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证券交易协议书

时间：2024-06-24 14:08:45 证券我要投稿

【通用】证券交易协议书15篇

　　在现在社会，很多情况下我们需要用到协议，签订了协议就有了法律依靠。那么写协议真的很难吗？以下是小编为大家收集的证券交易协议书，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

【通用】证券交易协议书15篇

证券交易协议书1

　　甲方（投资者）：__________________

　　乙方（证券营业部）：______________

　　根据中华人民共和国的相关法律法规及证券交易所的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理进行证券交易及其他相关事宜达成以下协议，以供双方共同遵守。

　　第一章　双方声明

　　第一条　甲方向乙方作如下声明

　　1.甲方符合合法的证券投资条件，并且没有受到任何法律、法规、规章或证券交易所交易规则的限制，从而具备在证券市场进行投资的资格。

　　2.甲方郑重承诺，在委托乙方代理期间，所有向乙方提供的证件和资料均为真实、有效和合法的。甲方保证所有资金来源都是合法的。

　　3.我已经阅读并充分理解乙方向我提供的《风险揭示书》，我明确了解并愿意承担证券市场所面临的风险。

　　4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

　　5.甲方已充分审阅并完全理解本协议的所有条款，包括乙方免责条款。

　　第二条　乙方向甲方作如下声明

　　1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

　　2.乙方满足从事证券经纪业务所必须的要求，具备为甲方提供相应服务的能力。

　　3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

　　4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

　　第二章　开设资金帐户

　　第三条　甲方应亲自开设资金帐户

　　甲方在办理资金账户开户时，需要提交个人身份证或其他有效证件，并提供与其姓名一致的证券账户卡。根据乙方的要求，甲方还需填写开户所需的相关资料。

　　第四条　甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

　　第五条　甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。

　　甲方可以随时修改密码。

　　第三章　交易代理

　　第六条　甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

　　第七条　乙方为甲方提供以下服务

　　1.接受并忠实执行甲方下达的委托；

　　2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

　　3.代理保管甲方买入或存入的有价证券；

　　4.代理甲方领取分红派息；

　　5.应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的`清单；

　　6.双方依法约定的其他事项。

　　7.证券监督管理机关规定提供的其他服务。

　　第八条　甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。

　　甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

　　第九条　当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

　　第十条委托下达后的三个交易日内，甲方应及时向乙方查询委托的执行情况。如果甲方对执行结果有任何异议，应当在查询当日以书面形式向乙方提出质询。

　　如果甲方在逾期后未进行查询或未以书面方式向乙方提出异议，视为甲方已确认该结果。

　　第十一条当甲方决定在上海证券交易所挂牌交易时，需要选择乙方作为其指定交易证券代理机构。为此，双方需要另行签署一份关于此事的协议。

　　第四章　资金存取

　　第十二条　甲方依法享有资金存取自由

　　除非另有协议或甲方特别要求，乙方在甲方提取资金时必须及时处理。

　　第十三条　甲方可以通过乙方柜台存取资金

　　甲方有权利以其他方式存取资金，但必须遵守乙方的相关要求并办理相关手续。

　　其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

　　第十四条　通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。

　　乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。

　　第十五条　甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。

　　第十六条当无法进行第十三条第二款所指的其他资金存取方式时，甲方应前往乙方柜台办理资金存取手续。

　　第五章　变更和撤销

　　第十七条　当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

　　第十八条　甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

　　第十九条　除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。

　　第二十条　有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

　　1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的；

　　2.乙方发现甲方的资金来源不合法；

　　3.甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。

　　第二十一条乙方决定终止与甲方的委托代理关系，并向甲方发出书面通知，说明撤销的原因。

　　第二十二条甲方接到乙方撤销委托代理关系通知后，应立即前往乙方办理销户手续。

　　甲方接到乙方解除代理关系的通知后，甲方在办理销户手续期间，乙方不再受理甲方的买入委托指令。

　　第六章　甲方授权代理人委托

　　第二十三条　甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

　　第二十四条当甲方需要委托他人代为办理前述事项时，应当以书面形式签署授权委托书，并要求乙方提供代理人的有效证件。

　　授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

　　第二十五条　甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。

　　甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

　　第二十六条当甲方在授权委托有效期内需要变更授权事项或中止授权时，应立即以书面形式通知乙方，并确保到乙方处办理相关手续。

　　乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

　　第二十七条如果乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为，乙方与甲方代理人应当对由此给甲方造成的损失承担连带赔偿责任。

　　第七章　责任、乙方免责条款

　　第二十八条　乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。

　　任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。

　　甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

　　第二十九条　乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。

　　乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

　　第三十条当甲方丢失证券账户卡、身份证、资金账户卡时，应立即通知乙方办理挂失手续，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

　　第三十一条对于甲方因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的损失，乙方不负责任何赔偿义务。

　　第三十二条　因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十三条在第三十一和第三十二条中所述的情况发生后，乙方应立即采取措施来预防甲方可能遭受进一步损失的情况。

　　第三十四条　乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。

　　第八章　争议的解决

　　第三十五条　当双方出现争议时，可选择如下方式解决

　　1.协商；

　　2.提请中国证券业协会调解；

　　3.向证券监督管理机关投诉；

　　4.向有管辖权的法院起诉；

　　5.其他合法的方式。

　　第九章　机构户甲方

　　第三十六条　当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：

　　1.依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；

　　2.请提供委托人的身份证明文件原件及其复印件，或者经发证机关确认并加盖章的复印件，证券账户卡，代理人身份证以及法定代表人证明书。

　　3.预留印鉴和密码。

　　第三十七条乙方柜台不接受甲方现金存取，且无自助渠道可用于甲方资金操作。

　　第十章　附则

　　第三十八条　乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

　　第三十九条甲方委托凭证是指甲方在进行柜台委托时所填写的单据，以及甲方与乙方之间进行非柜台委托时产生的电脑记录资料。

　　第四十条　乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

　　第四十一条　本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

　　第四十二条本协议自双方签署之日起生效，并在第二十二、二十三条所述情形发生之前持续有效。

　　甲方（盖章）：_____________

　　法定代表人（签字）：_______

　　_________年________月____日

　　签订地点：_________________

　　乙方（盖章）：_____________

　　法定代表人（签字）：_______

　　_________年________月____日

　　签订地点：_________________

证券交易协议书2

　　甲方：_______________

　　乙方：_______________

　　甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《______________》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

