怎么防范证券经纪人违规分成

怎么防范证券经纪人违规分成

　　证券经纪人违规分成，客户利益难以保障

　　事件回放：2011年春节后的某一天，投资者刘女士接到其所开户营业部证券经纪人谢某电话，日常寒暄后，谢某开始鼓吹自己投资技术高超，有多年的大资金操盘经验，可以帮刘女士在股海中乘风破浪。

　　经两人协商后，双方口头约定将账户交由谢某操作，合作期为三个月，谢某提取收益的30%并收取一定的账户管理费。刘女士遂将本人资金账户及交易密码提供给谢某，由谢某进行代客理财。由于国内股市大幅震荡，谢某的操作不但没能带刘女士乘风破浪，反而是资产急剧缩水。

　　三个月的合作期结束后，谢某向刘女士提出支付账户管理费要求。刘女士已为这三个月的大幅亏损郁闷不已，谢某的要求激发了刘女士的怒气，遂向开户营业部投诉。

　　风险防范：

　　证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，禁止与客户约定分享投资收益，不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。而作为证券投资者也应警惕“高额利润”、“一本万利”等暴富心态的诱惑，树立“健康、稳定、客观”的良好投资心态，以免给自己带来不必要的风险和损失。

【怎么防范证券经纪人违规分成】相关文章：

证券经纪人证书申请条件03-22

证券经纪人工作总结11-05

证券营销代表和证券经纪人有什么区别？07-02

证券经纪人管理暂行规定08-01

证券经纪人工作总结5篇11-05

证券经纪人工作总结(5篇)11-05

证券经纪人工作总结6篇02-17

证券经纪人工作总结(6篇)02-17

证券经纪人工作总结4篇01-11

证券经纪人工作总结(4篇)01-11