效开户数超过30户,每户奖励200元;
当月新增无效开户数超过5户,一次性奖励500元。
(三)、明年工作打算
对于明年的工作,我部计划将重心还是放在营销方面,主要从以下两个方面入手。
1、对区范围内的重点单位,建立联席制度。从银行反馈的信息表明,地区有很多优秀的企业和优秀的民营企业家,他们的银行存款量相当可观,只是这批潜在客户缺乏对证券市场的了解,这就要求我们通过专业的服务来赢得他们的认可。计划通过走访、定期回访,为客户量身定做理财方案等方式,对重点单位进行有计划、有目的的逐一摸排,力争找到一批高质量的客户,同时也为扩大xx证券在本地的影响力做出贡献。
2、持续我部“精耕,扩展区县”的营销思路,坚定“渠道为王,通路为王,谁抢占了金融销售的通路,谁将立于不败之地”这一理念。
证券部工作总结 4
20xx年已经远离我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习,8月份正式来邢台参加营业部的筹建,这对于我自身来说,这一年是划时代的一年,是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变,在这个转变的过程中,我想我是不成功的,初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来,经历了许多方法和思维的转变,有一些苦恼和迷茫,不过很快,在领导和同事们的在帮助下,我们很快认识到了自己的不足和差距,在经历了开始一段时间的不适后,现在已经基本上适应了现在的工作的方式,也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累,以便在完成自己本职工作的基础上,努力在经纪业务上也有所突破。
20xx年是营业部建设的一年,我们在这一年中,虽然我们付出了汗水和努力,但是我们的成果是显而易见的,一个崭新的营业部已经展现在我们面前,系统建设已经完成并顺利完成各种测试,顺利的通过证监局和总公司的检查,营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息,作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来,更是由衷的高兴,虽然在这过程中,有过错,有过挫折,但这收获的是丰盛的,一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前,从自身而言,更是一个大跨步的进步,完成了一个人生重要的转折。
在这一年中我从得到得经验的是认真,求实,不怕困难。刚工作的时候,也许有经验上的不足,但有些出的差错完全是自己的不认识,马虎造成的,就想安装视频会议的系统的时候,本以为按照安装说明的安装就应该没有问题,就把电视挂在墙上了,可是当总部指导我们安装的时候,根本就不是那么回事,又是另一种安装方法,这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大,但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维,自己认为怎样就怎样,其实就不是那回事,我们一定要认真,求实。自己知道,就知道,不知道就说不知道,完全按照事实出发,作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作,凡是不要自己乱操作,不明白的就问,向原营业部问,向本部问,知道问题解决为止,并从中总结经验,现在问是为了以后不问,近早的把业务熟悉起来。
我还有一个不足的问题,就是对外交往有些欠缺,这也是性格的原因,不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题,由于对外联系的不托,卫星支架的安装脱了近一月的时间,虽然没有拖延卫星的安装,拖延这么长时间,的确是我在这方面的不足,以后要加紧这方面的学习,也许这方面的改进比较慢,但我会在这方面付出我的努力。
营业部马上就要走上正规,根据自身的特点,我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习,作为营业部的电脑部主管,力保营业部的网路安全,在营业时间不错任何的差错是我的首要责任,通过前段时间的系统建设,我已经对系统的基本构架也做到的.理解和掌握,不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验,这方面我会细心研究以前的事故文档,争取从别人的经验的中总结,避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手:
1. 认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》,对系统有更深入的理解和掌握,当一旦发生事故时,能最快的速度判断出事故的根源,以至于不影响交易。
2. 从邮箱里下载事故文档,借鉴别的营业部事故处理经验,来弥补我们新成立营业部经验上的不足,一定做到不犯别人犯过的事故,相似事故尽快处理。
3. 营业部渐渐走上正轨,关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来,争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。