　　第一章网上委托风险揭示书

　　第一条甲方已详细阅读本章，认识到由于互联网是开放性的公众网络，网上委托除具有其他委托方式所有的风险外，还充分了解和认识到其具有以下风险：

　　1、由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况

　　2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒

　　3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟

　　4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败

　　5、投资者在申请开通网上交易过程中，应充分了解网上交易的具体细节，包括几个过程，如客户的计算机配置问题，电信线路问题，以及服务器的响应问题等，对网上交易的交易过程做到心中有底，以免造成交易损失

　　6、如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误

　　7、由于网络故障，导致投资者的交易指令不能正确送达或完成的风险。通过网上证券交易系统进行证券交易时，投资者电脑界面已显示委托成功，而券商服务器未接到其委托指令，从而存在投资者的利益不能增大或损失不能停止的风险或投资者电脑界面对其委托未显示成功，于是投资者再次发出委托指令，而券商服务器已收到投资者两次委托指令，并按其指令进行了交易，使投资者由此而产生重复买卖的风险8、由于行情信息及其他证券信息有可能出现错误，从而给投资者带来错误信息的风险

　　9、由于不可抗力因素，使投资者不能及时进行交易的风险

　　10、投资者对开通网上交易后所涉及的责、权、利应有充分的认识，尤其对一些不可抗力因素造成的损失，应及时进行弥补，以免造成更大的损失。上述风险可能会导致投资者发生损失。当出现上述情况，客户可以随时与开户营业部或我公司联系，并改用其他委托方式，避免或尽量减少交易损失。

　　第二章网上委托

　　第二条本协议所表述的“网上委托"是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

　　第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的`相应服务。

　　第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方提供的或乙方指定站点的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

　　第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

　　第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

　　第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。第九条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

　　第十条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

　　第十一条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方有权暂时冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

　　第十二条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

　　第十三条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

　　第十四条当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

　　第十五条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：1、甲乙双方的证券交易委托代理关系终止2、一方违反本协议，另一方要求终止3、甲乙双方协商同意终止。

　　第十六条本协议一式_____份，双方各执_____份。

　　甲方：_______________乙方：_______________

　　代表：_______________代表：_________________________

　　年_____月_____日__________年_____月_____日

证券交易协议书3

　　甲方：(委托人)

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　邮编:

　　经办人：

　　联系电话：

　　传真:

　　银行帐户：

　　乙方：(代理人)

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　邮编:

　　经办人：

　　联系电话：

　　传真:

　　银行帐户：

　　甲乙双方经过友好协商，就办理甲方货物海运进口代理报关事宜达成如下合同：

　　1、乙方接受甲方委托为其办理下述海运进口货物的报关业务。

　　合同号：

　　发票号：

　　运编号：

　　提单号：

　　乙方的代理权限为：

　　(1)代理甲方办理约定货物的报关、报验; (2)甲方其他的特别授权：

　　2、乙方作为甲方的报关代理人，应在甲方的授权范围内进行活动，认真履行职责，维护甲方的合法权益。乙方在代理权限内的任何责任和费用都应由甲方承担。乙方只对因自身的过失与疏忽给甲方造成的直接损失负有责任。

　　3、甲方必须保证报关货物不属于国家禁止或者限制进出境的物品。否则，甲方应对由此产生的一切后果承担责任。 4、甲方保证申报的内容均真实、准确、无欺诈，且与报关单内容一致(具体见报关单)。如委托内容与报关单有出入，以报关单为准。如不一致，甲方将承担由此产生的一切责任。 5、甲方有权对乙方的报关行为进行监督，有权要求乙方对于报关进展情况及时汇报。

　　6、甲方应在船抵港xx天前，将下列报关必须的单证文件送达乙方，并保证所提供的报关单证无讹，且单单一致与单货一致：

　　(1)提单BILL OFLADING或者其他运输单证OTHER SHIPPINC DOCUMENTS (2)商业发票INVOICE

　　(3)装箱单PACKINC LIST

　　(4)进口贸易合同CONTRACT

　　(5)进口免税表/许可证/手册/证明(6)海关认为需要的其他文件

　　甲方应在船抵港后，乙方报关前及时提交提货单。 7、乙方应在船抵港xx天向甲方报告到货信息，在海关开始接受报告后，乙方-俟接到甲方提供的完整的报关资料后，即应在一个工作日内向海关申报。

　　8、甲方是进口货物的海关关税、海关监管手续费、代征增值税的义务缴纳人。甲方应在乙方报关前根据乙方估算的数额将上述款项汇至乙方帐户，以便乙方代甲方在纳税期限内向海关缴纳。上述款项延期送达，由此产生的额外费用及每日9、费用

　　(1)代报关费：

　　(2)代报验费：

　　上述费用甲方应在乙方报关前连同海关关税、海关监管手续费、代征增值税汇至乙方帐户，多退少补，其他费用如报关滞报金、违约金、船公司及货代调单费等按实际发生额收取，另行结算。

　　10、甲方如对海关开征的税额款有异议，应按《海关法》第四十六条的规定办理，先缴纳后申请减免，手续费自负。乙方应积极协助甲方办理退税手续，手续费由甲方承担。

　　11、需要变更的事项，甲方应在报关前提出，并应出具书面的变更通知书;报关后有正当理由更改的，甲方应书面委托乙方协助办理。由于变更引起的一切费用和后果由甲方承担。 12、由于甲方违反法律规定或者合同约定，如申报不实、单

　　证不全、迟延缴纳费用、货物属于违禁物品等，甲方应承担由此产生的一切责任和费用，并对由此给乙方造成的损失负赔偿责任。

　　13、由于乙方违反法律规定或者合同约定而给甲方造成损害的，乙方仅对甲方的直接损失负赔偿责任，但甲方事先声明的除外。

　　14、如因甲乙双方的过失致使合同不能履行，给双方造成了实际损失，应根据实际情况，由双方分别承担各自的责任。 15、由于海关卫检、动植检审核、查验等原因造成提货延误，所产生的疏港费、集装箱超期使用费及其他额外费用均由甲方承担，与乙方无关。

