品才网>证券>证券岗位职责

证券岗位职责

时间：2023-06-15 09:23:51 证券我要投稿

证券岗位职责精选18篇

　　在不断进步的时代，人们运用到岗位职责的场合不断增多，岗位职责可以明确每个人工作职责是什么内容，该承担什么样的工作、担当什么样的责任、如何更好的去做、什么是不该做的等等。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编收集整理的证券岗位职责，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

证券岗位职责精选18篇

证券岗位职责1

　　1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;

　　2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的`性质、特点和风险，以及证券法律法规知识;

　　3、向投资者提供股票等证券投资分析报告，包括基本分析、技术分析、演化分析等;

　　4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;

　　5、实时跟踪市场行情，监控市场风险;

　　6、利用各种资源和渠道发展新客户。

证券岗位职责2

　　工作职责概要:

　　协助营业部完善队伍建设,参与营业部培训工作,带领营业部理财顾问、理财顾问助理提升工作技能,与团队成员紧密协作,执行营业部下达的各项任务,督导、训练和激励团队成员以提升销售绩效,达成业绩目标并提供高品质服务。

　　1、专业工作职责:

　　(1)负责新进成员入职后的指导;

　　(2)负责监听组员电话以了解面临问题,并能适时提出纠正意见或协助;

　　(3)协助解决团队成员工作上的问题;

　　(4)每周(月)定时召开团队会议,总结上段工作期间的经验和教训;

　　(5)持续加强产品、销售及管理的专业知识与技能,以提升管理绩效。

　　2、管理工作职责

　　(1)负责团队业务绩效,以达成团队业绩目标为首要任务;

　　(2)负责团队日常管理(如出勤、准客户冲突管理);

　　(3)负责督导团队成员的行为规范;

　　(4)充分了解成员销售状况,随时掌控组员的活动量和业绩进度;

　　(5)负责团队士气的激励;

　　(6)保守业务机密;

　　(7)其他与财富管理业务相关的工作。

　　3、招聘要求:

　　1、证券从业经历;

　　2、对财富管理业务有着深刻的.理解与认识,并具备丰富的实践经验;有技术交易经验者优先。

　　3、具有良好的敬业精神和职业道德,遵纪守法,廉洁自律,能够遵守我司各项行为准则。

　　4、本科以上学历,有期货、基金从业经历者优先,特别优秀者可适当放宽。

证券岗位职责3

　　岗位职责：

　　1、利用公司提供的银行网点进行客户开发；

　　2、利用其他资源和渠道发展新客户；

　　3、做好相关金融产品营销等工作；

　　4、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

　　5、为客户提供综合性基础服务；

　　6、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务；

　　7、完成公司分配的`客户开发和销售任务。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历,金融、经济专业优先，（有丰富的人脉资源和从业经验的可考虑放宽条件）；

　　2、具有证券从业资格，银行，证券，期货，基金，外汇，黄金投资经验者优先；

　　3、具有良好的职业规划和团队协作精神，强烈的进取心，在价值观上认同证券营销岗位；

　　4、具有服务客户的心态，并有一定的沟通和表达能力；

证券岗位职责4

　　一、职责描述

　　(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.

　　(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。

　　(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

　　(四)负责其他柜台业务相关工作。

　　(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

　　二、任职要求

　　1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。

　　2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。

　　3、责任心强,有良好的组织协调能力和风险防范意识。

　　4、具备良好的`理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。

　　5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。

证券岗位职责5

　　职责描述:

　　1、负责所辖区域和渠道内的新客户开拓,客户信息的搜集;

　　2、开展金融产品销售;

　　3、定期拜访客户,与客户进行沟通,及时掌握客户需求,做好客户维护工作;

　　4、建立客户档案,定期对客户档案进行分析、整理,提供销售分析数据;

　　任职要求:

　　1、本科以上学历,具备证券从业资格(无证券从业资格,经面试合格可获得从业资格后入职);

　　2、有良好的.表达能力和学习能力;立志投身金融证券行业,有较强进取精神 ;

　　3、讲求个人信誉、恪守职业道德;

　　4、有银行、证券、保险从业经验或有一定客户资源者优先录取;

证券岗位职责6

　　1、协助总经理完成营销任务的制定和达成;

　　2、开拓大客户市场;

　　3、参与制定营业部营销战略，具体负责营销计划和营销活动管理;

　　4、组织和管理营销团队，完成公司各类业务销售目标;