证券部工作总结 5
以创“一流服务质量、一流管理水平、一流人才队伍、一流工作业绩”为总体目标,以“树金融服务文明形象,展金融服务专业风采”为创建主题,我营业部积极开展xx市级“青年文明号”创建活动。现将具体工作总结如下:
1、打造服务品牌,提供一流服务
我营业部以金翼至尊金融服务终端、金翼“投资堂”版手机证、金翼求金等一系列金翼品牌服务产品为工具,以大型投资报告会、股民学校、理财沙龙等形式为载体,有效的树立了中信金通证券服务品牌,提高了投资者对公司的认知度、认可度以及忠诚度。
2、提升经营意识,实现一流管理
有效的组织架构是创建活动的载体,健全的制度设计是创建成功的重要保证。为明确创建活动宗旨及工作职责,成立了营业部创建“青年文明号”活动领导小组,制定了《xx路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机,继续健全完善团支部的工作机制,团支部工作的基础得以有效夯实,团组织的凝聚力、战斗力也实现较好的提升。
3、注重素质教育,培养一流人才
以“民主生活会”形式,倾听员工的心声,了解员工的思想动向,以培训交流形式,并结合具有重要意义的日子,加强员工的思想政治教育,强化青年员工的思想作风建设。如我们在三月份开展了以关爱妇女儿童为主体的三八妇女节拓展活动、四月份以加强爱国教育,继承革命传统为主题,组织了清明扫墓活动。
xx年度,营业部继续坚持以人为本的原则,重视人才培养,营造学习氛围。每天晨会、每周例会、每周培训等形式的学习与培训活动得以坚持与良性发展。以提高员工业务水平为重点的青年岗位业务能手竞赛活动也取得较好成果,各条业务线涌现出一批业务骨干与专业人才,较好的带动营业部专业知识的全面开花。
4、加强企业文化建设,营造一流文化
企业文化建设是xx年营业部工作的重点。营业部通过丰富的文化活动,形式多样的拓展活动以及公益性、灵活性强的服务活动有效的提高员工对公司价值观的认同感,塑造公司的文化力。
首先通过组织参与专业知识、合规知识竞赛、岗位练兵、 “读一本好书,写一篇心得体会”的读书月、“积极思考,超越自我”演讲比赛等丰富多彩的文化活动,教育青年员工继承和发扬党的优良传统和作风,活跃了青年员工的文化生活,营造了浓厚的文化氛围。
积极开展形式多样的素质拓展活动。xx年度,营业部先后安排员工分别至横店梦幻谷、舟山、奉化等地参加拓展活动,取得较好效果。员工普遍感受到营业部集体的'温暖,员工之间的亲密度、团队之间的信任度以及对营业部的忠诚度都得到有效提高。
强身健体的理念与行动在营业部得到很好的结合,每天清晨,营业部定时组织早操活动,并举办了广播操比赛。每周三下午营业部活动日,员工们驰骋于西岘峰、羽毛球馆、篮球场。xx社区的气排球比赛、职工运动会同样有我们员工的身影。
三是开展了公益性强、灵活性强的服务活动。xx年是多灾多难的年份,西南旱灾,玉树地震牵动着国人同样牵动着营业部员工们的心。我们以“水城无水”、“大爱无疆”、“关爱社会福利院儿童”等主题发动了青年员工捐献爱心与实物活动,前后筹集的金额总数达数万元。员工们的爱心得到各方的好评。
5、注重“三个阵地”(学习阵地、交流阵地、宣传阵地)建设
学习阵地建设:每周一的晨会、每周五的例会、每周四的培训让员工们受益匪浅,而在“读书月”活动的基础上,我们举办青年读书心得交流会及演讲比赛,初步实现员工综合素质的提升。
证券部工作总结 6
光阴似箭,20xx年很快就要过去了,回首过去的一年,内心不禁感慨万千。时间如梭,转眼间又将跨过一个年度之坎,回首望,虽没有轰轰烈烈的战果,但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶段,使我懂得了很多,也让我渐渐摸索出一条适合自己的道路,后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。证券客户经理工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作,需要足够的耐心,平时细心的工作,能够坦诚地与客户交流。通过一年的工作,我也发现了我的不足之处:
第一:在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,抱怨很大,我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。
第二:营销技巧不娴熟,跟客户沟通中思路不清晰,思路有时让客户带着走,不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。
第三:专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四:对已经开发的客方式,不善于迂回地表达自己的意愿和工作想法。在日后的工作中,我想要加强自己沟通技巧的变换尝试,适时运用恰当的方式方法完善自己在工作中的想法这方面的能力。以上列举的不足之处,是我自我反思后认为自身在工作中存在的'问题和需要改进之处,在日后的工作,也希望各级领导和所有同事其能够帮助我一同发现问题、解决问题。
今后提高工作水准的举措:
ⅰ、多学习、学习先进的证券业务理论,学习公司同事的宝贵经验,学习专业知识。
ⅱ、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽,相处得愉快,才能更好更深入的完成任务!
