投资者教育工作总结（通用6篇）
时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回首这段不平凡的时间，有欢笑，有泪水，有成长，有不足，是时候在工作总结中好好总结过去的成绩了。那么如何把工作总结写出新花样呢？以下是小编精心整理的投资者教育工作总结，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
投资者教育工作总结 1
证券市场跌宕起伏，参与的投资者水平良莠不齐，为了更好地服务于客户，普及证券基础知识，揭示投资风险，帮助投资者更好地客观地认识市场，营业部根据中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，主要从以下几方面做好投资者教育工作：
一、充分发挥投资者教育工作小组的宣传管理作用
营业部自成立了以营业部负责人为组长，分析师、客服人员等业务骨干共同组成的投资者教育工作小组以来，建立投资者教育工作专人负责制，指定专人作为投资者教育联络人，负责做好营业部投资者教育的相关工作,并保存好日常工作记录。
二、做好投资者教育日常工作，使投资者教育工作常态化
1、组织好学习培训，提高规范投资者教育工作的认识。营业部根据公司投资者教育工作的总体要求，结合营业部的实际，适时组织营业部全体员工的学习培训，把投资者教育有机融入各项业务环节。通过学习，不断提高认识，规范执业行为，严格禁止非法证券活动。
2、营业场所的宣传工作
通过在营业部现场醒目位置张贴告示，提醒投资者权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等情况，并指定专人负责投资者教育园地版面的维护和更新工作。
3、充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信
营业部充分利用短信服务平台，定期向客户发送短信，内容包括相关活动主题、活动预告、新股提示、权证到期及行权提示、市场风险揭示等。短信发送范围已覆盖营业部的大部份客户，
4、落实投资者适当性管理制度，加强业务环节风险教育工作
开户环节是实行投资者适当性管理制度的重要环节。在开户环节，首先安排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后要求客户填写“投资者风险调查表”，综合客户的投资规模、投资比例，投资偏好等情况，对客户的风险承受能力进行评估。根据各投资者风险承受能力，切实引导投资者从自身情况出发，审慎投资。同时提醒投资者妥善保管股东卡、资金密码和交易密码等资料，拒绝接受客户经理代客理财行为。
三、认真做好“两法”及其相关法律的普法工作
12月4日是全国法制宣传日，为使“12·4”全国法制宣传日活动取得实效，引导广大投资者参与到法制宣传活动中来，营业部根据证监会和公司的相关要求，围绕“弘扬法治精神，保护投资者权益，促进社会和谐”这一活动主题，深入开展了法制宣传活动，让大家都充分感受到法律的重要性和必要性，使法制的力量深入人心。
20xx转眼即将过去，营业部在上级部门的.领导下，认真做好投资者教育工作。回顾这一年来的工作，大家忙忙碌碌、兢兢业业。同时，我们在工作中也发现一些的问题，如一些中小投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄的，平时工作也很忙，没有时间来听讲课等。明年我们将针对上述一些问题，按照中国证监会、证券业协会以及总公司的相关要求，积极开展投资者教育工作，不断提高投资者教育的覆盖度，力争有更多的中小投资者能通过各种方式和途径接受投资者教育，提高客户的风险意识。
另外，投资者教育是一项长期性、常规性的工作，离不开监管部门的大力支持和帮助，营业部将继续认真贯彻中国证监会、中国证券业协会及总公司传达的有关投资者教育工作精神，结合市场形势的变化，不断总结经验，努力做到投资者教育不走形式，将工作落到实处。
投资者教育工作总结 2
