【热】证券工作总结
总结是对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究的书面材料，它可以提升我们发现问题的能力，让我们一起来学习写总结吧。我们该怎么去写总结呢？下面是小编帮大家整理的证券工作总结，仅供参考，欢迎大家阅读。
证券工作总结1
我叫xxx，于xx年7月15日进入公司，根据公司的安排，目前担任投资经理一职，负责投资咨询服务与营销支持工作。自进公司以来，本人努力学习证券、期货方面的业务知识，加强客户服务技能提升，工作认真且具有较强的责任心和进取心，勤勉不懈，极富工作热情；性格开朗，乐于与他人沟通，具有良好和熟练的沟通技巧，已经顺利的完成xx年的财富签约工作，和公司同事之间能够通力合作，关系相处融洽而和睦尤其对新渠道同事营销支持方面不遗余力，配合各部门负责人成功地完成了多期周末投资者报告会，也已经多次对保险渠道提供投资咨询服务，取得了不错的反响。
自7月份入司以来，得到了部门经理xxx老师，同事xxx两位老师的大力支持，他们的无私帮助为我业务的提升打下了坚实的基础，从业务的发展情况来看，任何事情的成功都需要密切的配合，对于转正后的工作，我个人认为需要从以下几个角度来进行。
一、继续加强同新渠道营销团队的配合
有选择、有针对性、有目的的加强与保险的配合，自xx年开始，证券经纪业务竞争加剧，券商之间客户挖角、佣金大战不断，有鉴于此，个人认为在维护好传统渠道的同时，新渠道是我们的一大制胜法宝，从全行业的发展来看，综合金融是大势所趋，平安很有幸走在了时代的前列，因此，我们要充分抓住与利用好这个优势，形成对其他券商的比较优势。在新一轮的券商洗牌中立于不败之地。、
二、加强新业务的学习与应用
证券行业是一个变化无常，新产品、新事物不断更新的行业，xx年至今行业先后推出了股指期货、融资融券等新品种，但从券商的开展情况来看，发展并不如人意，所以，我们如果取得了这两个产品的胜利，无疑取得了新一轮竞争的制高点。在这一方面，作为投资顾问，我们需要从知识储备与客户培训方面下手，培养客户的使用习惯，增加客户的忠诚度，为公司提供新的利润增长点，形成差异化竞争。
三、服务存量客户，提升服务技能
营业部在立业已经10多年，存量客户相对较多，结合前期服务情况来看，安逸理财的服务主要体现在新开客户上，对于存量客户的服务则相对较少，因此，明年开始，建议加大对产品经理的支持，进而对存量客户提升服务质量，争取签约更多的安逸理财客户，培养客户的忠诚度，一则可以防止客户流失，同时在新产品推广、理财产品销售方面也会有一定的优势。
四、增进业务知识，提升服务技能
证券行业日新月异，xx年还有很多新业务会推出，融资融券转常态、转融通、新三板、国际板、期货投资分析等等，要想在竞争中立于不败之地，只有不断的加强新业务学习，提升自己的业务技能，同时加强对营销人员的业务培训，对存量客户里面净值较高，同时交易较活跃的客户进行指导，培养客户对新产品的交易熟悉度。
新的一年即将展开，竞争还将延续，但机会却相对有限，个人认为只有和谐的团队，专业的技能，热诚的服务才能在竞争中立于不败之地，非常荣幸公司给了我这样一个发挥的舞台，我将珍惜这次机会，为公司与个人发展的双赢而努力。
从11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面给予我很多帮助。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时积极与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。
在试用期阶段自己主要负责完成以下工作：
1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的`工作经验自己首先提出客户服务平台功能需求，在20xx年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果及时反馈给金正公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20xx年1月15日完成功能完善建议提交金正工作人员；
2、负责公司客户服务中心质检管理办法编辑，并且协助完成公司客户服务中心管理办法制定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设；
3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作来提高客户服务中心服务水平；
4、从20xx年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后，开始接听客户，通过在接听客户电话过程中来促进业务知识的学习，同时提高自身客户服务意识；
5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务知识和新业务知识，同时学习公司近期工作任务与重点；
6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知；
7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且及时解决营业部外呼人员在外呼过程中出现的问题；
8、根据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业部客服主管。
通过以上工作任务的完成自己发现在很多方面仍然需要改进：
1、加强业务知识的学习，通过不断的接听客户过程中发现对于公司很多业务知识方面自己仍然需要加强学习，从而才能提高对客户的服务水平；2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必须很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其根据公司客户服务中心发展目标，积极加强与各营业部客服主管的沟通；
3、对于公司客户服务中心建设阶段，应该利用自己之前的工作经验与客户服务中心运营管理的认知加强创新能力，寻找合适公司客户服务中心建设的方式方法。
在正式成为东兴证券的一员之后，根据试用期发现的不足认真改进，同时积极完成公司领导分配的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，认真协助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时认真协助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，积极主动配合领导和同事开展各项工作。
证券工作总结2
即将逝去的20xx年，是我过得很艰难的一年。毕业后，我从华安证券实习走到了广发证券，总的来说是摸索的半年，来回的奔波,走了不少的弯路。这半年中，行情低迷，日子过得很惨淡。
我从对这个行业不了解，到后来的认识深化再到喜欢，一路坎坷，其中不乏悲伤和喜悦。在大盘接近2300的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
我家在陕西，思乡情结，也基于长远发展，我选择留在了西安，大学时我学的是金融专业，所以在学校时我就立志于在证券行业发展。而证券行业正好给了我这个机会。