ⅲ、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败,要及时总结,不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步、超越自己。
我想说的是,既然选择了一个行业,就不要半途而废。要以力求精致的态度为自己的目标,尽自己最大努力,去力求向完美的结果靠近。我想这些对我来说,都是一种激励和鞭笞,走在这条道路上的所有人都会在“真诚、善意、精致、完美”这八个字里面找到人生价值的所在。
证券部工作总结 7
20xx年是挑战和机遇并存的一年,在营业部的领导和统一部署下,针对震荡上扬的市场变局,业务部正确认识、认真对待、深入贯彻、主动落实,全力抓好市场营销工作,着力团队建设,推进从“以变应变”到“以变带变”转变,各项业务发展保持较好的发展态势,根据工作实施情况以及把握当前形势及时部署20xx年工作安排,现总结汇报如下:
一、发展指标完成情况:
(一)、团队发展整体情况:
1.铺开、建设并重组了业务部团队,增强了营销的总体实力
今年以来,营业部一直在寻找最优的业务团队结果,截止目前,业务部由四个精简为两个,并由营业部总经理助理亲自带队,实现结构的优化。目前业务部共有在编人员16个,同时不断的开展社会招聘渠道,期望通过不断的发展,达到明年年底拥有25个业务部员工的目标。
2.培养并建立了一支熟悉业务运作流程而且相对稳定的营销队伍
目前,业务部16人中,已转正员工 13人,待转正员工3人。从业资格通过率为100 %。他们进公司时间最短的只有5个月,经过部门多次系统地培训后,他们已基本熟悉了业务运作的相关流程。
(二)、业绩开发情况:
20xx年,业务部共开户 2600个,其中有效户600个,占比 27%,无效户20xx个,占比 73 %,新增资产18000 万。
(三)、20xx年营销活动开展情况
尽管20xx年的行情不是很乐观,在整体市场低迷的情况下,营销部仍然以极大的热情和士气,开展了一系列市场营销活动,其中包括:
1.银行渠道
分别与工商银行xx分行、建设银行xx分行营业部、兴业银行xx分行达成合作协议
在全市范围内开展大型联合三方存管营销活动。业务部通过派驻人员的方式,坚守在各个银行网点。开户人数累计达六百人左右,通过此一系列活动,与农行方面建立了良好了关系。后续可开发潜力巨大。
2.展业宣传。
从扩大营销渠道的目的出发,今年以来,业务部抽调精干员工,在市区各地段、社区举行宣传展业活动,包过7月份xxx3号大型路演活动等;但效果并不良好,后期还需要继续努力,完善各个环节。
3. 其它活动
通过建设银行xx分行渠道,协助举办“同是一家人”大型宣传活动,对建设银行xx证券三方存管业务起到良好的宣传效果。
(四)、员工培训
20xx年累计举办全体员工培训十多次,内容涉及各个方面: 技术分析,基础业务,基金理财,营销案例解析等等。并单独针对实习员工开展数次基础知识培训,基本上都通过了证券
从业资格考试。取得了较好的成绩。
(五)、其它业务发展情况
(一)薪酬考核体系的'完善与确立
为了确保每一位员工的收入明晰化,在一年的时间里,不断的收集考核数据、反馈、总结、不断的完善,制定出适应当地情况的薪酬考核体系,并由营业部总经理主持,特别抽出时间给全体员工做出解读,详细解说工资核算体系的各项内容,真正做到了透明,公平,公正。当前的每位员工都能通过此表格随时掌握自己业绩完成情况,较大了提高了工作效率。
(二)个性化制度的建立
依托xx总部有力的后台支撑,及时转变渠道业务思路,以服务代管理,以支撑代检查,制定了系列日常工作制度,极大的简化了工作流程,提高了员工积极性
1.培养员工积极心态,努力打造一流服务
坚持并完善了晨会制度。制定工作目标、工作计划,做到事事有准备,日日有总结,天天有提高。鼓励员工多思考,由被动营销变为主动服务。
2.坚持业务知识培训,创造良好学习氛围
业务部坚持每周开展学习业务理论知识,促进服务质量的提升。但目前在业务部内善未形成“比、学、赶、超”的良好学习氛围,员工的业务水平和服务意识也仍需努力提高。
3.创新思路,积极发展
为了切实维护员工利益,优胜劣汰,奖罚分明,有效推动薪酬管理工作的顺利开展,业务部制定了“擂主”制度。根据员工的工作总体情况综合考评,计划评选月度、年度销售冠军,并实行一定的物质奖励。
另外,在拓展县区市场方面,为充分调动了员工积极性,业务部制定了鼓励性的政策。为后期大力发展县区市场打下了良好的基础。
二、工作中的不足