　　16、由于海关的.原因致使货物被扣押或者报关滞后，乙方应积极协助甲方同海关进行交涉，由此产生的损失由甲方承担。 17、由于地震、台风、水灾、战争、政府政策的改变以及其他不能预见并且对其发生和后果不能防止或者避免的不可抗力事故，致使货物被扣、不能报关或者报关滞后，遇有上述不可抗力事故的一方应立即将事故情况通知对方，并应在一天内，提供事故详情及合同不能履行的有效的证明文件。按照事故对履行合同影响的程度，由双方协商决定是否解除合同，或者部分免除履行合同的责任，或者延期履行合同。

　　18、本合同项下发生的任何纠纷或者争议，应提交中国海事仲裁委员会，根据该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。

　　本合同的订立、效力、解释、履行、争议的解决均适用中华人民共和国法律。

　　19、本合同从甲乙双方签字盖章之日起生效，合同有效期为__天，合同期满之日前，甲乙双方可以协商将合同延长xx天。合同期满前，如果双方中任何一方欲终止合同，需以书面的形式通知另一方。

　　20、本合同经双方协商一致可以进行修改和补充，修改及补充的内容经双方签字盖章后，视为本合同的一部分。本合同正本一式xx份。

　　甲方(公章)：_________

　　法定代表人(签字)：_______

　　________年____月____日

　　乙方(公章)：_________

　　法定代表人(签字)：___________

　　_________年_____月____日

证券交易协议书4

　　甲方：深圳证券交易所

　　法定代表人：______

　　法定地址：______

　　联系电话：______

　　乙方：______

　　法定代表人：______

　　法定地址：______

　　联系电话：______

　　第一条为了规范中小企业板块公司证券上市行为，根据我国现行的《公司法》、《证券法》以及《证券交易所管理暂行办法》，特制定本协议。

　　第二条根据相关规定，乙方提交的所有上市申请文件将由甲方进行审核。一经发现符合上市条件，甲方将批准其证券上市。

　　本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

　　第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员承诺理解并同意遵守甲方不时修订的所有上市规则，包括但不限于《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司特别规定》，并按时支付任何到期的上市费用。

　　第四条乙方同意以下有关终止上市的安排，并承诺将其写入公司章程并严格遵守：

　　（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

　　（二）乙方股东大会如对上述内容作出修改，应当得到乙方所有流通股股东所持表决权三分之二以上同意。

　　第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具有从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司立即成为其代办股份转让的主办券商。上述协议于乙方终止上市之日起生效。

　　第六条乙方承诺在其股票上市后六个月内建立内部审计制度，监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况。

　　第七条乙方应当遵守对其适用的'任何法律、法规、规章和甲方有关规则、办法和通知等规定，包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员在上市时和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当遵守。

　　第八条甲方依据有关法律、法规、规章及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》的规定，对乙方实施日常监管。

　　第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

　　股票上市初费为______万元。上市月费的收取以公司注册资本为标准，注册资本不超过______亿元的，每月交纳______元；超过______亿元的，每增加______亿元，月费增加______元，最高不超过______元。

　　可转换债券上市初费按可转换债券总额的_____%缴纳，最高不超过__________元。上市月费的收取以可转换债券总额为收费依据，可转换债券总额不超过_____亿元的，每月交纳_____元；超过_____亿元的，每增加__________万元，月费增加_____元，最高不超过__________元。

　　其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

　　经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

　　第十条上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费自上市后第二个月至终止上市的当月止，在每月五日前交纳，也可以按季度和年度预交。逾期交纳上市费用，甲方每日按应交纳金额的0.03%收取滞纳金。

　　第十一条乙方证券暂停上市后重新上市，无需再次缴纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已缴纳的上市费不可退还。

　　第十二条乙方同意以书面形式及时通知甲方任何可能导致乙方不再符合上市要求的公司行为或其他事件。

　　第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

　　第十四条对于与本协议有关或因执行本协议而产生的任何争议和纠纷，甲乙双方同意在争议发生之后首先通过友好协商加以解决。若经过三十天的协商仍未达成一致，任何一方均可将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会），并按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁结果将被视为最终裁决，并对双方具有法律约束力。

　　第十五条本协议自双方签署之日起生效。双方可以通过书面形式对本协议进行修改和补充，经过双方签字确认的有关本协议的修改协议和补充协议将作为本协议的组成部分，并具有同等法律效力。

　　第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

　　甲方：______________________乙方：______________________

　　法定代表人：______________法定代表人：__________________

　　________年________月________日________年________月________日

证券交易协议书5

　　甲方(投资者)姓名：___________

　　身份证号码：____________

　　上海股票帐号：_______

　　深圳证券帐号：___________

　　乙方：________________

　　证券股份有限公司____________证券营业部

　　依据《中华人民共和国证券法》，《中华人民共和国民法典》和其他有关法律，法规，规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

　　第一章双方声明

　　第一条甲方向乙方作如下声明：

　　1，甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律，法规，规章和证券交易所交易规则禁止或限制其投资证券市场的情形。

　　2，甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内向乙方提供的所有证件，资料均真实，有效，合法，甲方保证其资金来源合法。

　　3，甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险。

　　4，甲方同意遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。

　　5，甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

　　第二条乙方向甲方作如下声明：

　　1，乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

　　2，乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

　　3，乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

　　4，乙方遵守有关证券市场的法律，法规，规章及证券交易所交易规则。

　　第二章开设资金账户

　　第三条甲方开设资金账户应提交本人身份证或其他证明本人身份的有效证件，同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户资料。

　　由于甲方提供的前款所述资料引起的法律后果和法律责任由甲方承担。

　　第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户。

　　第五条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。

　　甲方在正常的交易时间内可以随时修改密码。

　　第三章交易代理

　　第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

　　第七条乙方为甲方提供以下服务：

　　1，接受并忠实执行甲方下达的委托;

　　2，代理甲方进行资金，证券的清算，交收;

　　3，代理保管甲方买入或存入的有价证券;

　　4，代理甲方领取红利股息;

　　5，接受甲方对其委托，成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应甲方的要求提供相应的清单;

　　6，双方依法约定的其他事项;

　　7，证券监督管理机关规定提供的其他服务。

　　第八条甲方进行柜台委托时，必须提供委托人(指甲方本人或其授权代理人，下同)身份证，甲方证券账户卡和资金账户卡。

　　甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

　　第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

　　第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。

　　甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

　　第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易证券的指定交易代理机构时，双方需另行签定有关协议。

　　第四章资金存取

　　第十二条甲方依法享有资金存取自由。

　　甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

　　第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。

　　甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。

　　其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

　　第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证，证券账户卡，资金账户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照中国人民银行和国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。但当甲方资金账户出现大额异常变动时，乙方有义务予以关注并及时向证券监督管理机关报告。

