证券从业资格考试基础知识每日一练

证券从业资格考试基础知识每日一练

　　单项选择题

　　1、根据《深圳证券交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。

　　A．交易金额不低于100万元人民币

　　B．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　C．数量不低于10万股，挥着交易金额不低于100万元

　　D．交易金额不低于500万元

　　2、对于开放式基金，在基金资产净值的基础上再加一定的（ ），即得出基金单位的买价和卖价。

　　A．印花税

　　B．结算费

　　C．手续费

　　D．过户费

　　3、根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（ ）。

　　A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

　　B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

　　C．以申报进人交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

　　D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

　　4、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（ ）。

　　A．定向资产管理业务

　　B．限定性集合资产管理计划

　　C．非定性集合资产管理计划

　　D．专项资产管理业务

　　5、在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（ ）。

　　A．优先股

　　B．普通股

　　C．基金凭证

　　D．认股权证

　　6、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

　　A．转融通专用证券账户

　　B．转融通担保证券账户

　　C．转融通证券交收账户

　　D．转融通资金交收账户

　　多项选择题

　　7、在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（ ）等促销手段。

　　A．人员推销

　　B．公共关系

　　C．广告促销

　　D．营业推广

　　8、合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准。

　　A．证券交易所

　　B．国家外汇管理局

　　C．中国人民银行

　　D．中国证监会

　　9、证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（ ）。

　　A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B．不得散布非公开披露的信息

　　C．不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收

　　D．不得挪用客户的交易结算资金和证券

　　10、下列关于定期交易的特点，说法不正确的有（ ）。

　　A．市场为投资者提供了交易的即时性

　　B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息

　　C．批量指令可以提供价格的稳定性

　　D．指令执行和结算的成本相对比较低