一季度，各证券期货经营机构以“3.15”国际消费者权益保护日活动为契机，把股指期货和融资融券等新业务作为宣传教育重点，开展了丰富多彩、形式多样的投资者教育活动，主要呈现出以下特点：
一、加强组织领导，明确教育责任
1、明确任务。我局在年初就全面部署了投资者教育工作，明确投资者教育工作任务为“二个重点、四项内容、四位一体、四级层次、二大目标”。“二个重点”即围绕股指期货、融资融券业务广泛开展宣传教育，“把规则讲透，把风险讲够”；“四项内容”就是以新市场、新业务、新产品、新入市投资者为主要宣传内容和对象；“四位一体”就是把投资者的教育、服务、管理和保护整个过程融为一体；“四级层次”即建立和完善监管部门督导检查，行业协会组织落实，各证券期货、基金销售机构具体实施，社会广泛参与的四级层次教育长效机制；“二大目标”即一方面让投资者了解市场和投资品种，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；另一方面努力培育理性、成熟、专业、有风险控制能力的投资者。
2、建立责任制。辖区各机构都成立了投资者教育工作领导小组，由专门的部门和人员负责投资者教育工作。同时将投资者教育贯穿于客户服务的各个环节，在客户开（销）户、日常交易、资金存取、客户营销、服务、管理、回访、信访投诉等各业务环节建立了岗位员工的投资者教育职责，全员做好投资者教育工作。
3、重视规则宣传。证券期货业协会统一监制股指期货、融资融券等业务流程、开户条件和业务规则宣传展板，由辖区各机构统一张贴公示，重点开展新业务、新产品、新入市投资者教育。
二、采取多种形式，开展全方位、立体化的教育活动
1、开展丰富多彩的活动。
一是利用投资者园地这一常规形式，加强风险揭示和证券知识、投资品种、业务规则、法律法规的宣传教育；
二是印制投资者教育手册和业务宣传手册，现场摆放、现场讲解，主动揭示风险；
三是利用短信平台，让客户了解投资常识，熟悉交易品种；
四是通过公司网站介绍投资技巧、业务类型、交易品种和政策变化，进行风险提示，加强宣传引导；
五是举办投资者教育讲座、论坛和报告会，对投资者进行专题培训；
六是与新闻媒体合作，开办投资者教育专栏，营造舆论宣传氛围；
七是投资者教育走进社区，传播投资理念，培养投资习惯，扩大教育覆盖面。
2、开展“3.15”投资者教育主题活动。辖区各证券、期货经营机构以“3.15”消费者权益保护日活动为契机，广泛开展了风险教育与执业规范为重点的“我与投资者在一起”——“3.15”投资者教育与优质服务系列活动。引导和帮助投资者学习证券期货法律法规和基础知识，加强股指期货、融资融券风险教育，进一步巩固了“防范非法证券投资咨询、非法证券委托理财”活动效果，丰富了宣传内容。格林期货银川营业部在“3.15”投资者教育活动宣传现场，发放了1000多份“告广大投资者书”、“股指期货知识”等宣传材料。南京证券银川新华东街营业部和吴忠迎宾大街营业部积极参加由自治区工商局、消费者协会、日报报业集团和报业传媒有限公司联合主办，法治新报承办的“3.15消费服务示范单位（窗口）”评选活动，并荣获“全区3.15消费服务示范单位”称号。
三、突出重点，着力做好股指期货和融资融券业务风险教育工作
华泰证券银川解放东街营业部通过每周一次的“紫金大讲堂”视频讲座，向投资者讲解融资融券、股指期货基本知识及开户流程、交易规则、风险特征等系列内容；银河证券银川新华西街营业部1-2月在《银川晚报》开设了股指期货投资者教育专栏；甘肃陇达期货银川营业部利用短信平台每周开展股指期货业务宣传，加深投资者对股指期货的了解，取得了投资者对投资者适当性制度的理解和支持。
四、利用技术手段，积极推动投资者教育工作迈上新台阶