　　第十五条甲方提取资金每笔数额，每天存取次数参照国家有关规定执行。

　　第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台，办理资金存取手续。

　　第五章变更和撤销

　　第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

　　第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

　　第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金账户。

　　第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

　　1，乙方发现甲方向其提供的资料，证件严重失实;

　　2，乙方发现甲方的资金来源不合法;

　　3，甲方有严重损害乙方合法权益，影响其正常经营秩序的行为。

　　第二十一条乙方撤销其与甲方的'委托代理关系，需通知甲方，并说明理由。

　　第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。

　　在甲方收到乙方撤消代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

　　第六章甲方授权代理人委托

　　第二十三条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

　　第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件.授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码，授权权限，有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

　　第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证或我国驻外使领馆认证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

　　第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。

　　第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

　　第七章甲乙双方的责任及免责条款

　　第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

　　第二十九条乙方对甲方的开户资料，委托事项，交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

　　第三十条甲方应妥善保管其证券账户卡，资金账户卡，因他人伪造，变造资金账户卡给甲方造成损失，乙方有过错的，应由乙方先予承担，再依法追偿相关损失。

　　第三十一条当甲方遗失证券账户卡，身份证，资金账户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

　　第三十二条因地震，台风，水灾，火灾，战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十三条因乙方不可预测或无法控制的系统故障，设备故障，通讯故障，停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十四条第三十二，三十三条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

　　第三十五条乙方应本着勤勉尽责的精神忠实地向甲方提供信息，资料。

　　乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方应自行承担据此进行投资所产生的风险.

　　第八章争议的解决

　　第三十六条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

　　(1)协商;

　　(2)提请中国证券业协会调解;

　　(3)向证券监督管理机关投诉;

　　(4)向有管辖权的法院起诉;

　　(5)其他合法的方式。

　　第九章机构户甲方

　　第三十七条当甲方是机构户时，开设资金账户，按如下程序办理：

　　1，依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书;

　　2，提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件，证券账户卡，代理人身份证，法定代表人证明书。

　　3，预留印鉴和密码。

　　第三十八条甲方以现金存入的，必须以现金方式支取。

　　甲方以支票存入的，必须以支票方式支取。

　　甲方账户不能与任何自然人账户相互划转资金。

　　甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

　　第十章附则

　　第三十九条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金，代扣代缴甲方有关税费。

　　第四十条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据，非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

　　第四十一条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

　　第四十二条本协议签署后，若有关法律法规，规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规，规章制度及行业规章办理.但本协议其他内容及条款继续有效。

　　第四十三条本协议根据法律法规和交易所，登记公司的规定如需修改或增补，修改或增补的内容将由乙方在其营业场所以公告形式通知甲方，若甲方在七日内不提出异议，则公告内容即成为本协议组成部分。

　　第四十四条本协议所指的通知方式除上述条款中已有约定外，可以是书面送达通知或公告通知。

　　公告通知自公告在指定报刊和乙方经营场所发布之日起两个月即视为送达。

　　第四十五条本协议有效期自双方签署至第十九，二十条所指情形发生。

　　第四十六条本协议一式两份，双方各执一份。

　　甲方(公章)：____________

　　法定代表人：____________

　　(或委托代理人)

　　______年______月______日

　　乙方(公章)：___________

　　法定代表人：_____________

　　(或委托代理人)

　　_______年______月______日

证券交易协议书6

　　甲方：_________

　　法定代表人：_________

　　住址：_________

　　邮编：_________

　　联系电话：_________

　　乙方：_________银行_________分行证券部

　　法定代表人：_________

　　住址：_________

　　邮编：_________

　　联系电话：_________

　　本银行证券指定交易协议由上列各方于_________年_________月_________日在_________市订立。

　　鉴于根据_________证券交易所《关于实行可选择性指定交易制度的通知》，甲、乙双方同意，甲方选择乙方作为指定交易地点。为明确双方责任，恪守信用，双方经协商一致，达成银行证券指定交易协议，协议如下：

　　第一条甲方指定交易的股票帐户号码为：_________，身份证号码为：_________。

　　第二条甲、乙双方指定交易的范围，以在证券交易所上市交易的无纸化证券品种为限。

　　第三条在指定交易期间，甲方的交易均通过乙方办理，并保证按规定履行清算交割义务，乙方为甲方提供对帐业务，保证甲方的权益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的证券和保证金发生产权争议，乙方按国家颁布的有关法律和规定进行裁决和处理。

