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证券岗位职责

时间：2022-12-04 08:44:50 证券我要投稿

【热】证券岗位职责

　　在不断进步的时代，大家逐渐认识到岗位职责的重要性，岗位职责可以明确每个人工作职责是什么内容，该承担什么样的工作、担当什么样的责任、如何更好的去做、什么是不该做的等等。那么岗位职责的格式，你掌握了吗？以下是小编为大家整理的证券岗位职责，仅供参考，欢迎大家阅读。

【热】证券岗位职责

证券岗位职责1

　　1、协助总经理制订和修改营业部有关规章制度,草拟营业部有关文件;

　　2、负责后勤保障、物业协调工作和安全保卫工作;

　　3、负责证章、行政档案及固定资产的管理工作;

　　4、营业部预算管理、费用报销、税务和社保申报等财务相关工作;

　　5、负责营业部人事管理、劳动关系、社保及公积金缴纳、考勤登记等事宜;

　　6、负责前台人员风险准备金的计提和管理工作;

　　7、完成营业部总经理交办的`其他工作。

证券岗位职责2

　　证券基金经理

　　1、负责公司投资战略规划，领导组织投资战略的实施，建立并完善公司的'投融资管理体系，维护融资平台正常运行；

　　2、负责规划融资项目，设计合作模式，并对融资项目进行可行性考察分析，制定融资方案，对企业发展进行融资支持；

　　3、能够独立负责公司投资项目的谈判与实施，负责项目投资方案的拟定和协调，负责项目“募、投、管、退”整体流程；

　　4、负责公司渠道公关、银行授信及投融资项目对接工作，与银行、政府和其他金融机构保持良好关系；

　　5、负责组织公司重大项目展开风险评审、方案制定和实施1、负责公司投资战略规划，领导组织投资战略的实施，建立并完善公司的投融资管理体系，维护融资平台正常运行；

　　2、负责规划融资项目，设计合作模式，并对融资项目进行可行性考察分析，制定融资方案，对企业发展进行融资支持；

　　3、能够独立负责公司投资项目的谈判与实施，负责项目投资方案的拟定和协调，负责项目“募、投、管、退”整体流程；

　　4、负责公司渠道公关、银行授信及投融资项目对接工作，与银行、政府和其他金融机构保持良好关系；

　　5、负责组织公司重大项目展开风险评审、方案制定和实施

证券岗位职责3

　　岗位职责：

　　1、负责客户开发并维护客户关系；

　　2、产品销售；

　　任职资格：

　　1、通过证券从业资格考试或专项经纪人考试；

　　2、在价值观上认同证券营销岗位；

　　3、具备一定的销售能力，有证券从业经验、证券客户资源或者潜在客户渠道者优先。

证券岗位职责4

　　工作职责:

　　1、负责拟投资项目公司的前期财务尽职调查和账务梳理;

　　2、负责与客户对投资过程中涉及财务问题进行沟通;

　　3、完成拟投资项目的财务尽职调查报告;

　　4、积极配合投资经理完成项目的'投资谈判、签约、投后管理等工作;

　　5、负责项目发行过行与相关机构的沟通。

　　任职资格:

　　1、大学本科及以上学历,理工、金融或会计、审计管理相关背景;

　　2、会计、财务管理知识全面,熟悉会计、税务及上市规则者优先;

　　3、至少3年国内知名会计师事务所工作经验或有ipo现场负责审计经验;

　　4、能适应经常出差;

　　5、良好的中英文口头及书面表达能力;

　　6、熟练使用财务软件、办公软件。

证券岗位职责5

　　职责描述：

　　1、协助处理公司信息披露相关资料的收集、撰写和保管归档等工作；

　　2、协助组织公司董事会、监事会、股东大会的筹办，定期报告和编制等工作；

　　3、协助做好公司内部职能部门、外部机构的沟通工作；

　　4、协助公司股东和董监高名册保管等工作；

　　5、做好部门相关的'日常行政事务工作；

　　6、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求：

　　工作积极主动，有上进心，具有较强的组织协调沟通能力；文字功底好，能熟练进行各种公务文件的撰写工作；熟练使用办公软件。

证券岗位职责6

　　职责描述:

　　1、参与证券投资基金公司的申请、设立;

　　2、负责证券投资团队的组建;

　　3、负责策略投资研究、行业研究,制定策略投资方向和方案;

　　4、与国内各大银行、券商、基金、信托建立战略合作关系;

　　5、组织分析证券市场动态,组织定期编写证券市场研究报告;

　　6、组织讨论证券投资策略和投资组合方案,定期提出并及时调整投资策略和组合方案;

　　7、组织相关信息披露工作;

　　8、领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、具备证券从业资格,了解并能运用证券交易流程和各种交易策略;

　　2、全日制本科及以上学历、经济类相关专业;

　　3、5年以上证券投资、财务顾问相关领域工作经验,拥有成功的证券投资项目经验;

　　4、具备较强的团队组织和管理能力,拥有证券投资团队的组建和管理经验;

　　5、具备扎实的金融理论基础和丰富的.证券投资操作经验,掌握国家金融政策及相关的法律、法规,掌握证券投资的知识及交易规则;

　　6、具有较强的机会把握能力、风险评估与控制能力,具有良好的表达能力、规划组织能力及分析判断能力,对突发事件较强的应变能力,善于独立处理与解决问题。

证券岗位职责7

　　1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的`收集与开发)