南京证券银川文化东街等营业部依托客户关系管理（crm）系统，将营业部所有客户细分到客户经理名下，客户经理通过crm系统加强对投资者的分析和研究，按照客户的操作习惯和风险承受能力，有针对性地为客户进行风险提示和服务，针对不同类型的.投资者提出不同的服务方案，提高了客户服务质量。同时，也极大地提升了投资者教育工作的质量。华泰证券银川解放东街营业部通过crm系统加强新客户的回访力度，结合当前市场状况向客户提示市场风险，了解客户经理和证券经纪人开发客户时是否有违规现象，提醒客户投诉举报违规行为、维护自身合法权益，还对违规人员进行通报并给予处罚，在改善服务的同时获得了良好的投资者教育效果。
五、发挥新闻媒体的优势，营造浓厚的投资者教育宣传氛围
今年一季度，辖区各证券、期货营业部积极加强与新闻媒体的合作，通过发表投资者教育专栏文章、开办投资理财讲座等多种形式，不断扩大投资者教育宣传力度和覆盖面，营造浓厚的投资者教育宣传氛围，进一步深化投资者教育工作，取得了良好的效果。
投资者教育工作总结 3
xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，xx营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下：
（一）普及证券知识，加强新业务宣传
营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的`中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。
营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。
（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通
营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。
（三）加强客户回访，进行分级化管理
营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在xx周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小，利用公司xx平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。
（四）加强风险提示，公布电话和信箱
营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。
（五），开通短信业务，赠送投资者软件
营业部为所有开通短信业务的股民通过xx平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如xx（股票名称）等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。
针对营业部的大中客户，我们赠送了公司xx、xx炒股软件，为股民投资决策提供了帮助，为降低股市风险、培育股民理性投资提供了有力保障。
投资者教育工作总结 4
营业部本月积极开展20xx年金融知识普及月，金融知识进万家，争做理性投资者，争做金融好网民活动及雪球产品投资者教育活动，同时持续开展新三板精选层一周年专项投资者教育活动，普及基础金融产品和服务相关知识，提升投资者知识水平和技能，树立科学投资理财理念，现将本月的投资者教育工作总结如下。
营业部建立学习培训小组，于9月13日至15日积极组织全体员工学习金融知识，包括：普及常见非法金融活动的表现形式、我国资本市场发展历程、证券基础知识、资本市场法规政策解读、新证券法、雪球类固定收益产品等高风险产品等相关知识和案例，深入展开探讨，结合日常工作实践提出问题并共同解决问题，提高全体员工的业务知识水平和风险识别能力，营造良好的学习氛围，同时为此次活动的开展奠定了坚实的基础。