　　第四条在履行清算交割义务后，甲方有权撤销或变更指定交易地点，乙方保证及时为甲方办理撤销或变更指定交易地点的登记手续。

　　第五条变更或撤销指定交易，须由甲方亲自到乙方营业柜台填写“指定交易撤销登记表”，同时出示本人的股票帐号及身份证原件方可办理。

　　第六条撤销或变更指定交易，为当日申报，隔日生效。

　　第七条甲、乙双方指定交易的行为遵守国家相关法律、法令和_________证卷交易所业务规则的规定。

　　第八条根据国家政策和证券交易所有关规定，乙方有修改本协议书条款的权力。此类修改乙方将在营业场地以公告形式告知投资者。

　　第九条在签署本协议前，甲方已详细阅读并充分理解乙方各项交易规定和本协议各条款的内容。

　　第十条陈述和保证

　　10．1 甲方的陈述和保证

　　（1）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的行为授权签订和履行本协议；

　　（2）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

　　10．2 乙方的陈述和保证

　　（1）其是一家依法设立并有效存续的银行；

　　（2）其有权进行本协议规定的行为，并已采取所有必要的'行为授权签订和履行本协议；

　　（3）本协议自签定之日起对其构成有约束力的义务。

　　第十一条违约责任

　　在指定交易期间，如发生违约纠纷而导致对方的损失，由责任方承担责任。如果一方未按本协议履行义务，则应承担罚款_________元给另一方。

　　如果一方违反其在本协议中所作的陈述、保证或其他义务，而使另一方遭受损失，则受损方有权要求予以赔偿。

　　第十二条保密

　　一方对因本银行证券指定交易协议而获知的另一方的商业机密负有保密义务，不得向有关其他第三方泄露，但中国现行法律、法规另有规定的或经另一方书面同意的除外。

　　第十三条补充与变更

　　本协议可根据各方意见进行书面修改或补充，由此形成的补充协议，与协议具有相同法律效力。

　　第十四条协议附件

　　14．1 本协议附件包括但不限于：

　　（1）各方签署的与履行本协议有关的修改、补充、变更协议；

　　（2）各方的营业执照复印件、及相关的各种法律文件。

　　14．2 任何一方违反本协议附件的有关规定，应按照本协议的违约责任条款承担法律责任。

　　第十五条不可抗力

　　如因乙方不可预测或不可抗力造成的甲方损失，乙方不承担责任。

　　任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本协议或迟延履行本协议，应自不可抗力事件发生之日起_________日内，将事件情况以书面形式通知另一方，并自事件发生之日起_________日内，向另一方提交导致其全部或部分不能履行或迟延履行的证明。

　　第十六条争议的解决

　　本协议适用中华人民共和国有关法律，受中华人民共和国法律管辖。

　　本协议各方当事人对本协议有关条款的解释或履行发生争议时，应通过友好协商的方式予以解决。如果经协商未达成书面协议，则任何一方当事人均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

　　第十七条权利的保留

　　任何一方没有行使其权利或没有就对方的违约行为采取任何行动，不应被视为对权利的放弃或对追究违约责任的放弃。任何一方放弃针对对方的任何权利或放弃追究对方的任何责任，不应视为放弃对对方任何其他权利或任何其他责任的追究。所有放弃应书面做出。

　　第十八条后继立法

　　除法律本身有明确规定外，后继立法（本协议生效后的立法）或法律变更对本协议不应构成影响。各方应根据后继立法或法律变更，经协商一致对本协议进行修改或补充，但应采取书面形式。

　　第十九条通知

　　19．1 本协议要求或允许的通知或通讯，不论以何种方式传递均自被通知一方实际收到时生效。

　　19．2 前款中的“实际收到”是指通知或通讯内容到达被通讯人（在本协议中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通讯地址范围。

　　19．3 一方变更通知或通讯地址，应自变更之日起_________日内，将变更后的地址通知另一方，否则变更方应对此造成的一切后果承担法律责任。

　　第二十条协议的解释

　　本协议各条款的标题仅为方便而设，不影响标题所属条款的意思。

　　第二十一条生效条件

　　本协议自双方的法定代表人或其授权代理人在本协议上签字并加盖公章之日起生效。各方应在协议正本上加盖骑缝章。本协议于双方签字盖章的第_________个营业日生效，于甲方撤销指定交易后终止。

　　本协议一式_________份，具有相同法律效力。各方当事人各执_________份，其他用于履行相关法律手续。

　　甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________ 法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________ 签订地点：_________

　　证券交易委托代理协议书三

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　经甲、乙双方友好协商，就乙方委托甲方管理资产达成以下协议：

　　一、乙方同意将其_________元（大写）现金委托甲方进行合法的市场挂牌证券买卖。委托期限为_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

　　二、乙方应在甲方指定的证券营业部开设乙方个人所属的合法证券帐户，并将上述委托资金全数转入该帐户。（资金帐号：_________，股东帐号：_________）

　　三、在委托期间，甲方有权对该帐户的资金进行买卖，但资金存取权仍属于乙方。

　　四、甲方在每次买／卖完毕后，应于_________个工作日内将交易情况告知乙方，买卖理由可以不作解释。

　　五、利润分配：

　　1．所得利润为委托资金_________％以下的，该部分全属乙方所有。

　　2．所得利润为委托资金_________％以上的，甲方收取超出部分的_________％。

　　3．资产管理期满后结算利润，如产生可分配利润，乙方应以结算后一周内将该利润款项划拨至甲方指定银行帐号。（帐号：_________；开户行：_________）

　　4．若乙方在委托期限内终止该协议，须提前通知甲方，甲方有权不履行本合同所作承诺，并在收到乙方通知后_________个交易日内将委托帐户的证券完全沽出后，进行结算工作。届时，如果乙方委托资金有损失，由乙方自行承担；如有利润，则乙方最高只能按利润的_________％提取利润，剩余利润归甲方享有。

　　5．若甲方在委托期限内终止该协议，即使乙方同意，甲方亦应向乙方支付委托资金和利润。届时，如果乙方委托资金有损失，由甲方自行承担；如有利润，全部归乙方享有。

　　六、本协议一式两份，未尽事宜以双方协商达成的补充文件为准。

　　甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

　　代表（签字）：_________ 代表（签字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

证券交易协议书7

　　甲方（持卡人）：____________

　　身份证号：__________________

　　乙方：______________________

　　股东代码：__________________

　　地址及邮编：________________

　　联系电话：__________________

　　e—mail：___________________

　　根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》以及沪、深证券交易所的相关规定，甲方与乙方经友好协商后达成协议，就甲方开通证券交易业务并委托乙方代理进行证券交易等事项进行明确双方权利和义务。具体包括通过乙方提供的多种接入方式如线上平台、手机APP等进行证券委托交易等业务。

　　第一条甲方已充分了解并自愿遵守成都证券有限责任公司所制定的《_________证券交易规定》和《_________储蓄卡章程》、《储蓄管理条例》等相关规定。

　　第二条甲方承诺为开通_________所提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料所引起的结果负责。提供的资料包括本人中国建设银行储蓄卡、居民身份证及其复印件、上海股东代码卡/深圳证券账户及其复印件。

　　第三条甲方同意按照符合国家法律、法规和证券交易所规定标准的方式缴纳相关的交易费用。

　　第四条甲方在选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，双方将根据本协议中填写的上海股东代码确定甲方指定交易的账户。同时，双方一致同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的《指定交易协议书》的内容。

　　第五条甲方在使用互联网时，应当遵守国家相关法律、法规和行政规定。对于因违反上述规定所引起的任何经济和法律后果，甲方将承担完全责任。

　　第六条甲方要认真保管和保密股东代码、资金账号、网上委托证书、证书密码以及交易密码。只有甲方本人使用甲方设定的密码和其他相关数据信息进行的交易，才被视为有效交易。所有基于密码和其他电子信息进行的委托交易所产生的电子信息记录都是该交易的有效凭证。甲方必须承担因此产生的经济和法律后果。

