证券从业资格试题型

证券从业资格试题型

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格试题型有哪些？相信很多人都想知道吧？以下是小编为您整理的证券从业资格试题型相关资料，欢迎阅读！

　　金融市场基础知识题型介绍：

　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要（ ）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

　　A．证券分户管理

　　B．资产独立核算

　　C．资产分户管理

　　D．证券分级管理

　　参考答案：C

　　参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（ ）。

　　Ⅰ．转换期限

　　Ⅱ．转换条件

　　Ⅲ．转换利率

　　Ⅳ．转换价格

　　A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅳ

　　D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　证券市场基本法律法规题型介绍：

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（ ）内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A．半年

　　B．1年

　　C．2年

　　D．3年

　　参考答案：A

　　参考解析：公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。

　　例题：证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（ ）等。

　　Ⅰ．资金账号(或股东账号)

　　Ⅱ．证券代码

　　Ⅲ．委托买卖价格

　　Ⅳ．委托买卖数量

　　A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。