营业部线上通过微信群积极转发金融知识和宣传海报，线下在营业部现场信息栏处设立宣传活动专栏，并放置宣传资料及相关案例等纸质宣传资料，供投资者阅读，包括科创板及新三板知识、新《证券法》、非法金融活动、雪球类固定收益产品等相关金融知识及案例，并在营业部现场设立了金融知识咨询台，放置金融知识宣传资料并安排专人负责咨询台的相关工作，向现场投资者发放宣传资料并讲解金融知识及案例，针对年轻投资者重点宣传合理借贷、理性消费等金融知识，针对老年人重点普及理性投资理念，聚焦老年人常用的金融产品及服务进行宣传教育，提高老年人防骗意识和自我保护能力，积极加强对现场投资者的风险教育，提升投资者识别相防范非法金融活动及产品的意识及能力。同时通过电视显示屏及户外跑马屏，部月度投教活动总结在活动期间每天六小时滚动播放活动宣传标语金融知识普及月，金融知识进万家，争做理性投资者，争做金融好网民，引导投资者选择合适的金融产品和服务，树立理性参与投资的理念，营造全民学金融知识的良好氛围。
营业部在活动开展期间，利用电视屏播放雪球产品投资者教育活动宣传海报，日均播放时间达到4小时，铁门关光明街营业主要集中在人流量较多的时点播放，播放内容包括雪球产品的自白系列风险提示海报、图说雪球—答疑、图说雪球—情景分析篇等积极雪球产品知识及风险提示，引导投资者对雪球产品的正确认识。同时在场所显著位置设立雪球产品咨询台，并安排营业部员工专门负责此咨询窗口，对来营业部现场的投资者进行雪球产品相关内容的讲解，帮助投资者全面客观了解雪球产品及其投资风险，做好预期引导，强化投资者的.理性投资和风险防范意识。
营业部持续积极组织全体员工学习新三板相关规章规范性文件，包括《全国中小企业股份转让系统挂牌公司申请股票终止挂牌及撤回终止挂牌业务指南》、《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》等，并利用电视屏播放宣传图片及视频，日均播放时间达到4小时，主要集中在人流量较多的时点播放，播放内容为华龙证券微课堂—新三板简介、微课堂—投资者适当性业务问答系列、改革新风吹满地，新三板迎来新机遇系列投教产品等，积极宣传新三板相关制度及知识，客观认识新三板的投资机会和投资风险。同时在活动期间持续更新新三板专项投资者教育活动咨询台及活动专栏的资料，积极向现场投资者讲解新三板知识，特别是在发行交易、市场分层、信息披露、适当性管理等方面详细解答，普及新三板知识，提示相关风险，让投资者客观认识新三板的投资机会和投资风险，理性参与投资。通过本月投教活动的积极开展，提高全体员工及投资者对雪球产品的了解程度，增强投资者识别风险和防范风险的能力，树立投资者理性金融消费的理念。
投资者教育工作总结 5
在日常的客户咨询以及客户关系维护的过程中，我们发现部分投资者认为“炒新”是一种风险较小并且能获得稳定收益的投资策略，针对这一不理性的投资理念，二季度我运城营业部有的放矢的围绕揭示创业板“炒新”风险展开相关工作。
（1）制作创业板“炒新”风险警示宣传资料
创业板“炒新”风险警示采取一问一答的形式展开，通过摆数据，举例子，让投资者深刻认识到盲目跟风炒作上市首日“新股”，损失可能是不可承受的。于此同时，建议投资者通过以下途径防范“炒新”风险：仔细研读公司的各种公告，了解公司的基本状况；参加专业机构的估值分析意见，掌握专业机构普遍认可的一个相对合理的定价范围区间，减少买卖的盲目性；关注交易所的`风险提示和临时停牌公告，及时了解市场风险状况。
（2）设置创业板业务办理专门人员及流程
我部现场设置了创业板业务办理专门人员，向客户宣传了我部申请开通创业板的业务流程，指定专人指导投资者阅读并签署《个人投资者风险承受能力测评问卷》及《创业板市场投资风险揭示书》，对调查问卷与风险揭示书内容逐条进行了讲解，使投资者能够真正理解创业板市场的特殊风险，从而审慎做出投资决策。
对于符合条件的投资者，在了解创业板相关投资知识，审慎判断自己的风险识别能力和承受能力前提下，我部的客服人员受理了客户签署《创业板市场风险揭示书》。对交易经验不足两年及风险承受能力较弱的客户，营业部指定专人详细讲解创业板市场的风险，对强烈要求开通的客户要求其在投资者教育工作记录中做出特别承诺，使其充分了解参与创业板所要承担的风险和损失。
（3）在开户、客户回访环节认真落实创业板“炒新”风险揭示工作。