　　第七条当甲方通过乙方所提供的不同接入平台进行证券交易委托时，甲方有责任遵守乙方相关的使用规定。同时，甲方的委托记录以乙方电脑系统中的记录为准，甲方需对其委托交易的结果承担全部责任。

　　第八条甲方在开通__________________后，乙方将为甲方从事下列委托事项

　　1、接受并执行甲方通过__________________等多种接入方式所发出的委托指令；

　　2、代理乙方负责完成与每次有效的委托买卖交易相关的有价证券的交割结算工作。

　　3、代理领取甲方应有的分红派息；

　　4、协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；

　　5、我们将以适当的方式为甲方提供交易查询、对账以及其他与证券交易相关的'市场服务。

　　第九条甲方的证券交易结算资金存入甲方在_________银行同名储蓄卡帐户。_________银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。

　　第十条_________根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。

　　第十一条乙方郑重承诺：将严格保守甲方的开户资料和委托事项的秘密，并采取一切必要措施确保其机密性。然而，根据国家法律、法规规定以及司法机关和证券监管机关的要求，乙方可能需要提供甲方的开户资料、委托交易记录等信息，此类情况不受本承诺限制。为保护甲方的权益和遵守适用法律，乙方将与相关机构合作并按照法律程序提供所需信息。

　　第十二条如果甲方已经在其他证券公司办理了指定交易，甲方在重新向乙方申请办理指定交易之前，必须先向原指定证券公司办理撤销指定交易手续。对于甲方因在原指定处办理手续不恰当而对乙方造成的正常交易受损，乙方和________银行将不承担任何责任。

　　第十三条乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。

　　第十四条甲方保证其提供的用于接驳银行的电脑系统具备安全可靠的性能，对于因甲方电脑系统出现故障、受到病毒感染或遭受非法入侵等原因给甲方造成的损失，乙方和相关银行不承担任何责任。

　　第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应的活期储蓄存折，应按照中国银行的规定办理挂失手续；若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和中国银行不承担任何责任。

　　第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。

　　第十七条由于地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和__XYZ__银行概不负责任何赔偿责任。

　　第十八条乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_________银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第十九条由于政策重大变革导致的甲方经济损失，除甲方自行承担外，乙方和其他银行将不承担任何责任。

　　第二十条由于无法预测和控制的因素、意外事件以及其他突发原因，导致系统故障、设备故障、通信故障、停电以及其他突发事故可能给甲方带来损失。在这种情况下，乙方和银行不承担任何责任。

　　第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和_________银行不承担任何责任。

　　第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_________银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_________银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和_________银行对甲方保留追索权。

　　第二十三条乙方在本协议中享有修改和解释条款的权利。若需要补充或修改协议条款，乙方应以书面形式通知甲方，并在通知后的30天内到原开户点办理相应手续。如甲方在规定时间内未提出异议，则视为甲方接受新内容，并将通知中的内容作为本协议不可分割的一部分。

　　第二十四条《_________证券交易规定》的修改一经公布即为有效，无须另行通知。

　　第二十五条双方如有争议，应通过友好协商、公正调解解决。协商、调解未果，双方一致同意将争议提交至乙方所在地人民法院进行仲裁。

　　第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。

　　第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签字并盖章后生效，在甲方办理_________销户手续后终止。

　　甲方（盖章）：_____________乙方：___________

　　____年__月__日____年__月__日

证券交易协议书8

　　甲方（投资者）：_________

　　乙方（证券营业部）：_________

　　依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。

　　第一章双方声明

　　第一条甲方向乙方作如下声明：

　　1．甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。

　　2．甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法。

　　3．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险。

　　4．甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

　　5．甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。

　　第二条乙方向甲方作如下声明：

　　1．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。

　　2．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。

　　3．乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。

　　4．乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

　　第二章开设资金帐户

　　第三条甲方应亲自开设资金帐户。甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。

　　第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。

　　第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。甲方可以随时修改密码。

　　第三章交易代理

　　第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。

　　第七条乙方为甲方提供以下服务：

　　1．接受并忠实执行甲方下达的委托；

　　2．代理甲方进行资金、证券的清算、交收；

　　3．代理保管甲方买入或存入的有价证券；

　　4．代理甲方领取分红派息；

　　5．应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单；

　　6．双方依法约定的其他事项；

　　7．证券监督管理机关规定提供的其他服务。

　　第八条甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。甲方进行自助委托，必须输入正确的密码。

　　第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。

　　第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

　　第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。

　　第四章资金存取

　　第十二条甲方依法享有资金存取自由。甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。

　　第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。

　　第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。

　　第十五条甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。

　　第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。

　　第五章变更和撤销

　　第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。

　　第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。

　　第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。

　　第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：

　　1．乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的；

　　2．乙方发现甲方的资金来源不合法；

　　3．甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。

　　第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。

　　第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。

　　第六章甲方授权代理人委托

　　第二十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。

　　第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件。授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。

　　第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。

　　第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。

　　第七章责任、乙方免责条款

　　第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。

　　第二十九条乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。

　　第三十条当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。

　　第三十一条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十二条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第三十三条第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。

　　第三十四条乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。

　　第八章争议的'解决

　　第三十五条当双方出现争议时，可选择如下方式解决：

　　1．协商；

　　2．提请中国证券业协会调解；

　　3．向证券监督管理机关投诉；

　　4．向有管辖权的法院起诉；

　　5．其他合法的方式。

　　第九章机构户甲方

　　第三十六条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理：

　　1．依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书；

　　2．提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。

　　3．预留印鉴和密码。

　　第三十七条甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。

　　第十章附则

　　第三十八条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。

　　第三十九条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。

　　第四十条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。

　　第四十一条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。

　　第四十二条本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。

　　甲方（盖章）：_________

　　乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________

　　附件办理自助委托协议书（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）系统买卖有价证券业务签署如下协议：

　　一、甲方在办理自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。

　　二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方承担责任。

　　三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。

　　四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。

　　五、自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托）买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。