　　5、收集市场各类信息，并及时反馈给上级和相关部门

证券岗位职责7

　　1、负责审核出纳现金及银行存款余额是否账实相符，并与nc系统相核对。

　　2、负责现金收支单据的审查。审查单据是否符合相关规定，项目是否填写齐全，数字计算是否正确，大小金额是否相符，有关签名和盖章是否齐全等。

　　3、负责复核门店实物账务的准确性以及存货盘点表的准确性，保证账实相符、保证仓库实物账与总账、明细账数据、金额相一致。

　　4、负责审核会计人员的制单，应做到数字真实、内容完整、账物相符，会计科目处理合理。

　　5、负责汇总各分公司的日报、周报，月报的汇总及合并报表的'填制工作。

　　6、负责审核主管公司上报的报表、文件，审核无误后上报经理。

　　7、负责编制和登记各类明细账、总账并定期结账;纳税申报、购买支票等相关工作。

　　8、负责监督会计人员做好会计资料整理;对会计资料及有关经济资料，应按月进行整理，装订，做到单据完整、凭证整洁、美观、易查。

　　9、监督月末、年末存货的盘点工作。

　　10、完成财务经理安排的其它工作。

证券岗位职责8

　　职责描述:

　　1、负责大消费、医药、TMT行业上市公司的研究,构建研究框架与模型,挖掘行业投资机会,对重点投资项目进行调研,并提交深度报告,为公司投资决策提供支持;

　　2、负责建立和维护部门股票池;

　　3.负责内、外部研究资源整合以及信息的收集和整理工作;

　　4、提供其他方面的研究支持。

　　任职要求:

　　1、国内外知名院校毕业,硕士研究生及以上学历,经济、金融等相关专业;

　　2、熟悉股票二级市场,具有2年以上大消费、TMT行业或医药行业研究投资工作经验;

　　3、具有良好的行业深度研究、行业前瞻判断、公司财务分析能力;

　　4、具有较强的逻辑思维能力、学习能力强,抗压能力强;

　　5、为人正直、诚信、有责任心,具有良好的`沟通能力和团队合作精神,工作积极主动;