在工作中主动性不足,与领导沟通较少,遇事考虑不够周全、不够细致,文字功底欠缺。 一年以来,个人虽然努力做了一些工作,但距离公司领导的要求还有不小差距,如理论水平、工作能力上还有待进一步提高,对工作岗位职责理解不到位,还不够熟悉等等,这些问题,我决心在今后的工作中努力加以改进和解决,使自己更好地做好本职,服务公司。
三、20xx年工作计划
(一)团队建设的后续发展
xx营业部业务部只有16人,人数非满员,相较其它优秀券商的差距还有很长的路要走。在新的一年,营业部拟通过高等院校的定期招聘、社会渠道的宣传、及网络、电视报纸等媒体渠道,面向社会公开选拔优秀的人才。并鼓励现有员工介绍有志从事证券行业的人才加入xx。计划新一年度招聘合格业务人员5名以上,为业务团队的做大做强提供保证。
(二)培训工作的完善
继续坚持定期的培训工作,从专业知识、营销手段、创新模式、实战技术分析等方面进行培训,提高员工的整体综合素质。鼓励员工参加各种自学考试,包括期货从业资格,证券投资分析师等职业资格的认定。业务目前的培训体系也是刚刚建立,大家有什么好的意见,欢迎随时交流,有什么新的合理需求也欢迎随时沟通。
(三)营销活动组织
当前业务团队开拓市场主要是依托银行网点为主,20xx年要加强社区宣传,市场推广等工作。全力打响品牌战略,使“xx证券”四个字深入到每一个角落。计划在大型社区、建材市场、各大集贸市场、购物中心等人口流量较大地区举行企业形象宣传.
由于部门组织社区活动目前处于刚刚起步期,当前效果还不明显,环节急需优化改善,大家如果有什么好的方法,欢迎积极交流沟通,尽快创建一套适合xx地区营销的社区营销模式。
(四)县市业务市场的拓展
目前营业部员工大部分主要坚守市区市场,面对日益激烈的竞争环境,相较而言,县市营销开拓存在巨大的发展空间。而县区市场开发最有效的方法主要还是发展非全日制客户经理。在这里鼓励大家走出家门,大力拓展周边人脉和市场,发展自己个人下线,为更好的业绩做出更大的努力。
(五)银行渠道再开发
在20xx年的基础上,继续开发银行渠道,积极利用银行活动,共同开展联合营销。这里要求全体投顾加强联系并熟悉已有银行网点及相关工作人员,为后期营销活动工作做好铺垫。 对内抓管理,对外树形象,增强人员的主动服务意识,牢固树立“追求客户满意是我们的第一目标”。在这里感谢营业部领导对本人的工作支持,希望今后xx证券xx营业部能在前中后台全体同仁的共同努力下,有一个更好的明天。
证券部工作总结 8
首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。其次,我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事,在今6 / 8年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜台形象方面,半年来也有了很大的提升。现将半年来的工作情况总结如下:
一、完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和着装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范,目前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生2.0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用2.0系统实现所有业务。在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的.证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。
二、客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神,落实“证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。对于__年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。