在客户维护的日常工作中，积极向投资者倡导理性的投资理念，通过飞信、短信、邮件、电话的方式为客户提供同赢服务。通过飞信、短信、电话的方式及时通知客户配股、配债，给客户及时的消息，必要的服务，提请投资者切勿盲目跟风，尤其是在交易所对股票实施临时停牌和发布风险提示时，投资者就更应当谨慎投资，规避风险。
投资者教育工作总结 6
在全体中开展“以人为本，以人为本”的理念教育，我们认真抓好本次教育活动，取得了很好成效。
一、加强领导，明确任务。
在开展此次教育活动中，我们把教育活动摆在了突出地位。我们成立了以镇长为组长，分管副镇长为副组长的领导小组，负责教师教育活动、培训工作。同时我们还成立了教师教育活动领导小组，制定了教师教育活动计划、活动设计和活动过程记录，明确了职责，为教师教育、培训和学校建设做了大量的工作。
二、广泛宣传，营造氛围。
我们充分利用各种宣传工具，加大宣传力度。我们在学校门前悬挂了横幅，校长挂在校门的两边，校长挂在教学楼的门外，在教师办公室门前悬挂了两幅宣传标语，营造浓厚的教育活动氛围，使教师们深刻认识到教育的重要意义。通过教育活动的开展，提高广大教职工和广大学生的思想道德素质，促进了校风、教风、学风的建设，为创建教育强市打下了坚实的基础。
三、建章立制，强化管理。
为确保教育活动落到实处，我们制定并完善了《教师教育活动方案》、《校园安全管理制度》、《食品安全管理制度》、《师生健康管理制度》等制度。我们制定了《教师教育活动方案》、《学生安全管理制度》、《食品质量管理制度》、《师生健康管理制度》、《安全隐患排查制度》等。
四、创新载体，丰富活动内容。
我们以丰富多彩的.活动为载体，加大教育教学的投入，提高教育质量。我们充分利用宣传橱窗、广播、宣传栏、板报等宣传工具，加大了活动的宣传力度和影响力。
1、加强教师思想道德建设，提高全民族思想道德素质。
2、加强校园文化建设，营造育人氛围。
我们以学校特色建设为抓手，以教研活动为载体，积极探索学校特色建设的新途径，形成学校特色鲜明，学生特色鲜明，校园面貌日新月异的和谐文化。
3、积极开展各种文艺活动，丰富学生生活。
在开展各种文艺活动的同时，为了丰富学生的校园生活，陶冶学生的情操，培养学生的团队精神，促进学生的全面发展，我们积极开展了各种文艺活动和体育活动。如在xx年元旦文艺汇演上，我们充分发挥了学生的才艺，在舞蹈《歌唱祖国》、器乐合奏《中国行》、小合唱《美丽的中国梦》、诗歌朗诵比赛中，我们的节目获得了领导和老师的好评。在学生篮球比赛中，我们班获得了篮球特等奖。
4、开展学生书画展。
我们以丰富学生的课余生活，培养学生的兴趣爱好，陶冶学生的情操，提高学生的审美能力。我们还开展了“书香班级”、“书香教室”活动。通过学生自己动手制作的手抄报，展示了班级图书角和读书角。并在读书节活动中，我校还积极开展了以“我读书，我快乐”为主题的读书活动。通过读书活动，班级文化氛围更加浓厚，读书风气更加浓厚。学生通过读书活动，自身素质得到了提高，班级内部也逐步形成了积极向上、文明的班风、教风、学风。
5、加强了师德修养，树立教书育人、为人师表的形象。
我校教师的思想素质和师德水平普遍得到很大提高。我们坚持每周一国旗下的讲话制度和国旗下讲话的师德要求，坚决反对拜金主义和享乐主义，坚决不做损害教师形象的损害教师形象的事。我们还坚持每两周召开一次的学习，认真做好笔记。通过学习，教师们更加明确了师德的重要性，增强了为人师表，教书育人，服务育人的思想。
6、抓好师德考评工作。
我们把教师师德考评作为对教师的一项基本职责，采取常规考评、师德问卷、学生问卷等方式，认真进行师德总评，考评结果与教师的年终考核挂钩，从而加大了师德建设的力度。
7、加强教育引导，促进依法执教。
我们以创建“平安校园”、“和谐校园”、“文明校园”为契机，切实加强教师师德建设。通过学习，我们加深了对师德的理解，明确了师爱是师德的核心，是提高教师职业道德修养的有效途径;通过学习，我们加
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