回顾前期实习期间的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。后来每天在银行帮忙，到头来啥也没得到。第二，营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。第三，对已经开发的客
户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。第四，同银行关系处的不好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了睿组合，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣传睿组合，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
在广发证券，我在工商银行驻点的这段时间，我认识到我的专业知识不充足，后期我需要不断地去学习。“他山之石可以攻玉。”我想只有不断地去学习，去提高自己，才能让后期的工作开展更容易。包括营销知识的学习、专业知识学习补充和服务水平的不断提高。在接触客户的过程中，我感觉到对后期的行情，客户普遍持悲观心态。这也是我开展客户最头疼的一点。所以我觉得通过自身的学习给客户灌输正确的长期投资的理念，总之，努力的开展好后期的工作。
目前我面临的首要任务是：争取早日转正，也只有这样，才能在广发的立足。要转正就的克服恐惧心理，不断完善以前的不足，把每天的工作细化，不断地开发客户，然后每天按时保质保量的去完成工作任务。在行情持续低迷的情况下，我想后期多销售公司的理财产品来完成自己的考核。
古人云：取法乎上，仅得其中；取法乎中，仅得其下；取法其下，无所得。所以我把今年的目标修订了，是1000万，我想分两个阶段去做。第一阶段，转正前，我最根本的目标是转正，也就是在六个月内做400万。具体来说，我现阶段最主要的工作是去开发属于自己的新户，然后服务好这部分客户。具体说来，我的计划是，每天在银行帮银行引导客户填单子，做业务的同时发放30张公司宣传页，接触30个客户，和客户不断的接触，货币政策和股市环境，重新燃起客户对今年行情的信心：是可以去操作获利的，鼓励客户现在去开户，建仓，做长期价值投资准备。不断提醒自己，去重复做好每天的工作。
第二阶段，转正后，目标是在保住底薪的同时不断提高自己的收入，半年内600万。具体分配到每个月，差不多100万股票加公司理财产品的销售。这段时间，由于在银行待得时间很长了，要是行情配合的好点，可以借助银行的力量去销售公司的理财。在银行里每天不断的去做宣传，给客户以信心，同时也是给自己信心，引导客户长期投资的理念，结合现在的今年中央经济工作会议及近期的金融工作会议上领导人传达出来的政策，现在市场底部，无论从估值还是市盈率来看，都是绝佳的中长线投资时机。
我知道，这么多的`资产是有许许多多的客户构成的，这就要去算有多少个客户和资产来组成。也许我每天说的30个客户里面可能只有一两个准客户，是个概率事件，但是我相信：在坚持中坚守，命运总会光顾努力的人。看起来很难，但是坚持总会有收获，在银行待一天就要有一天的收获。
我希望尽快融入三部这个温馨的团队，我坚信：我行故我在。我要用行动来证明我存在的价值~改变20xx年的艰难局面。
上次开会时郭经理提到的证券客户经理未来发展的三条道：高薪，高专，高职。结合我的情况，我选择走高专这条道路。后期我会去补习专业知识，把书买过来，自己恶补知识，我想只有在不断提高自己的同时，才能更好的去服务客户，也才能让自己的以后的人生之路走得更长远。前面的路还很长，但我会努力的走下去。今天听到一句自认为非常不错的话，在失败者眼里，成功者的常态是“变态”，即：在思考中改变心态，然后付诸行动。
20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们三部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券工作总结3
第一季度“春雷行动”工作总结
20xx年第一季度，我们有个响亮的名字“春雷行动”，转眼“春雷行动”已经落幕。总体而言，这一季度的工作可以说是至关重要的，既处理了20xx年待续的工作，又拉开了20xx年工作的帷幕。在这里，我对过往一个季度的工作、二季度以及全年的工作目标及规划有了新的思路，现总结如下：
一、主要工作：
1、营销方面：主要负责中国工商银行九华山路支行驻点工作，向在银行办理业务的客户营销我部的股票开户、基金、信托等理财产品。另外，针对周边的小区发放关于“春雷行动”宣传单页。不定期的拜访一些亲朋好友的单位，向意向客户推介公司的理财产品。
2、服务方面：每周一定期向已开发的客户发送电子版策略周报，部分客户采用纸质版，并通过这样的契机与客户沟通，给予适当的投资建议，对适合的客户进行基金、信托等产品的介绍。并对客户提出的佣金优惠、三方变更、手机炒股等问题，进行妥善的处理。
3、客户回访：每月中下旬，针对我部上月所有新增客户进行回访工作，并解答新客户在软件使用、短信服务等方面的疑问，协助领导做好这方面的风控工作。
二、需要改进的地方：
虽然工作在有序的进行，但是个人一季度的成绩不是很理想，并没有达到预期的目标。除了行情因素外，是本人工作不足造成这一结果。所以提出一下几点需要改进：
1、营销方面：在银行驻点的时候，没有抓住重点人物，分清主次。对客户的宣传不到位，营销技巧不足。
2、服务方面：个人专业知识不够精通，与客户交流流于较浅的层次，难以真正做到提供较有价值的投资建议帮客户理财。
3、客户回访方面：时间安排有点仓促，部分回访难以达到预期效果。
三、二季度及全年工作设想：
1、营销方面：在原有的基础上再发展两个网点，与网点的理财经理等重要的人员搞好关系，以方便股票经纪业务和信托推介活动的开展。另外，由于股市行情低迷，传统的经纪业务开展难度较大，转换思路重点发展创新业务品种，如大宗交易、固定收益信托产品等。在小区宣传方面，积极配合领导安排，增强自身行动力，加大宣传力度。与营销团队其他人员一起，协同合作，努力完成二季度任务指标。
2、服务方面：加大力度学习专业知识，提高自身素养，更好地服务于现有客户和准客户。
3、接替工作：由于本组组长杨经理将要休假，其手头洽谈的省行和办事处的工作需要我协助跟进。二季度会被安排拜访一下，为后期项目的合作做准备。我会积极与其保持联络，及时传达我部新推出理财产品等信息，保证合作顺畅进行。
4、培训方面：参与组织新进人员的培训工作，争取做到全面、系统、准确，帮助新员工学学习专业知识的和提高业务能力。
5、客户回访方面：合理安排回访时间，把握好回访的进度，认真解答客户的每一个问题，做好回访记录，保证高质量完成。
过去的这个季度里，在领导的带领下，整个团队积极工作，齐心协力地对待每个项目，也取得了一定的成绩。虽然仍有不足，但是我们总结经验教训，保持战斗力。那么，相信在新的季度里，乃至今后更长的时间里，我们会更加成熟，我们会取得更大的进步。
证券客户经理工作总结5
时光飞逝，岁月如梭！在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的一年，回顾这一年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃发展的热情，营销团队每个人拼搏的精神!
