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证券基础知识模拟选择题
在学习和工作中，我们都离不开试题，试题可以帮助主办方了解考生某方面的知识或技能状况。你知道什么样的试题才是好试题吗？以下是小编整理的证券基础知识模拟选择题，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
证券基础知识模拟选择题 1
1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
3.投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
5.贴现债券的发行属于（ ）。
1.平价方式
2.溢价方式
3.折价方式
4.都不是
6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
8.每股股票所代表的`实际资产的价值是股票的（ ）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
9.证券投资基金反映的是（）关系。
1.产权
2.所有权
3.债权债务
4.委托代理
10.有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.赎回收益率
13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
18.证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
19.安全性最高的有价证券是（ ）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
20.证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律
2.职业操守
3.职业规范
4.道德规范
24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
证券基础知识模拟选择题 2
1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于_____万股，或者交易金额不低于_____万美元时，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
参考答案：D
2.( )以后，国馈市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
参考答案：D
3.( )东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
参考答案：C
4.发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：发行后股本总额不少于( )万元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
参考答案：B
5.( )深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融资融券交易申报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
参考答案：C
6.根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从( )开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
参考答案：A
7.证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
参考答案：B
8.中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机，在按有关规定进行产品发行信息披露前( )个工作日，将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送中国人民银行备案。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
9.随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中1990～1996年属于( )。
A.内资散户时代
B.内资机构投机时期
C.内外资机构投资者多元化起步时期
D.内外资机构投资者多元化时期
参考答案：A
10.企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币( )万元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
参考答案：D
11.竞争型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其优点是通过做市商之间的竞争，____买卖差价，____交易成本。( )
A.减少;降低
B.减少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
参考答案：A
12.下列债券种类中，属于按债券发行信用保证方式分类的是( )。
A.国债
B.地方债
C.抵押债券
D.金融债
参考答案：C
参考解析： 按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债;按债券发行信用保证方式分类，债券的'安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。
13.我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是( )。
A.股东的姓名或者名称
B.股票数量
C.各股东所持股份数
D.股东的住所
参考答案：B
14.世界上最早的保险市场是( )伦敦开设的专门提供保险交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
参考答案：B
15.根据《公司法》规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.2
B.3
C.5
D.8
参考答案：B
16.中国证监会于( )发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、业务范围及业务规则等作出了具体规定。
A.2007年4月20日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
参考答案：A
17.下列属于间接融资的种类的是( )。
A.国家信用和消费信用
B.银行信用和消费信用
C.民间个人信用和商业信用
D.商业信用和银行信用
参考答案：B
18.短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )天的有价证券。
A.270
B.360
C.365
D.370
参考答案：C
19.经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投公司)于( )宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2007年9月29日
参考答案：D
20.在委托指令的类别中，属于按委托时效限制划分的是( )。
A.市价委托
B.收市委托
C.卖出委托
D.零数委托
参考答案：B
证券市场基本法律法规真题精选
1.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的( )数额。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
参考答案：D
2.参加证券业从业人员资格考试的人员，应当年满( )周岁。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
参考答案：B
3.取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
4.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
参考答案：D
5.申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A.12
B.24
C.36
D.48
参考答案：C
6.负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
参考答案：D
7.一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于____日，并不得超过____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
参考答案：A
8.证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。
A.证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案：B
9.( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.基金中介机构
参考答案：A
10.我国证券业从业人员资格考试由( )统一组织。
A.证监会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.银行业协会
参考答案：B
11.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )的罚款。
A.10万以上50万以下
B.10万以上60万以下
C.30万以上50万以下
D.30万以上60万以下
参考答案：D
22.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开___日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后___日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
参考答案：A
13.( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国银行业协会
参考答案：B
14.合格境外机构投资申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起( )年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：A
15.( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券交易所
D.中国期货业协会
参考答案：B
16.发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
参考答案：B
17.我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中[第二个层次是指( )。
A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.由国务院制定并颁布的行政法规
C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
参考答案：B
18.有限责任公司股东不得多于( )个。
A.40
B.50
C.60
D.70
参考答案：B
19.认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
参考答案：C
20.股份有限公司临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案：A
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