　　2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券岗位职责8

　　1、搜集区域内的市场信息及项目机会，并及时反馈。

　　2、协调处理区域内的产品销售推广相关工作。

　　3、根据公司的战略和要求，维护区域客户，经营客户关系。

　　4、协调公司的`售前和技术开发资源投向的市场机会。

证券岗位职责9

　　职责描述：

　　岗位职责

　　1、电话中心及网络客服的日常管理：提高电话接听及网络客户服务质量，减少客户投诉。

　　2、客户热点问题的收集及应对：每周收集客户反映较为集中的热点问题，并提出解决方案和应对话术，避免恶性问题恶化。

　　3、渠道、客户短信、电子邮件的.发送：确保短信、电子邮件通道安全畅通。

　　4、客户投诉及纠纷的处理：及时处理客户投诉、纠纷，如遇可能给公司带来重大影响的投诉和纠纷，应按照流程及时上报。

　　5、高端客户俱乐部的管理：建立高端客户俱乐部，兼任客户俱乐部经理，策划、执行高端客户活动，为营销服务，推动增量购买。

　　6、客户服务信息的规划与制作：策划、制作客户营销信函、短信、服务信息。

　　薪酬福利

　　1、提供有竞争力的薪酬，10万+（含固薪、现金福利、奖金）

　　2、福利：五险一金、节日费、工会活动和关怀、医疗保险、体检、食堂等

　　岗位要求：

　　学历要求：不限

　　语言要求：不限

　　年龄要求：不限

　　工作年限：无工作经验

证券岗位职责10

　　岗位职责：

　　1、利用公司提供的银行网点进行客户开发；

　　2、利用其他资源和渠道发展新客户；

　　3、做好相关金融产品营销等工作；

　　4、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　5、为客户提供综合性基础服务；

　　6、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的'其它服务；

　　7、完成公司分配的客户开发和销售任务。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历,金融、经济专业优先，（有丰富的人脉资源和从业经验的可考虑放宽条件）；

　　2、具有证券从业资格，银行，证券，期货，基金，外汇，黄金投资经验者优先；

　　3、具有良好的职业规划和团队协作精神，强烈的进取心，在价值观上认同证券营销岗位；

　　4、具有服务客户的心态，并有一定的沟通和表达能力；

证券岗位职责11

　　工作职责：

　　1、负责协助相关ib分支机构开展期货ib业务，对整体期货业务进行辅导。

　　2、负责相关ib分支机构员工进行期货业务知识、业务流程培训。

　　3、负责协助指导ib分支机构，开展ib业务咨询、合规开户、风控等日常工作。

　　4、负责协助ib分支机构，做好期货投资者教育及客户服务工作。

　　5、协助期货总部，做好ib分支机构的.异常交易通知、个性化手续费设置等工作。

　　6、通过制作分析报告、组织培训等形式，协助ib分支机构减少客户亏损。

　　7、协助ib分支机构，开发产业客户、及其他机构期货客户。

　　8、在ib分支机构开发特法客户、证券客户等其他业务大客户时，提供期货业务咨询辅助。

　　9、完成领导交付的其他工作任务。

　　任职资格：

　　1、本科及以上学历，金融相关专业为佳。

　　2、具备1年以上期货行业工作经验，3年以上者优先。

　　3、年龄原则上在35周岁以下。

　　4、具备期货从业人员资格。

　　5、熟悉经济、金融、期货等相关知识。

　　6、执行力、自律性较强，并具备一定的沟通协调能力、分析能力、培训能力。

证券岗位职责12

　　（一）制定每月岗位工作计划，保证计划实施的有效性；

　　（二）负责维护所分配区域包括合作银行的'良好合作关系；

　　（三）策划和组织实施市场营销、推广活动，完成营销任务指标；

　　（四）对所辖经纪人进行日常管理（业务考核、考勤），检查工作日志和客户服务记录；

　　（五）组织各项活动：晨会、周会及业绩分析会等；

　　（六）对所辖经纪人进行培训、辅导、协助制订展业计划，必要时陪同展业；

　　（七）每月初提交上月业绩分析报告；

　　（八）完成业务营销部交办的其它事项。

证券岗位职责13

　　证券经纪人海归方向招商证券招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部,招商证券职责描述:岗位职责:

　　1、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;

　　2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;

　　3、根据一线工作了解到的`客户反馈,不断自我提升;

　　4、完成市场部制定的销售目标;

　　5、根据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。

　　任职要求:

　　1、全日制统招本科及以上学历,通过证券从业资格考试佳,券商及银行等从业人员优先考虑;

　　2、金融相关经验,有银行理财产品经验优先考虑;

　　3、良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力;

　　4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力,能够有效开发客户资源;

　　5、强烈的服务意识和时间观念,灵活熟练的谈判技巧;

　　6、为人诚实守信,认同公司企业文化和价值观,有较强的合规意识。

证券岗位职责14

　　1、负责客户经理团队的搭建，管理和提升

　　2、负责银行渠道及其他市场渠道的开拓和维护，深化与渠道的合作关系

　　3、配合营业部业务方案，组织区域营销活动

　　4、监督指导下辖客户经理工作，提升团队绩效，完成营业部下达的'各项考核指标

　　5、辅导和培育客户经理，控制团队的风险合规意识，做好相应培训工作

证券岗位职责15

　　1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

　　2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

　　3、对本部门会计以下岗位人员的`业务有指导职能。

　　4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

　　5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

　　6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

　　7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

　　8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

　　9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

　　10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

　　11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

　　12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

　　13、及时完成领导交办的其他工作。

　　14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

　　15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

　　16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

　　17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

　　18、对财务主管及营业部总经理负责。

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