在这辞旧迎新之际，回想自己这一年的工作中，有压力也有动力，有高兴也有悲伤。压力是证券大环境差，致使营销困难、任务重！动力是营业部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持！悲伤的是自己在工作过程中所付出的努力、辛苦！高兴的是自己的努力和辛苦也算没有白费。对比去年年底的业绩情况，略有增长，但也仅是略有增长。这一年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格按照职责中的条款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的'前提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知识。对公司老客户积极进行客户反馈工作，拉近与客户之间的距离做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。
总结一年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和不足，在工作方法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的一年里自己首先要在去年工作得失的基础上取长补短，积极做好业务宣传工作，同时严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。不断的充实自己提高业务能力水平!
20xx年是新起点、是新的希望。站在新起点，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向既定目标进发！ 为更多的精彩加油！
证券工作总结4
号角相闻，告别业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的。站在新一年的起点，证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首XX年，证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。
过去的一年，证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。XX年投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。
经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的XX年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比XX年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的.另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，XX年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比XX年提高了一倍。
内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。
告别XX年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。
展望，证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。
从券业发展外部环境看，XX年，随着宏观调控政策效应进一步释放，经济运行中不稳定、不健康因素得到遏制，宏观经济发展的国内外环境总体继续趋好，面临一些长期结构性矛盾和一些短期问题已引起高层足够重视，并开始着手解决，这为资本市场持续发展提供了良好的条件。我国资本市场是一个新型市场，一方面市场证券化比率和世界平均水平相比明显偏低，有进一步提升的要求和潜力；另一方面，经济增长需要资本市场支持并与之相适应，加之我国企业直接融资比例一直比较低，不仅加大了银行风险，也限制了企业的融资渠道，扩大直接融资已成为当前经济和金融改革的一项重要任务。综合各种外部因素，未来几年，我国证券市场必然呈快速发展态势，新型＋转轨的市场，必然会造就一批业界英雄。
从券业发展走势看，经过十多年发展，中国证券市场集聚起来的问题集中爆发，倒逼机制已经在促使制约券业发展的深层次问题逐步得到解决。尽管这一过程对某些券商来说是相当痛苦乃至是灭顶之灾，但从券业发展的整体角度看，经过分化、兼并、重组等券业资源整合，一个健康、富有生命力的市场将脱胎而出，低水平、白热化、死不了也活不痛快的竞争将成为过眼烟云。
面对券业资源整合，自然“有人笑来，有人哭”，濒临外忧内患，证券完全有笑到最后的潜质。
我们有股东单位给公司的有力支持及其为公司提供的巨大的发展空间，这是一般券商难以企及的先天优势；我们有“笑到最后”的基本基础，多年来，公司始终坚持的稳健经营、规范发展的理念，在券商违规事件频发、以身犯险者纷纷落马、监管政策很可能马上成为判定券商生死大限的背景下，又为我们增添了一份优胜劣汰后分享券业盛宴的把握；我们具有良好的企业品牌和社会形象，在舆论界普遍认为券商信誉与公信力已降到了历史最低点的时候，债的顺利
申报和成功发行，就是监管部门和广大客户对我们的最有力的认可；我们具有逐鹿券业市场的经营基础和良好业绩，在经营管理能力不断提高的前提下，公司各项经营和财务指标基本良好，而且，经过XX年的努力，我们的投行业务、经纪业务实力又有较大提高，在某些方面，证券已经成为业内的一支劲旅。
在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。XX年末，公司组织力量编制了证券未来十年发展战略的实施意见；在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为XX年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在证券发展具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。
新起点、新希望。站在XX年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发！
证券工作总结5
我营业部以打造“一流的服务质量、一流的管理水平、一流的人才团队、一流的工作绩效”为总体目标，以“打造金融服务文明形象、展示金融服务专业风格”为主题，积极开展东阳市市级“青年文明”创建活动。具体工作总结如下：
1、打造服务品牌，提供一流服务
在xx年，我司业务部使用了金艺至尊金融服务终端、金艺“投资堂”手机卡、金艺寻金等一系列金艺品牌服务产品。并以大型投资报告、股东学校、金融沙龙等形式为载体，有效打造中信金通证券服务品牌，提高投资者对公司的认知度、认可度和忠诚度。
2、增强业务意识，实现一流管理
有效的组织结构是创作活动的载体，健全的制度设计是创作成功的重要保证。为了明确创建活动的目的和职责，成立了销售部创建“青年文明”领导小组，制定了《东阳中山路营业部争创“青年文明号”管理办法》。
以创建活动为契机，继续完善团支部工作机制，切实夯实团支部工作基础，提高团组织凝聚力和战斗力。
3、注重素质教育培养一流人才
以“民主生活会”的形式，倾听员工心声，了解员工的思想动态，结合重要日子，以培训交流的形式，加强对员工的'思想政治教育，加强青年员工的思想作风建设。例如，3月份，我们开展了以关爱妇女儿童为重点的三八妇女节外联活动，4月份，我们组织了以加强爱国主义教育和继承革命传统为主题的清明扫墓活动。
年，销售部继续坚持以人为本的原则，重视人才培养，营造学习氛围。
证券工作总结6
进入xx证券已有x年了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在：
一、对证券行业有了初步了解
进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而xx银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。
二、业务开拓能力的提高
在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使xx服务真正的深入人心。
三、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快。
在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：
1、证券知识还须加深了解，需不断学习。
2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。
3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前x个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：
1、发传单
进入xx证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的'。
2、有效利用银行资源
在银行驻点已有x年了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但xx银行和xx很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用关系网络
拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们xx来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将客户争取过来。
现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。
证券工作总结7
即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的'理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20x万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20x，即将逝去，但20x就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
证券工作总结8
这半年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点。
得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和客户的，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的'创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户。
市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?