三、运营条线员工晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工晋级评定工作,我参加了今年第一次的评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,协助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习了平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二员工的申请。在今后的晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扎实基本功,并积极拓展自己的才干,争取能再上升至三员工。
在即将过去的__年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在下半年中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。
证券部工作总结 9
在20xx年的第一季度,通过营销部全体同事的不懈努力,取得了一定的成绩,但其中也存在着一定的缺乏。希望通过这次总结,找到缺乏,为大家在以后的工作中取得更快的进步,现将20xx年第一季度工作总结如下:
一、工作情况
(1)在第一季度组织营销人员开展了野外拓展训练培训,为了加强营销部营销团队的团队协作能力,为下一步更好的开展营销打好根底;
(2)与社会团体接触,如健身俱乐部、宝马4S店、奔驰4S店、车友会等等,双方均建立了良好的'合作关系,为下一步的营销活动做了良好的铺垫;
(3)在20xx年的3月份,营销部开展了“春季营销活动〞,在活动期间共开发客户户,资产共元;
(4)在20xx年第一季度,营业部公开发户,开发总资产元。
二、营销工做的困难
在第一季度的工作中遇到很多困难,最大的难处就是招聘营销人员困难,招聘有资格的营销人员更困难。培养的营销人员留不住。
三、工作方案
营销部在下个季度要:
(1)营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管,加强与农业银行的合作;
(2)加强营销人员的管理;
(3)坚持晨会、夕会制度,及时总结工作中出现的问题;
(4)加强与社会团体合作。
证券部工作总结 10
时光飞逝,岁月如梭,弹指一挥间,XX年已接近尾声,回首过去的一年,内心不禁感慨万千,有熬更守夜的艰苦,有收获成功的喜悦,有工作过程中的焦虑,也有完成任务后的欣喜……如今,当我停顿下来回首这一年经历的一切,面对又将跨过一个年度之坎,让我不得不对自己这过往的一年进行一个梳理和小结。并以回首过去是为了更好地面向未来的心态,总结经验,发扬成绩,克服不足。
一、在日常账户类业务工作中,认真审核客户资料,积极热情为客户服务,既保证业务办理的准确性与合规性又保证我们的服务质量。
二、随着产品发行的多样化与频繁化,积极学习产品知识,对客户的咨询做到有问必答,摸查产品的意向客户数量,及时与总部沟通调配合同,同时还要做好产品销售后的合同流转及销售确认工作。
三、随着新业务的不断推出,不断学习更新业务知识,提高业务水平,同时带好柜台队伍,不使一人掉队,提高整个柜台的'战斗力与凝聚力,保证新业务的顺利推进。
四、风险控制方面,做好客户身份信息真实性审核,关注融资融券账户合约到期及维持担保比例过低的情况,及时通知客户,并确保客户及时了解合约或追加担保品。
五、反洗钱方面,对新开客户的风险等级进行及时审核及调整,并对反洗钱系统中的可疑交易进行核查与反馈。重点关注身份证件过期客户,联系客户前来办理更新。及时向总部及人民银行报备反洗钱小组人员变动及制度变更情况,按时上报反洗钱季度报表。并在反洗钱工作小组的统一部署下,完成总部及当地人行发起的反洗钱宣传月活动。
在下一年的工作中,我的计划如下:首先将现有的工作变得更加细节化,细节决定一切,要多想一些,做细一些,让事情变得更加完善;其次,要让柜台工作更加规范化,柜台的工作比较具体和繁杂,需要把各方面的事情分清主次,需要多与各部门沟通、合作。
20xx年即将过去,崭新的XX年即将来临。新的一年意味着新的起点、新的机遇、新的挑战,决心再接再厉、更上一层楼,一定努力打开一个新的工作局面。在20xx年更好的完成工作,完善自我。
证券部工作总结 11
回顾过去的20xx年,自xx月起我在证券公司这个大集体接受熏陶,回顾这一年来的工作,我不断加强学习,迅速转变角色,积极融入公司环境,主动落实领导安排的各项工作,虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距,但是却对证券业的认识有了新的提高,业务操作水平有了新的增长,服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下:
