证券从业资格考试大纲介绍

2017证券从业资格考试大纲介绍

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，那么证券从业资格考试的知识点有哪些呢?为了帮助大家更好复习2017年证券资格考试，学优网为大家整理了证券资格考试的证券经纪业务、证券投资咨询大纲如下：

　　第一节 证券经纪业务

　　一， 证券经纪业务构成要素

　　委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象

　　二，证券经纪业务的特点

　　业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性

　　三，经济业务管理制度

　　对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估

　　对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户回访比例不低于上年末客户总数10%

　　(不含休眠及终止交易账户)，相关回放资料应当保存不少于3年

　　证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司及营业部分别报所在地证监局备案。

　　证券营业部负责人离任的，应审计，违法违规经营问题，应内部追责并报监管机构或司法机关依法处理，2年内违规人员不得转任其他营业部负责人或证券公司同等职务及以上管理人员。

　　四，非交易过户

　　1. 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，应提交以下文件

　　股份非交易过户申请表 证明被继承人死亡有效法律文件及复印件 继承公证书

　　继承人身份证原件及复印件 证券账户卡原件及复印件

　　股份托管证券营业部所涉流通股冻结证明

　　2. 自然人因出具定居所受赠予公司职工股交易过户，应提交以下文件

　　股份非交易过户申请表 赠予公证书

　　赠予方元户口所在地公安机关出具身份证注销证明及复印件

　　受赠方身份证及复印件

　　当事人双方证券账户卡及复印件 上市公司出具确认受赠人为该公司职员证明。

　　第二节 证券投资咨询

　　证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告概念及基本关系

　　证券投资咨询：从事证投咨询机构及人员为证券投资人或客户提供证券投资分析和预测或者建议直接/间接有偿咨询服务活动。

　　证券投资顾问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。证券公司可能就投顾服务收取费用

　　1. 差别佣金

　　2. 按资产收取单项顾问费

　　3. 按服务期收取单项顾问费

　　证券研究报告：证券公司/证投咨询对证券及证券相关产品的价值，市场走势或影响其市场价格因素进行分析，主要包括：

　　1. 上市公司价值分析报告

　　2. 行业研究报告

　　3. 投资策略报告

　　证券经济业务与证券投资顾问业务具有不同要素和功能：

　　经纪：市场席位管理、开户、下单、参与撮合 功能：帮助客户完成交易

　　投顾：提供证券投资建议、收取服务报酬 功能：辅助投资者进行投资决策

　　证券经纪服务与投顾服务融合情形，实践中证券经纪服务、投顾服务收费上会有融合。

　　证券经纪人不是证券公司正式员工，投顾是正式员工。

　　申请证券、期货投资咨询从业资格机构

　　1. 分别从事证券或期货投资咨询业务机构，5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格专职人员;其高级管理人员仲，至少1名取得证券、期货投资咨询从业资格。

　　2. 有110万以上注册资本