也正是因为这半年来不同以往的忙碌，积累了更多的，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：
谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。
严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。
诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融师的培训和学习，较早的对金融市场有了些了解，在进行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这半年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!
证券工作总结9
20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。
工作主要成绩
1、20xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。
2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。
7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的.工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。
成绩的取得究其原因，主要是因为：
1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出现原因。
2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数了解。
20xx年工作计划：
1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。
2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。
3、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。
4、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。
5、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。
6、部门能有一个值班手机。
7、多提供一些培训机会给大家。
8、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。
9、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体团队协作精神。
证券工作总结10
20xx年是挑战和机遇并存的一年，在营业部的领导和统一部署下，针对震荡上扬的市场变局，业务部正确认识、认真对待、深入贯彻、主动落实，全力抓好市场营销工作，着力团队建设，推进从“以变应变”到“以变带变”转变，各项业务发展保持较好的发展态势，根据工作实施情况以及把握当前形势及时部署20xx年工作安排，现总结汇报如下：
一、发展指标完成情况：
(一)、团队发展整体情况：
1.铺开、建设并重组了业务部团队，增强了营销的总体实力
今年以来，营业部一直在寻找最优的业务团队结果，截止目前，业务部由四个精简为两个，并由营业部总经理助理亲自带队，实现结构的优化。目前业务部共有在编人员16个，同时不断的开展社会招聘渠道，期望通过不断的发展，达到明年年底拥有25个业务部员工的目标。
2.培养并建立了一支熟悉业务运作流程而且相对稳定的营销队伍
目前，业务部16人中，已转正员工 13人，待转正员工3人。从业资格通过率为100 %。他们进公司时间最短的只有5个月，经过部门多次系统地培训后，他们已基本熟悉了业务运作的相关流程。
(二)、业绩开发情况：
20xx年，业务部共开户 2600个，其中有效户600个，占比 27%，无效户20xx个，占比 73 %，新增资产18000 万。
(三)、20xx年营销活动开展情况
尽管20xx年的行情不是很乐观，在整体市场低迷的情况下，营销部仍然以极大的热情和士气，开展了一系列市场营销活动，其中包括：
1.银行渠道
分别与工商银行xx分行、建设银行xx分行营业部、兴业银行xx分行达成合作协议
在全市范围内开展大型联合三方存管营销活动。业务部通过派驻人员的方式，坚守在各个银行网点。开户人数累计达六百人左右，通过此一系列活动，与农行方面建立了良好了关系。后续可开发潜力巨大。
2.展业宣传。
从扩大营销渠道的目的出发，今年以来，业务部抽调精干员工，在市区各地段、社区举行宣传展业活动，包过7月份xxx3号大型路演活动等；但效果并不良好，后期还需要继续努力，完善各个环节。
3. 其它活动
通过建设银行xx分行渠道，协助举办“同是一家人”大型宣传活动，对建设银行xx证券三方存管业务起到良好的宣传效果。
(四)、员工培训
20xx年累计举办全体员工培训十多次，内容涉及各个方面： 技术分析，基础业务，基金理财，营销案例解析等等。并单独针对实习员工开展数次基础知识培训，基本上都通过了证券
从业资格考试。取得了较好的成绩。
(五)、其它业务发展情况
（一）薪酬考核体系的完善与确立
为了确保每一位员工的收入明晰化，在一年的时间里，不断的收集考核数据、反馈、总结、不断的完善，制定出适应当地情况的'薪酬考核体系，并由营业部总经理主持，特别抽出时间给全体员工做出解读，详细解说工资核算体系的各项内容，真正做到了透明，公平，公正。当前的每位员工都能通过此表格随时掌握自己业绩完成情况，较大了提高了工作效率。
（二）个性化制度的建立
依托xx总部有力的后台支撑，及时转变渠道业务思路，以服务代管理，以支撑代检查，制定了系列日常工作制度，极大的简化了工作流程，提高了员工积极性
1.培养员工积极心态，努力打造一流服务
坚持并完善了晨会制度。制定工作目标、工作计划，做到事事有准备，日日有总结，天天有提高。鼓励员工多思考，由被动营销变为主动服务。
2.坚持业务知识培训，创造良好学习氛围
业务部坚持每周开展学习业务理论知识，促进服务质量的提升。但目前在业务部内善未形成“比、学、赶、超”的良好学习氛围，员工的业务水平和服务意识也仍需努力提高。
3.创新思路，积极发展
为了切实维护员工利益，优胜劣汰，奖罚分明，有效推动薪酬管理工作的顺利开展，业务部制定了“擂主”制度。根据员工的工作总体情况综合考评，计划评选月度、年度销售冠军，并实行一定的物质奖励。
另外，在拓展县区市场方面，为充分调动了员工积极性，业务部制定了鼓励性的政策。为后期大力发展县区市场打下了良好的基础。
二、工作中的不足
在工作中主动性不足，与领导沟通较少，遇事考虑不够周全、不够细致，文字功底欠缺。 一年以来，个人虽然努力做了一些工作，但距离公司领导的要求还有不小差距，如理论水平、工作能力上还有待进一步提高，对工作岗位职责理解不到位，还不够熟悉等等，这些问题，我决心在今后的工作中努力加以改进和解决，使自己更好地做好本职，服务公司。 三、20xx年工作计划
（一）团队建设的后续发展
xx营业部业务部只有16人，人数非满员，相较其它优秀券商的差距还有很长的路要走。在新的一年，营业部拟通过高等院校的定期招聘、社会渠道的宣传、及网络、电视报纸等媒体渠道，面向社会公开选拔优秀的人才。并鼓励现有员工介绍有志从事证券行业的人才加入xx。计划新一年度招聘合格业务人员5名以上，为业务团队的做大做强提供保证。
（二）培训工作的完善
继续坚持定期的培训工作，从专业知识、营销手段、创新模式、实战技术分析等方面进行培训，提高员工的整体综合素质。鼓励员工参加各种自学考试，包括期货从业资格，证券投资分析师等职业资格的认定。业务目前的培训体系也是刚刚建立，大家有什么好的意见，欢迎随时交流，有什么新的合理需求也欢迎随时沟通。
（三）营销活动组织
当前业务团队开拓市场主要是依托银行网点为主，20xx年要加强社区宣传，市场推广等工作。全力打响品牌战略，使“xx证券”四个字深入到每一个角落。计划在大型社区、建材市场、各大集贸市场、购物中心等人口流量较大地区举行企业形象宣传.
