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证券公司岗位职责

时间：2024-07-17 12:02:12 证券我要投稿

证券公司岗位职责(优)

　　在不断进步的时代，岗位职责使用的情况越来越多，制定岗位职责可以有效地防止因职务重叠而发生的工作扯皮现象。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？下面是小编精心整理的证券公司岗位职责，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

证券公司岗位职责(优)

证券公司岗位职责1

　　职责描述：

　　1、参与公司常规合同/文书及其他法律文件的起草、修改及合规审查、建议等；

　　2、参与公司证券私募等产品牌照对接的管理机构申报/登记及后续跟进、整理、归档等；

　　3、参与协助解答公司其他部门相关法律咨询；

　　4、协助处理公司法律纠纷等；

　　5、完成领导交给的其他任务。

　　任职要求：

　　1、法律专业本科以上学历；

　　2、具备2年以上法律相关实际工作经验；

　　3、精通相关法律专业知识；

　　4、职业意向是驻足在金融业法务发展的人士。

　　公司提供较大的平台及发展空间，在行业内驻足于依托强有力过硬的`技术团队支持，公司打造成能为客户提供有持续性收益保障的金融服务商！

证券公司岗位职责2

　　客服总监

　　1、按照上汽大众公司要求制定部门薪酬激励制度、投诉处理制度、流程检点、信息管理制度、回访制度等

　　2、负责推进并监控回访、保养提醒、客户维系活动、流程检点、投诉处理等客户关系部职能工作

　　3、负责与销售/服务部沟通、协调客户关系部工作的开展及改善效果监控

　　4、负责定期开展部门内训、指导监督、考核评价

　　5、负责开展月度总结汇报及过程问题处理通报

　　6、负责协助总经理组织销售总监、售后总监完成上汽大众公司调研结果下发的满意度弱项原因识别，并监督销售和售后服务流程改善，反馈改善结果

　　7、负责与上汽大众公司对口工作，如客户维系活动总结、日常信息反馈等。

　　满意度回访专员

　　1、电话回访

　　2、根据销售

　　售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的'安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。

　　3、保养提醒

　　4、根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%

　　5、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　6、5S 6S卫生点检

　　7、每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　8、战败回访

　　1、依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。

证券公司岗位职责3

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的`日常维护工作；

　　4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

　　证券公司客户经理岗位职责3

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责4

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)

　　2、客户的`日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责5

　　1、发展新客户，销售公司发行或代销的.证券产品;

　　2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

　　6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责6

　　职位要求

　　1.年龄40岁或以上。

　　2．金融、国际贸易、销售、商务英语及相关专业，本科及以上学历；

　　3.十年以上贸易进出口工作经验，八年以上管理经验；

　　4.熟悉国内市场行情，掌握国际贸易、海外工程承包项目及投融资等知识；具有合作精神和良好的沟通能力，具有较强的判断和决策能力、人际沟通和协调能力，能承受较强的工作压力。

　　5.具备良好的商务英文写作能力及商务谈判能力，具大型企业国企业或中央企业工作相关经历者优先，具有海外工作相关经历者优先；

　　6.能经常出差。

　　7 .薪资面议，待遇从优。

　　1.根据董事会或集团公司提出的战略目标，制定公司战略，提出公司的`业务规划、经营方针和经营形式，经集团公司或董事会确定后组织实施；

　　2.主持公司的基本团队建设、规范内部管理；

　　3.拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度；

　　4.审核签发以集团名义发出的文件；

　　5.召集、主持集团办公会议，检查、督促和协调各部门的工作进展，主持召开行政例会、专题会等会议，总结工作、听取汇报；

　　6.主持集团的全面经营管理工作，组织实施董事会决议；

　　7.向董事会或集团公司提出企业的更新改造发展规划方案、预算外开支计划；

　　8.处理公司重大突发事件；

　　9.推进公司企业文化的建设工作。职位要求

　　1、教育程度：本科以上；

　　2、专业要求：经济管理或理工科类，管理、汽车等相关专业；

　　3、经验要求：六年以上工作经验，三年以上高端汽车品牌4s店全面业务管理经验、市场开发和售后服务管理经验；

　　4、知识要求：市场营销、物流管理、汽车制造相关知识、汽车零部件相关知识；懂得德系汽车或日系汽车的经销管理理念，熟悉相关体系要求；

　　5．工作能力要求：擅长成本控制、质量控制、市场拓展、服务体系管理和人资管理，有知名的汽车4s店管理、总经理或同等职务工作经验；良好的团队构建能力；前瞻性强，计划性强，灵活，善协调各类资源6英语优秀者优先考虑