　　六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。

　　七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写“是”或“否”）

　　1．电话委托（）

　　2．刷卡委托（）

　　3．热自助委托（）

　　4．远程委托（）

　　八、本协议为《证券交易委托代理协议书》的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。

　　九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。

　　十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

　　甲方（签字）：_________

　　乙方（盖章）：_________

　　经办人（签字）：_________

　　_________年____月____日

　　________年____月____日

证券交易协议书9

　　甲方：__________________

　　乙方：__________________

　　一、在甲方办理自助委托（包括电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时，需要按照规定向乙方提供相关资料。甲方须确保所提供的资料真实、准确、完整和有效，并愿意对其所提供资料的结果负责。如果甲方的相关资料发生变化，甲方承诺及时办理变更手续。如因未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。

　　二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的.一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方承担责任。

　　三、甲方在使用电脑或电话时需谨慎操作，根据屏幕或语音提示进行操作。甲方需承担所有因操作失误而导致的后果。

　　四、乙方对于证券交易中可能遇到的无法预测或无法抵御的因素所导致的损失不承担任何责任，包括但不限于停电、通信故障、机器设备故障等情况。

　　五、所有自助委托（包括电话委托、刷卡委托和热自助委托）买卖证券的相关数据将以乙方电脑系统中的资料为准。

　　六、甲方应当妥善保管自己的证券账户卡和交易磁卡，如若不慎丢失，必须立即向乙方提出挂失申请。在挂失受理生效之前发生的所有后果由甲方承担责任。

　　七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写“是”或“否”）

　　1.电话委托（　）

　　2.刷卡委托（　）

　　3.热自助委托（　）

　　4.远程委托（　）

　　八、本协议是《证券交易委托代理协议书》的有效组成部分。对于未提及的事项，应遵循国家相关法律、法规以及上海、深圳证券交易所的相关业务规定执行。

　　九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。

　　十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

　　甲方（签字）：_________　　乙方（盖章）：_________

　　经办人（签字）：______

　　_________年____月____日　　_________年____月____日

证券交易协议书10

　　甲方姓名（名称）：_________

　　身份证号码（营业执照编号）：_________

　　法定代表人：_________

　　机构户开户代办人姓名：_________

　　机构户开户代办人身份证号码：_________

　　资金帐号：_________

　　上海a股帐号：_________

　　上海b股帐号：_________

　　深圳a股帐号：_________

　　深圳b股帐号：_________

　　联系电话：_________

　　传呼：_________

　　地址：_________

　　邮编：_________

　　乙方：_________

　　地址：_________

　　邮编：_________

　　联系电话：_________

　　传真：_________

　　依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《网上证券委托暂行管理办法》、证券交易所交易规则和其他有关法律法规、规章制度，甲乙双方就甲方在乙方进行网上证券委托事宜达成如下协议：

　　第一条双方共同遵守国家法律、法规以及证券主管机关制定的有关规定、条例。

　　第二条网上证券委托是指甲方在乙方固定的经营场地之外，利用计算机通过登录互联网，通过使用乙方提供的交易系统下达证券委托指令，买卖上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券，获得成交回报信息；甲方还可以通过该系统查询本人的资金及股票余额、明细，修改本人的通讯密码及交易密码，并可以获得上海、深圳证券交易所的实时股票行情等公开信息及乙方提供的相关参考信息。

　　第三条甲方已认真阅读并理解乙方的《网上证券委托风险揭示书》，甲方清楚地认识到使用网上证券委托交易系统可能遭受的风险，并明确承担全部所示风险。

　　第四条甲方承诺单独使用乙方提供的网上证券委托交易交易系统，不利用该系统从事证券代理买卖业务，并从中收取费用。

　　第五条甲方应具备网上证券委托所必须的设备以及登录互联网的能力。甲方进行网上证券交易所须的软件必须是由乙方提供的或是从乙方指定的网站下载的。

　　第六条甲方必须亲自到乙方或乙方授权的代理处签署本协议并办理网上证券委托开户手续。甲方保证所填写的开户资料，以及以其他方式向乙方提供的有关资料均属实、准确、完整、有效，并对所提供资料形成的后果负责。

　　第七条甲方办理网上委托开通手续时，必须自行设定并掌握交易密码和通讯密码。乙方郑重提醒甲方注意交易密码和通讯密码的保密，并建议甲方定期更换密码，不要使用与个人数据有关的密码。凡是通过密码进行的一切交易，均视为甲方亲自操作，甲方应对由此产生的交易结果承担责任。

　　第八条甲方必须在证券交易所规定的有效营业时间内下达交易委托指令。如因甲方下达交易委托指令时超过交易所规定的营业时间，致使甲方的交易指令不能成交，甲方应放弃提出异议和请求经济赔偿的权利。

　　第九条乙方按甲方预留的联系地址，定期向甲方提供书面对帐单。甲方联系地址如有变更，应及时与乙方联系。

　　第十条乙方为甲方提供证券实时行情及相关的证券信息参考资料。乙方应明确标识行情的发布时间或滞后时间，并说明信息来源。甲方应对行情信息及证券信息进行核实，并不得以任何方式扩散。

　　第十一条根据中国证券监督管理委员会《网上证券委托暂行管理办法》的有关规定，乙方不直接向甲方提供计算机网络形式的资金转帐服务，并且不向甲方提供网上证券转托管业务。

　　第十二条为了控制风险，乙方设定网上委托的单笔委托限额为_________元及交易日成交限额为_________元。甲方超过该委托限制的委托均认为无效。

　　第十三条甲方应办理电话委托等其他委托交易方式，以便在网络中断、高峰拥挤或网上证券交易方式暂时失效等情况下替代使用。

　　第十四条乙方免费维护客户端系统软件，乙方保证营业部端通讯接口的畅通，保证客户委托数据的正常发送、回报及清算的正常处理。

　　第十五条甲方的上海帐户必须在乙方办理指定交易。

　　第十六条乙方对甲方的开户资料、交易资料、委托内容及密码负有保密义务。除根据有关法律规定外，未经甲方同意，乙方不得泄露甲方的开户资料及委托内容。乙方未经甲方明确同意而泄露甲方的委托内容和开户资料，致使甲方蒙受经济上的损失时，甲方的索偿权仅限于真实损失范围之内。