一、加强学习,提升素质
进入公司工作以来,我深深知道自己的知识水平和综合素质,还存在许多不足,特别是自己尚未通过证券从业人员考试,必须进一步加强学习,提高综合素质。一年来,我时时不忘抓紧学习。
第一,加强政治理论学习。一年来会同全体公司员工坚持理论学习,了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。
第二,加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外,我利用平时的业余时间,学习了证券业的相关业务知识书籍,及时给自己的知识充电,提升自己的'知识应用能力。
第三,加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理,时时、处处,向领导、向同事学习为人处事的方法,不断提高自身的道德修养水平,争取工作从细节学起,从小节抓起,从小事做起,一步一个脚印,在工作的点点滴滴中积累知识,提升素质,搞好自己的本职工作。
二、积极上进,踏实工作
自进入公司以来,我首先便开始积极的学习适应,后根据公司安排,xx月至xx月在柜台做业务和开户工作,由于之前忙碌于学习之类或者是学习不够之类到xx月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想,几个月的开户任务资金也不是很到位,截止到现在,一共开户xx个,客户总资产xx万。在领导安排其他工作的同时,我还和大家一起整理公司档案,对每天办理的业务和新开户资料登上台账,存进档案。现在做柜台辅助工作,复印、扫描等等。
三、正视问题,继续努力
通过近一年的学习,我对证券业务的认识更加深刻,同时,在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时,我也认识到自身还存在许多不足和问题:一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到xx月才通过,说明我在业务学习方面还不够,还需要加强。
二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久,虽然业务水平有了提高,但基金任务和开户任务完成都不理想,还需要非常大的提高。
在今后工作中,我会继续加强学习,向书本学,向领导学,向同事学,全面提高自身综合素质,积极主动地参与公司工作,脚踏实地,真抓实干,争取早日成为一名优秀的证券从业者。
证券部工作总结 12
一、工作回顾
在过去的一年里,证券部在公司领导的正确指导下,紧密围绕公司的总体战略目标,积极开展各项工作。我们不仅在市场拓展、客户服务、团队建设等方面取得了显著成绩,还在风险控制和内部管理上实现了进一步优化。
市场拓展:我们积极开拓新客户,通过线上线下相结合的方式,加大了对潜在客户的挖掘力度。同时,我们也加强了与现有客户的沟通,提高了客户满意度和忠诚度。
客户服务:我们建立了完善的客户服务体系,通过定期回访、专业培训等方式,提升了客户服务质量和水平。客户对我们的服务评价普遍较高,为公司赢得了良好的口碑。
团队建设:我们注重团队建设和人才培养,通过内部培训、外部引进等方式,不断提升团队的专业素养和业务能力。团队成员之间形成了良好的合作氛围,工作效率和凝聚力得到了显著提升。
二、工作亮点
风险控制:我们严格执行公司的风险控制制度,对各项业务进行了全面的风险评估和管理。通过定期的风险排查和整改,有效降低了业务风险,保障了公司的稳健运营。
内部管理:我们优化了内部管理流程,提高了工作效率。通过引入先进的信息化管理系统,实现了业务流程的自动化和智能化,降低了人为错误和成本。
三、存在问题及改进措施
尽管我们在工作中取得了一定的成绩,但仍存在一些不足之处。例如,在客户服务方面,我们还需要进一步提升服务的个性化和差异化;在业务拓展方面,我们需要加大创新力度,开拓更多的'业务领域。
针对这些问题,我们将采取以下改进措施:一是加强客户需求的调研和分析,提供更具针对性的服务;二是加大创新投入,探索新的业务模式和市场机会;三是加强团队建设,提升团队的创新能力和执行力。
四、未来展望
展望未来,我们将继续秉承“稳健、创新、专业、高效”的经营理念,不断提升自身的核心竞争力和服务水平。我们将紧密关注市场动态和行业趋势,积极应对各种挑战和机遇,为公司的发展贡献更多的力量。