由于部门组织社区活动目前处于刚刚起步期，当前效果还不明显，环节急需优化改善，大家如果有什么好的方法，欢迎积极交流沟通，尽快创建一套适合xx地区营销的社区营销模式。
（四）县市业务市场的拓展
目前营业部员工大部分主要坚守市区市场，面对日益激烈的竞争环境，相较而言，县市营销开拓存在巨大的发展空间。而县区市场开发最有效的方法主要还是发展非全日制客户经理。在这里鼓励大家走出家门，大力拓展周边人脉和市场，发展自己个人下线，为更好的业绩做出更大的努力。
（五）银行渠道再开发
在20xx年的基础上，继续开发银行渠道，积极利用银行活动，共同开展联合营销。这里要求全体投顾加强联系并熟悉已有银行网点及相关工作人员，为后期营销活动工作做好铺垫。 对内抓管理，对外树形象，增强人员的主动服务意识，牢固树立“追求客户满意是我们的第一目标”。在这里感谢营业部领导对本人的工作支持，希望今后xx证券xx营业部能在前中后台全体同仁的共同努力下，有一个更好的明天。
证券工作总结11
因为人员去职、借调、工程使命斗劲严重、人员斗劲严重的情形下，沈阳金证的年夜部门手艺撑持工作都是我来负责的，其中搜罗柜台系统、外围系统、银证产物方面维护；银证产物调试安装、电话委托安装等。在蒲月份，公司推出残剩配售产物后，因为沈阳地域安装斗劲早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学
精，为开拓市场时供给好手艺撑持，另一方面在客户使用过程中碰着各类问题，我都把他具体归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是轨范错误、哪些是轨范有待完美的，需要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，分歧客户有分歧需求，也要进行响应地轨范改削来知足需求。总之，在人员紧缺的情形下，尽量把处事做得详尽到位，让客户感受到我们的手艺处事没有打折。
2、顺遂完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分手此外两营业部的数据，实现了三家营业部在统一日顺遂过渡。
3、完成了哈尔滨连系证券三个营业部的同城集中生意项目实施。在时刻严重、问题较多的情形下，我们获得了各方面、各部门人员的协助，终于斗劲顺遂地完成了使命。
4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
5、完成了北方太原街光年夜银行银证转帐的调试、上线工作。
6、成了北方热闹路中信银行银证轨范的调试、上线工作。
7、顺遂完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。
8、顺遂完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。
9、抚顺交行电话银行中心件接口转换调试工作正在实施中。
从一年中的工作中我取得的成就是在证券营业、手艺水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高本文来历：公文，无论从问题的剖析解决能力，项目实施经验上都有了前进，对一些新产物，如内嵌和通用版残剩配售有了深切体味；对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些根基体味。
成就的取得究其原因，主若是因为：
1、在工作中不竭堆集总结，不放过任何一个小问题，深切找出问题呈现原因。
2、银证项目的`进展顺遂原因是去年做过近似的产物调试工作，斗劲具体体味银证转帐及银证通营业流程和工作事理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。
3、数据集中项目顺遂完成是得益于在日常平常维护中对质券营业常识和柜台系统熟悉。
4、正在实施的电话银行中心件接口调试，由开初对营业的不体味，到此刻对已经对流程有了清楚体味，增强了剖析措置问题能力，并有抉择信念把它完成好。
在工作中存在问题与不足：
5、手艺营业还有待深切周全体味。
6、对收集方面常识和脱手能力有待增强。
7、在维护或工程实施中，没注重对关头问题总结，并形成文档，这样便于巨匠来共享，削减不需要的一再劳动，提高部门的工作效率。
8、在往后的工作进修中要不竭地进修新营业，新常识，做到常识的更新。
改良法子：
9、日常平常注重常识手艺堆集，吃苦钻研，在边进修边实践中成长。
10、增强收集方面的进修，有机缘多加入相关方面培训。
11、在工作中长于总结，对典型、关头问题解决注重清算，形成文档，但愿部门增强这方面的交流、看管。
12、自动争夺新营业工程实施机缘，在实践中进修。
13、对公司推出的新产物实时体味。
20xx年工作打算：
14、争夺维护工作做得加倍详尽、加倍有特色。
15、小我手艺水平经由过程在具体的工作实践中有更年夜幅度的提高。
16、在工程实施过程中，争夺保质保量完成同时，增强沟通、协调能力。
部门及公司下一步成长的建议
部门：
17、增强部门维护、工程方面的打点，增强打点看管，好头不如好尾。
18、对工程、加班情形能形成轨制，进行串休。
19、部门能有一个值班手机。
公司：
20、多供给一些培训机缘给巨匠。
21、我感受对公司应对员工要按期进行层层查核，形成竞争的机制，恰当地采纳奖惩的轨制，这样才有操作阐扬员工的积极性。
22、多组织一些集体勾当，这样巨匠沟通交流机缘多些，从而增强集体团队协作精神。
证券工作总结12
20xx年度xx升级以后独立运作的一年已尽尾声，作为营业部重要组成部门，新成立理财顾问部在20xx年同时也经历了风雨，但在全体员工的协助下，部门同事全力配合下，已基本完成年初营业部制定下的工作目标。并且各项工作都取得了长足进展，但是工作中也存在一些的问题，现将全年工作总结如下：
一、工作指标完成情况汇报
1、截止11月底完成综合交易额xx万元，完成全年预算的xx，日均成交xx万元，较上年全年日均成交xx万元增长xx。累计交易周转率为xx次，市场占有率为xx，较上年全年xx增长xx，交易活跃度较上年有明显提升。
2、xx营业面积较小，升级之后营业部对客户服务方向进行调整，重要发展网上交易客户以及手机交易客户群体，这一年营业部非现场交易已达到89.5%，已经几乎占据营业部整体交易的全部。作为公司大力倡导手机证券交易方式，营业部同时也作为重点发展方向，目前为止，营业部手机交易占比达到7、9%，是全公司手机交易占比最高的营业部。这也和营业部在年初制定一系列完善的推广策略密不可分，同时理财顾问部与营销部相互配合，对营销团队营销的每一个客户、新入市的客户在如何使用手机证券都进行认真讲解，所以在手机委托推广方面理财部全体员工也起到的推波助澜作用。
3、标准化服务考核工作全年完成情况：营业部全年标准化服务