　　6、应聘者投送简历需附带能证明自己研究深度的历史研究材料(形式页数均不限)。

证券岗位职责9

　　职责描述：

　　岗位职责

　　1、电话中心及网络客服的日常管理：提高电话接听及网络客户服务质量，减少客户投诉。

　　2、客户热点问题的收集及应对：每周收集客户反映较为集中的热点问题，并提出解决方案和应对话术，避免恶性问题恶化。

　　3、渠道、客户短信、电子邮件的发送：确保短信、电子邮件通道安全畅通。

　　4、客户投诉及纠纷的处理：及时处理客户投诉、纠纷，如遇可能给公司带来重大影响的.投诉和纠纷，应按照流程及时上报。

　　5、高端客户俱乐部的管理：建立高端客户俱乐部，兼任客户俱乐部经理，策划、执行高端客户活动，为营销服务，推动增量购买。

　　6、客户服务信息的规划与制作：策划、制作客户营销信函、短信、服务信息。

　　薪酬福利

　　1、提供有竞争力的薪酬，10万+（含固薪、现金福利、奖金）

　　2、福利：五险一金、节日费、工会活动和关怀、医疗保险、体检、食堂等

　　岗位要求：

　　学历要求：不限

　　语言要求：不限

　　年龄要求：不限

　　工作年限：无工作经验

证券岗位职责10

　　岗位职责：

　　1、配合副总裁建立及完善证券投资体系策略、制度和流程；

　　2、年度证券投资计划执行，实现年度投资目标；

　　3、配合部门副总裁对项目进行综合评价，设计证券投资流管理方案，并参与公司项目评审；

　　4、实施投资方案，并依据形势的变化灵活变通，方案的修改，保证项目完成的质量；

　　5、擅长量化投资或价值投资；并在其中一个投资方法中有较深入的研究；

　　6、完成部门副总裁交办的其他工作。

　　任职要求：

　　1、统招本科及以上学历，形象气质较好；

　　2、xx年以上证券投资，并熟悉价值投资、量化投资理念与方法；

　　3、具有丰富的`证券投资经验、与较强的财务分析及风险控制能力；

　　4、能够独立带领团队进行证券市场评估工作。

证券岗位职责11

　　职责描述：

　　1、在授权的范围内，负责产品及账户的投资组合管理，完成投资任务指标；

　　2、负责证券、期货投资分析与研究，并根据研究结果提出可行的投资策略和投资计划；

　　3、定期总结投资结果并撰写投资管理报告，评估投资表现；

　　4、负责进行团队的`管理和经营工作。

　　任职要求：

　　1、具有本科学历以上；

　　2、熟悉资本市场，对证券市场现状、发展趋势有较较深研究和独立见解；

　　3、具备证券行业从业资格证，有一定的相关工作经验；

　　4、具有一定组织协调能力和较高的文字水平；

　　5、廉洁自律，加油良好的职业道德和敬业精神。

证券岗位职责12

　　职责描述：

　　1、协助处理公司信息披露相关资料的收集、撰写和保管归档等工作；

　　2、协助组织公司董事会、监事会、股东大会的筹办，定期报告和编制等工作；

　　3、协助做好公司内部职能部门、外部机构的沟通工作；

　　4、协助公司股东和董监高名册保管等工作；

　　5、做好部门相关的`日常行政事务工作；

　　6、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求：

　　工作积极主动，有上进心，具有较强的组织协调沟通能力；文字功底好，能熟练进行各种公务文件的撰写工作；熟练使用办公软件。

证券岗位职责13

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的`日常维护工作；

　　4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券岗位职责14

　　职责描述：

　　1、紧密关注证券市场，能够冷静客观地分析行情及市场趋势；

　　2、能够推荐符合公司投资要求的证券产品；

　　3、能够独立撰写拟投资公司调研报告，行业分析报告；

　　4、领导交办的其他事务；

　　任职要求：

　　1、硕士及以上学历，金融、经济、财务等相关专业；

　　2、诚信可靠，学习能力强，工作状态良好；

　　3、较强的文字和语言表达能力、逻辑思维能力，具有大局观；

　　4、xx年以上证券研究工作经验，熟练掌握数据分析软件，熟悉金融行业；

　　5、具有证券从业资格证、基金从业资格、cfa、cpa等相关证书者优先；

　　6、候选人有独立出具行业研究报告的`能力，研究的行业、方向不限，做二级市场，a股即可。

证券岗位职责15

　　1、根据公司下达的业务指标，制定相关的营销计划、部署营销工作，在规定的时间内带领团队完成下达的指标；

　　2、负责营销团队的日常管理工作，组织营销人员开展营销活动，制定团队业绩奖惩制度，对下辖营销人员业绩进行督导；

　　3、整合各种资源开拓新的'网点，积极维护已有营销网点并合理安排团队营销人员的营销网点；

　　4、提高营销人员展业能力及意识，定期组织营销人员进行相关培训；

　　5、遵守公司相关规章制度以及完成公司其他工作安排。

证券岗位职责16

　　职责描述:

　　1、参与证券投资基金公司的申请、设立;

　　2、负责证券投资团队的组建;

　　3、负责策略投资研究、行业研究,制定策略投资方向和方案;

　　4、与国内各大银行、券商、基金、信托建立战略合作关系;

　　5、组织分析证券市场动态,组织定期编写证券市场研究报告;

　　6、组织讨论证券投资策略和投资组合方案,定期提出并及时调整投资策略和组合方案;

　　7、组织相关信息披露工作;

　　8、领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、具备证券从业资格,了解并能运用证券交易流程和各种交易策略;

　　2、全日制本科及以上学历、经济类相关专业;

　　3、xx年以上证券投资、财务顾问相关领域工作经验,拥有成功的证券投资项目经验;

　　4、具备较强的团队组织和管理能力,拥有证券投资团队的'组建和管理经验;

　　5、具备扎实的金融理论基础和丰富的证券投资操作经验,掌握国家金融政策及相关的法律、法规,掌握证券投资的知识及交易规则;

　　6、具有较强的机会把握能力、风险评估与控制能力,具有良好的表达能力、规划组织能力及分析判断能力,对突发事件较强的应变能力,善于独立处理与解决问题。

证券岗位职责17

　　1、根据公司整体发展战略规划,协助拟定分公司业务发展策略和经营计划,确定各项业务的开拓、营销和运营细则,确保完成分公司年度经营目标;

　　2、完成分公司人员的招聘、培训、考核等管理工作,迅速组建分公司各类综合业务团队,包括机构业务和零售业务团队或财富管理团队;

　　3、依托于经纪业务的`前提下,大力拓展机构、创新业务、渠道开发;包括大投行类业务、融资融券、新三板、abs等业务;

　　4、积极寻求、开拓、建立创新业务模式,开拓新市场,加快形成区域竞争优势;

　　5、负责总部各项内部控制制度的执行和反馈,规范各环节工作流程,做好防范和控制风险工作;

证券岗位职责18

　　一、岗位职责

　　1、具备良好的演讲和营销推广能力。

　　2、拥有自己独立的战法系统、交易手法并能结合公司产品特色开展推广营销。

　　3、负责研究行情及操作策略，总结目前行情现状的操作方向，支持和协助销售团队完成任务。

　　4、能从对行业和公司基本面的连续跟踪和准确分析中，挖掘具有投资价值的领域和潜力股，及时形成有较强实用价值的投资分析报告。

　　5、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

　　6、具有实盘操作经验，能提供有效行情策略、即时操作建议等。

　　7、能快速响应业务部门需求，提供专业支持。

　　二、任职资格

　　1、本科及以上学历，具有证券投资咨询执业资格证书。

　　2、具有xx年以上金融公司直播讲课经验和股票等证券类投资分析经验，熟悉各类分析工具，熟练掌握证券投资技术和基本理论分析，对技术分析有独到见解。

　　3、具有较强的股票研究能力，善于进行题材挖掘能力，拥有良好的分析思考能力。

　　4、对国内外重大经济事件有较高的敏感度及对该类事件的影响有独立的'判断。

　　5、熟悉宏观经济研究、策略研究或行业研究，对证券信息有比较敏锐的市场感觉，善于把握市场运行规律和节奏。

　　6、对于专业的市场分析和成功的市场营销能有很好的平衡把握。

【证券岗位职责】相关文章：

证券岗位职责11-16