证券部工作总结 13
一、工作概况
在过去的一年中,证券部在公司领导的正确领导下,全体成员齐心协力,圆满完成了各项任务指标。我们不仅在业务开展、客户服务、风险管理等方面取得了显著成效,还在团队建设、文化建设等方面取得了积极进展。
业务开展:我们积极开拓业务渠道,加强与金融机构的合作,扩大了业务范围和市场份额。同时,我们也注重业务的创新和优化,提高了业务效率和盈利能力。
客户服务:我们始终坚持以客户为中心的服务理念,通过提供个性化的服务方案和优质的客户服务,赢得了客户的信任和好评。客户满意度和忠诚度持续提升。
风险管理:我们建立了完善的风险管理体系,对各项业务进行了全面的`风险评估和监控。通过加强风险预警和应急处置能力,有效防范和化解了潜在风险。
二、主要成绩
市场拓展成果显著:我们成功开拓了多个新市场,与多家金融机构建立了长期合作关系,为公司的业务发展奠定了坚实基础。
客户服务质量提升:我们通过优化服务流程、提升服务效率等方式,显著提高了客户服务质量。客户对我们的服务评价普遍较高,为公司树立了良好的品牌形象。
团队建设取得进展:我们注重团队建设和人才培养,通过内部培训、外部交流等方式,提升了团队的专业素养和业务能力。团队成员之间形成了良好的合作氛围和团队精神。
三、存在问题及改进措施
在工作中,我们也发现了一些问题和不足。例如,在业务创新方面,我们还需要加大投入力度,探索更多的业务模式和市场机会;在风险管理方面,我们需要进一步完善风险预警和应急处置机制。
针对这些问题,我们将采取以下改进措施:一是加强业务创新研究,探索新的业务增长点;二是完善风险管理体系,提高风险预警和应急处置能力;三是加强团队建设,提升团队的创新能力和执行力。
四、未来规划
展望未来,我们将继续秉承“客户至上、稳健经营、创新发展”的理念,不断提升自身的核心竞争力和服务水平。我们将紧密关注市场动态和行业趋势,积极应对各种挑战和机遇,为公司的持续健康发展贡献更多的力量。
证券部工作总结 14
一、年度工作概述
在过去的一年里,证券部在公司高层的正确指引下,紧密围绕公司的战略目标,积极开展各项工作。我们不仅在业务拓展、客户服务、风险管理等方面取得了显著成绩,还在团队建设、流程优化等方面实现了全面提升。
业务拓展:我们积极拓展业务渠道,加强与合作伙伴的沟通与合作,成功完成了多个重大项目的投资与融资。同时,我们也注重业务的多元化发展,探索了新的业务领域和市场机会。
客户服务:我们始终坚持以客户为中心的服务理念,通过提供全方位、多层次的服务,满足了客户的多样化需求。我们加强了与客户的沟通与互动,提高了客户满意度和忠诚度。
风险管理:我们建立了完善的风险管理体系,对各项业务进行了全面的风险评估和监控。我们注重风险预警和应急处置能力的建设,有效防范和化解了潜在风险。
二、具体工作亮点
创新业务模式:我们积极探索新的业务模式和市场机会,成功推出了多个创新产品,为公司带来了新的业务增长点。
优化服务流程:我们对服务流程进行了全面梳理和优化,提高了服务效率和客户满意度。同时,我们也加强了服务质量的监控和管理,确保了服务质量的'持续提升。
加强团队建设:我们注重团队建设和人才培养,通过内部培训、外部引进等方式,提升了团队的专业素养和业务能力。团队成员之间形成了良好的合作氛围和团队精神。
三、存在问题及解决方案
在工作中,我们也发现了一些问题和不足。例如,在业务创新方面,我们还需要进一步加大投入力度;在风险管理方面,我们需要进一步完善风险预警机制。
针对这些问题,我们将采取以下解决方案:一是加大业务创新投入,探索更多的业务模式和市场机会;二是完善风险预警机制,提高风险识别和应对能力;三是加强团队建设,提升团队的创新能力和执行力。
四、未来工作计划
展望未来,我们将继续秉承“稳健、创新、专业、高效”的经营理念,不断提升自身的核心竞争力和服务水平。我们将紧密关注市场动态和行业趋势,积极应对各种挑战和机遇。具体工作计划如下:
加大业务拓展力度:我们将继续拓展业务渠道,加强与合作伙伴的沟通与合作,探索更多的业务领域和市场机会。
提升客户服务质量:我们将进一步优化服务流程,提高服务效率和客户满意度。同时,我们也将加强客户需求的调研和分析,提供更具针对性的服务。
加强风险管理:我们将继续完善风险管理体系,提高风险识别和应对能力。我们将加强风险预警和应急处置机制的建设,确保公司的稳健运营。
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