考核指标完成情况良好，营业部在标准化服务考核中秉承做有所用的基本原则，每一项工作都进行了认真的梳理，如：客户数据统计方面根据营业部的实际需求进行了调整，并对每月客户数据进行综合分析，根据数据分析情况制定工作策略，如果发现异常账户及时进行沟通，做好营业部客户的基础服务工作。在认真完成营业部基本分值标准化工作基础上，理财顾问部加强了咨询协作参与力度，全年多次参加公司的咨询协作，已成为e周刊的固定协作成员，全年投稿20多篇。为营业部在标准化服务考核中添砖加瓦。
二、工作目标完成情况
1、投资者教育工作完成情况
本年度在投资者教育方面，营业部共计举行了两期股民学校。 6月举办第一期股民学校，也取得一定的成效，但同时也暴露一些问题。理财顾问部结合本期培训投资者课后反馈的意见，又再次精心准备了营业部的中期培训，本年度第二次股民学习，考虑到营业部目前非现场客户占比已经很高，如果像以前培训都安排在开市期间，大多上班客户无法参加，为了能让每一次培训都能发挥更好的效能，经过理财顾问部全体员工的商议决定，将股民学校培训时间调整为周末。本次中期培训以周末方式进行之后，得到了大多客户好评，虽然大家都牺牲自己的休息时间，但是却得到了客户的认可，以后会多增加周末的培训活动。本次培训无论从课程的安排上，还是从课件的组织架构，都得到了进一步的提升，客户也非常满意，很多客户希望以后多增加类似的培训，此项工作已经在策划之中，争取明年一季度做好培训体
系的搭建。
2、投资者咨询服务工作情况
目前咨询服务方面已经不能仅仅局限在简单日常信息传导，客户在咨询方面的需要越来越多元化，为了能更好的满足客户的需求，理财顾问部对现有的咨询工作进行梳理。
⑴短信信息内容以及发送及时性进行了调整，首先，充实短信信息内容，除及时传导公司咨询信息以外，营业部还增设了多个栏目，择机择时的发送，如：行业透视、政策追踪、短线荐股、荐股追踪、操作策略等多个有针对性，有特色的短信信息。信息发送严格按公司标准化流程进行。各种信息要求做到最快传导。
同时要求提高营业部qq群活跃度，并且安排专人负责，其它人协助的.服务模式。经过努力，目前理财顾问部在信息传导方面有了积极的改善。并且能保障信息传导的及时性，从而让客户感受到营业部的咨询服务的提升。
经过一段时间的运行，目前客户反馈良好。虽然已经取得了一些成绩，但是向客户坚持提供高质量的咨询服务工作，必须持之以恒、坚持不懈充实自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨询服务方面，理财顾问部结合今年十二五工作会议精神，配合市场热点及时的举办了五期行业策略报告。每一期行业报告策略选择的时机都与市场热点吻合，如：理财顾问部安排稀土永磁概念行业策略报告会之后，暴发了稀土永磁概念行情，成为本轮市场涨幅最高的行业之一，在客户中反响不错，随后又相继举行了《新能源概
念行业报告》《锂电池池概念行业报告》《新一代信息产业行业报告》《高精端装备制造行业报告》，根据公司四季度操作策略，融合十二五整体规划提及的战略新兴产业可能引出的市场机会，全面的分析讲解战略新兴产业特性，并且又再次成功的举办了一期《季度策略报告会》。通过对行业的研读，投资者能及时了解行业的方向以及行业中个股的基本情况，提高投资者市场行业分析能力。
3、营业部所有员工咨询能力提升情况
由于xx为新升级营业部，员工队伍比较年轻，缺少市场经验积累，提升营业部整体咨询力量是刻不容缓的事情，营业部年初就向理财顾问提出要让营业部前台及后台员工的咨询能力提升的要求。
理财顾问在员工咨询能力提升方面进行了以下几点的工作：
1、充分利用每天晨会时间，由于参会人员较多，晨会召开时间又短，为了能让所有人都能在晨会上得到锻炼，晨会以轮流制进行。通过晨会市场信息的分析，锻炼大家对市场重要信息提炼的能力，通过短线股票挑选工作，能让大家了解不同股票的形态以及短线分析方法，大家相互交流可能提高看盘能力。让大家在良好的咨询氛围中获得知识储备和能力的提高。
2、“一周聚集”的活动的开展
每周三举办一次“一周聚集”员工的交流活动，周三的交流活动比较灵活，会根据不同情况安排，除对近期市场进行分析以外，还会融入一些基础知识的学习，安排前后台人员进行讲课。每月还会要求所有人都进行月度股票推荐，并且评出月度最佳推荐人奖、大盘分析
最准确奖。通过一段时间的运行，目前“一周聚焦”已经成为员工学习交流的平台，成为晨会交流很好的补充，在这里交流可以畅所欲言，尽情的让大家发挥，通过大家不断的交流，可以进一步的提升员工与客户的沟通交流能力。
通过一段时间的培养，目前营业部可以参与理财专职讲座的讲师达到4位，已经培养后备讲师3位，目前营业部讲师理论知识积累方面已经达到要求，但在实践中缺乏经验，还需要继续进一步加强培养。
三、工作中的不足之处
1、本年度投资者教育工作没能形成培训体系，培训时间间隔过长。
2、短信方面未能及时整理短信平台，造成短信发送出现重复、无效、错发的现象较多，增加了营业部的经营费用，目前短信平台正在整理当中。
3、理财顾问部工作与市场部的配合不够紧密。未能达到通过理财服务吸引客户的工作效果。
4、营业部非现场客户咨询传导不畅通，目前咨询信息部分客户无法正常传导，在日后工作中如何能提高非现场客户的受众面将是理财部重要工作方向。
5、存量客户回访虽然已经分成两部分进行，但是客户回访的长效性未能保证，没能按公司要求达到回访数量。在以后的工作中客户回访将作为理财顾问部人员的考核指标。
四、未来一年的工作计划
1、由于营业部目前基数较小，未来一年我们扩大基数是营业部重要目标，理财顾问部会发挥咨询实力，在下一年度要与市场部紧密配合，做好营销服务工作，争取进一步扩大营业部基础客户群体，将长期固定安排配合营销团队的协作讲座，坚持把营销团队的“投资者交流会”活动做好，做大，做强，让“投资者交流会”成为我们营业部营销团队的品牌推介服务之一。
2、第一季度理财顾问部将要做好金玉满堂前期准备工作、认真学习中台服务系统的使用。根据公司推广进度，提前做好客户推广准备工作，要确实利用好中台的服务平台，体现出中台服务的及时性，实现核心客户一对一服务，让客户真实感受到新服务模式带来的便捷。
3、建立客户多层级回访机制，根据目前回访情况，再结合新服务模式逐步完善营业部的回访机制，并将客户回访纳入考核机制，要求营业部每一个部门及员工都要有客户维护意识，提升回访质量。
4、建立营业部详细的客户分级数据库，根据客户回访情况，搭建营业部客户细分情况资料档案。计划年初安排客户细分学习，尽快的让员工了解客户细分工作的详细内容，以客户回访为基础，做好客户资料收集工作。
5、建立客户分级服务标准，在公司客户分级标准的基础上，再细分客户服务标准分类，根据公司咨询服务产品的服务分类再结合营业部客户自身情况分类，针对不同客户群体充实不同服务项目。
6、继续加强对营业部前后台员工咨询能力（请你继续关注本站）培养工作，明年要根据营业部目前情况，提升营业部每周“一周聚焦”的交流活动的质量。
xx
20xx年12月1日
证券工作总结13
年月以来，经历一个月现场实际工作。现从两方面进行鉴定，其一个人，其二公司。
对于个人主要工作如下：
第一：提高自身素质，履行自我的工作职责。