证券公司岗位职责7

　　客服总监

　　1.按照上汽大众公司要求制定部门薪酬激励制度、投诉处理制度、流程检点、信息管理制度、回访制度等

　　2.负责推进并监控回访、保养提醒、客户维系活动、流程检点、投诉处理等客户关系部职能工作

　　3.负责与销售/服务部沟通、协调客户关系部工作的'开展及改善效果监控

　　4.负责定期开展部门内训、指导监督、考核评价

　　5.负责开展月度总结汇报及过程问题处理通报

　　6.负责协助总经理组织销售总监、售后总监完成上汽大众公司调研结果下发的满意度弱项原因识别，并监督销售和售后服务流程改善，反馈改善结果

　　7.负责与上汽大众公司对口工作，如客户维系活动总结、日常信息反馈等满意度回访专员

　　1、电话回访

　　1.根据销售售后系统跟进记录进行回访，回访成功率必须达到95%，回访规范率每月必须达到90%，并对回访中发现的问题做好对客户的安抚解释工作，及时反馈至对应部门处理，同时跟踪处理结果。

　　2、保养提醒

　　1.根据售后系统iCrEAM跟进记录进行回访，回访成功率必须达到90%，定保邀约率不低于20%，首保邀约率不低于50%

　　3、流失招揽

　　根据售后系统iCrEAM流失客户及外出扫街客户登记信息进行回访，回访成功率必须达到90%。每月招揽流失客户不低于20单

　　4、5S 6S卫生点检

　　1.每天9：30点检售后区卫生，照片发送工作群，及时跟进整改，每月月底计算出售后卫生点检成绩。

　　5、战败回访

　　1.依据ISM系统战败记录抽取不低于15%的回访量，并做好反馈工作。

证券公司岗位职责8

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

　　证券公司经理岗位职责8

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的`前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责9

　　岗位职责：

　　1.开发客户、进行客户维护；

　　2.按时参加各项例会；

　　3.积极学习，按时参加营业部及公司的培训，提高自身的'业务能力与客户开发能力；

　　4.参与营业部或公司组织的各项营销活动

　　任职要求：

　　1.年龄20-40岁，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

　　2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；

　　3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试

　　4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

　　5.大专学历以上（含大专）；

　　6.营业部认为必要的其他条件；

证券公司岗位职责10

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定；

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的'信息；

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责11

　　证券公司营业部总经理工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

　　工作地:平顶山、桂林——老营业部

　　深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

　　薪资面议

　　考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

　　券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

证券公司岗位职责12

　　职责描述：

　　1、完成各项会计核算及财务账套的建立，编制相关财务报表及财务分析报告;

　　2、负责工商、税务、统计等网上申报工作及相关事宜;

　　3、负责审核成本费用等相关原始报销单据，以及往来账目的分析管理;

　　4、协助财务经理编制和执行财务预算，日常监控成本费用预算的执行情况;

　　5、及时传达并严格执行下发的各类财务管理文件及会计资料档案的管理工作;

　　6、完成领导交办的其他工作。

　　要求描述：

　　1、本科及以上财务相关专业;

　　2、精通国家相关财税法律法规，熟悉企业财务制度及流程，熟练操作财务软件及办公软件;

　　3、具有优良的职业素质和职业操守、良好的沟通能力和团队协作精神，工作认真，责任心强;

　　4、较强的成本管理、风险控制和财务分析的能力，有熟练操作excel能力。

　　证券公司岗位职责 2

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的`解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

　　证券公司岗位职责 3

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责13

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的.制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券公司岗位职责14

　　1、协助财务经理建立及健全集团财务政策及各项运算制度，并不断修改完善。

　　2、协助财务经理定期分析整个集团经营状况，及时提出合理化建议。

　　3、协助财务经理组织和领导集团的财务管理、成本管理、预算管理、会计核算、会计监督、审计监察、存货控制等方面的工作，加强集团经济管理，提高经济效益。

　　4、参与集团重要经营活动等方面的决策和方案的.制定工作，参与重大经济合同或协议的研究、审查，参与重要经济问题的分析和决策。

　　5、负责主管业务的检查改进与研究发展，并及时向上级汇报工作。

　　6、制定财务系统年度、月度工作目标和工作计划，经批准后执行。

　　7、做好财务系统各项行政事务处理工作，提高工作效能，增强团队精神。

　　9、及时、准确传达上级指示并贯彻执行。

证券公司岗位职责15

　　岗位职责：

　　1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；

　　2.制定营销人员的`招聘、培训、监督与管理计划

　　3.负责渠道的拓展、管理与监督；

　　4.其他市场营销工作。

　　职要求：

　　1.全日制大学本科及以上学历；

　　2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；

　　3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；

　　4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。

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