证券经纪人职责

证券经纪人职责

　　证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

　　证券经纪人的职责：

　　证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费(佣金)。

　　依照我国《暂行规定》，证券经纪人严禁从事以下行为：

　　(1)代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等;

　　(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺;

　　(4)泄露客户的商业秘密或个人隐私;

　　(5)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

　　(6)为客户提供非法的服务场所或交易设施;等等。 简言之，在我国，证券经纪人不得介入客户具体的证券交易，更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。

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