为了适应当前工作的需要，就应时刻把学习放在第一位，提高自身管理类专项素质，并逐步涉猎电玩方面的知识。能够快速融入公司团队，了解并提高新的业务素养;学习公司的规章制度，掌握宣威大众娱乐倾向的最新动态以及公司相关资料;积极参加公司召开的大小会议并主动激发员工的主观能动性。视员工为姐妹，关心她们日常生活中的问题，经常沟通交心，为她们营造一个舒适温馨的工作环境。再者，要提高她们的工作效率，首先要提高我自我的综合素质。
第二：坚决执行领导交办的任务
精益求精工作思路，按照领导的要求，合理分配员工工作日程。耐心客观地对员工实施引导监督作用。
第三：把管理落到实处。
及时处理员工与顾客之间的关系，维护好公司的忠诚顾客，及时解决危机顾客问题。关注员工心理动态，平时积极鼓励他们、信任她们、让她们放手去干，目的是发挥各职能部门的主观能动性，做到各司其责，处理问题的失误更少。而我，严格要求自我，做到以身作则，起到了良好的带头模范作用。
第四：工作中优点和不足之处。
在一个月的实际工作中，我能熟悉公司业务的基本流程和管理框架，对于明确的工作任务能够积极响应，高效率的完成。但也存在不足之处：做事主动性不够，因为在工作完成之余过于放松。另外，缺乏对管理类理论与业务知识的深入了解，在今后的工作中，我会更加积极努力提高自我，不断鉴定经验教训，在工作中如有不对的地方，还需领导批评指正。个性指出，此刻我们在做“美味大餐”和“捕鱼达人”两种机器的活动，每一天人流集中，在接下来的工作中，我会更加人性化安排她们的.上班方式，有机协调，合理分配任务。
对于公司：
无极是一家领先同类电玩行业的系统化的公司。但公司要快速发展以致在行业中处于领先地位，还需要在很多方面需要完善。
第一：严格的制度化管理
一个公司如果没有一套严格的管理制度，整个公司就像一盘散沙，没有约束，没有凝聚力，何谈提高效益?制度好定执行难，公司每制定一项制度，先试行，一段时间后正式执行。执行管理制度的时候，无论是谁，制度面前人人平等。
第二：内部管理方面。
我们需要建立核心的企业文化，文化是价值的基础，有了共同的精神支柱，整个团队目标一致、步调一致，企业就具有了持续发展的动力。我推荐经常举办内部的小型培训班，努力提高员工的职业素养。
第三：在员工内部营造良性竞争的氛围
根据这几个月的经验来看，职责细化到个人，能避免偷懒懈怠现象的发生。公司经理营造良性竞争的另外一个关键是和员工之间建立信任、及时沟通的氛围，公司经理要有“员工、顾客无小事”，事事有人管，人人都管事，及时帮忙他们解决困难和问题。
综上所述，是我一月以来学习、工作得来的感悟和体会的鉴定，望各位领导批评指正，在今后的工作中挖掘更大的潜能，加快成才成型的步伐，为公司创造价值。
证券工作总结14
今年暑假来到证券公司开始我的实习生活。虽然还只有一周，不过在实习过程中，我可以感受到公司“以人为本”的管理思想，始终把顾客的需要放在第一位，这是作为一间公司逐渐形成了良好的企业文化，也就是说，公司已经具备了足够的亲和力和一个良好的工作环境。通过这段时间的学习，从无知到认知，渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的体会到学习的过程是最美的，在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。
我们的实习是分三个部分的，分组进行，每组4个人。我们组按从理财团队到综合柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的部门工作职责。
第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要求。进到这个部门在杜老师的带领下，在刘哥和王哥的帮助下，我们才知道部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，K线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。
在理财团队实习期间，杜老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也有更多的了解。
公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在校园生活中，职场的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。
在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，励志，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处。这也是一笔宝贵的财富。
实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。
在20xx年的第一季度，通过营销部全体同事的`不懈努力，取得了一定的成绩，但其中也存在着一定的不足。希望通过这次总结，找到不足，为大家在以后的工作中取得更快的进步，现将20xx年第一季度工作总结如下：
一、工作情况
（1）在第一季度组织营销人员开展了野外拓展训练培训，为了加强营销部营销团队的团队协作能力，为下一步更好的开展营销打好基础；
（2）与社会团体接触，如健身俱乐部、宝马4S店、奔驰4S店、车友会等等，双方均建立了良好的合作关系，为下一步的营销活动做了良好的铺垫；
（3）在20xx年的3月份，营销部开展了“春季营销活动”，在活动期间共开发客户户，资产共元；
（4）在20xx年第一季度，营业部公开发户，开发总资产元。
二、营销工做的困难
在第一季度的工作中遇到很多困难，最大的难处就是招聘营销人员困难，招聘有资格的营销人员更困难。培养的营销人
员留不住。
三、工作计划
营销部在下个季度要：
（1）营销部在营销工作中要依托于农业银行的三方存管，加强与农业银行的合作；
（2）加强营销人员的管理；
（3）坚持晨会、夕会制度，及时总结工作中出现的问题；
（4）加强与社会团体合作。
证券工作总结15
一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机
20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大突破，证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的发展时期。
市场日趋活跃，行业走出困境。20xx年1—6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44；深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活跃，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期（32470亿元）增长了204。在市场强劲回升的有利条件下，证券公司结束了近几年的行业性亏损。
股改进入突破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已达到70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性、制度性建设，证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决，为市场的长期稳定发展奠定了基础，带来了前所未有的生机和活力。
券商整治基本结束，行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步提高，行业竞争格局发生了根本性的变化。
政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》颁布实施，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、发展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活跃程度，同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道。
二、20xx年上半年经营情况
（一）上半年总体财务指标
20xx年上半年，公司实现收入总额xx元，支出总额xx元，其中营业费用xx元，实现利润总额xx元，比去年同期增加xx元。
其中，经纪业务实现收入xx元，利润xx元；固定收益证券总部实现收入xx元，利润xx元；投资银行总部实现收入xx元，利润xx元；企业融资部实现收入xx元，利润xx元；证券投资部实现收入xx元，利润xx元。
（二）上半年各项业务经营情况
1、经纪业务：乘势而上、稳步增长
（1）主要经营业绩
实现收入xx元，利润xx元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76‰，市场排名第xx。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。
（2）重点工作回顾
以客户增值为原则，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，提高《晨会摘要》等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前5xx股票投资周报》等新的资讯产品，为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探索盘活客户资产的有效方法，策划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。
积极开拓新业务，抢占客户资源，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2。89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司xx，限售股份余额约6.3亿股。
完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出了解决“非实名资金账户”及“异户下挂（‘一挂多'）账户”的资产提取等历史遗留问题的实施方案；开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控；建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进行监控和报备审批；针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作；对营业部人员和岗位管理的制度进行完善。
开源节流，提高创利能力。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的.大幅增长而明显增长。
2、固定收益业务：提前实现收入和品牌双突破
（1）主要经营业绩
上半年实现收入xx元，利润xx元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入xx元；银行间债券市场交易总量236。82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入xx元；完成xx企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入xx元。
（2）重点工作回顾
完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务发展规划与管理规范；制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范。
继续加强项目储备和客户开发工作。对客户进行细分，指定专门的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储备企业债项目xx，其中xx已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。
提高研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进行了准确的分析和预判。同时积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。
加强合作与品牌创建。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了20xx中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。
3、投行业务：抓住了市场机会，初步实现突破
（1）主要经营业绩
上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通xx，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游xx，合计xx上市公司股改保荐项目，投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目。
同时，二个投资银行部门上半年积极开发储备项目，合计有xx股改项目已签署协议或正在实施；在会审核ipo项目xx，惠程电气和xxx三环；再融资项目xx；收购兼并财务顾问xx。
（2）重点工作回顾
加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资源，上半年以公司成立以来的最大力度进行了xxx地区的项目开发，巩固了投行业务的地区优势。
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