　　第十七条甲方的.网上证券委托内容以乙方电脑记录资料为准。甲方对其委托的各项交易活动的结果承担全部责任。

　　第十八条对因通讯、自然灾害、其它不可抗力因素或者不可预测和不可控制因素导致的突发事故而造成乙方系统无法接受甲方指令，从而造成的甲方经济损失，乙方不承担责任。

　　第十九条由于政策发生重大变化而造成的甲方经济损失，乙方不承担任何责任。

　　第二十条本协议一经签署，甲方即被视作对证券主管机关制定的有关规定及对本协议的内容有充分的理解和认可。

　　第二十一条本协议书签署后，如有关法律法规、规章制度发生修订，本协议与之不相适应的内容几条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度办理。但本协议的其他内容和条款继续有效。

　　第二十二条甲方一切涉及本协议对所属帐户下的证券、资金及其他利益或权益的争议，乙方均按国家司法机关、仲裁机关及证券管理机关的法规、裁决或有关指令办理。

　　第二十三条未尽事宜，经甲乙双方友好协商解决。

　　第二十四条乙方具有本协议的解释权。

　　第二十五条本协议一式两份，具有同等效力，甲乙双方各执一份，双方签字之日起生效，有效期至甲、乙双方的证券代理买卖委托关系终止或甲、乙双方协议终止或一方违反本协议、另一方要求终止为止。

　　甲方（盖章）：_________ 乙方（盖章）：_________

　　代表人（签字）：_________ 代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日 _________年____月____日

　　签订地点：_________ 签订地点：_________

证券交易协议书11

　　甲方：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　联系电话：

　　乙方：

　　法定代表人：

　　法定地址：

　　联系电话：

　　第一条为规范中小企业板块公司的证券上市行为，依据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，特制定本协议。

　　第二条根据相关规定，甲方将对乙方提交的所有上市申请文件进行审查。经过认真审核后，如果符合上市条件，甲方将批准其证券上市。

　　本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。

　　第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员明确了解并同意遵守甲方随时进行的任何修订的上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并承担缴纳所有到期的上市费用。

　　第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守：

　　（一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。

　　（二）若对上述内容进行修改，乙方所有流通股股东必须以超过三分之二的'表决权同意方可通过修改。

　　第五条乙方承诺在其股票上市后六个月内，与具备从事股份转让代理业务资格的证券公司签订《委托代办股份转让协议》，双方约定一旦乙方股票终止上市，该证券公司将立即成为其股份转让的主办券商。上述协议于乙方股票终止上市之日起生效。

　　第六条乙方保证在其股票上市后的六个月内制定并实施内部审计制度，以监督、核查公司的财务制度执行情况和财务状况。

　　第七条乙方应当遵守适用于其业务的所有法律、法规、规章和甲方制定的相关规则、办法和通知等规定。此包括但不限于上述第三条中的规则。乙方及其董事、监事和高级管理人员应当遵守在上市前和上市后所作出的各项承诺，这些承诺将作为本协议不可分离的一部分。

　　第九条乙方应当向甲方交纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费。

　　股票上市初费为40,000元。上市月费的收取以总股本为收费依据，总股本不超过6,000万的，每月交纳600元；超过6,000万的，每增加1,200万，月费增加120元，最高不超过3,000元。

　　可转债上市初费根据可转债总额的0.01%进行缴纳，最高不超过30,000元。上市月费根据可转债总额收费，当可转债总额不超过1亿元时，每月交纳500元；当可转债总额超过1亿元时，每增加2,000万元，月费增加100元，最高不超过2,000元。

　　其他衍生品种的收费标准由甲方经有关主管机关批准后予以实施。

　　经有关主管机关批准，甲方可以对上述收费标准进行调整。

　　第十条上市初费应当在股票上市之前的三个工作日内缴纳。上市月费是指自股票上市之后第二个月开始至终止上市当月结束，需在每个月的五日之前缴纳，当然也可以选择按季度或年度提前预缴。若逾期未交纳上市费用，甲方将按照应交金额的0.03%每日收取滞纳金。

　　第十一条乙方证券暂停上市后恢复上市，不再交纳上市初费；乙方证券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

　　第十二条乙方同意在发生任何公司行为或其他事件导致乙方不再符合上市要求时，以书面形式及时通知甲方。

　　第十三条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

　　第十四条与本协议有关或因执行本协议所发生的一切争议及纠纷，甲乙双方应首先通过友好协商解决。若自争议或者纠纷发生日之后的三十天内未能通过协商解决，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）按照当时适用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方具有法律约束力。

　　第十五条本协议自双方签署生效之日起。双方可通过书面方式对本协议进行修订和增补，经双方签署的修改协议和补充协议将作为本协议的一部分，并具有同等法律效力。

　　第十六条本协议一式四份，双方各执二份。

　　甲方：______乙方：______

　　法定代表人：______法定代表人：______

　　______年______月______日______年______月______日

证券交易协议书12

　　甲方：_________

　　姓名：_________

　　身份证号码：_________

　　证券帐号：_________

　　资金帐号：_________

　　股票帐号：_________

　　电子信箱：_________

　　联系电话：_________

　　邮编：_________

　　地址：_________

　　乙方：_________

　　甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《证券交易委托代理协议书》，经友好协商，就网上委托的有关事项达成如下协议：

　　第一章网上委托风险揭示书

　　1．由于互联网数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；

　　2．投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒；

　　3．由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性，互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟；

　　4．投资者的电脑设备及软件系统与所提供的.网上交易系统不相匹配，无法下达委托或委托失败；

　　5．如投资者不具备一定网上交易经验，可能因操作不当造成委托失败或委托失误；

　　上述风险可能会导致投资者（甲方）发生损失。

　　第二章网上委托

　　第二条本协议所表述的“网上委托”是指乙方通过互联网，向甲方提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　第三条甲方为在证券交易合法场所开户的投资者，乙方为经证券监督管理机关核准开展网上委托业务的证券公司之所属营业部。

　　第四条甲方可以通过网上委托获得乙方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务。

　　第五条甲方为进行网上委托所使用的软件必须是乙方指定站点下载的。甲方使用其他途径获得的软件，由此产生的后果由甲方自行承担。

　　第六条甲方应持本人身份证、股东帐户卡原件及其复印件以书面方式向乙方提出开通网上委托的申请，乙方应于受理当日或次日为甲方开通网上委托。

　　第七条甲方开户以及互联网交易功能确认后，乙方为其发放网上交易证书。

　　第八条凡使用甲方的网上交易证书、资金帐号、交易密码进行的网上委托均视为甲方亲自办理，由此所产生的一切后果由甲方承担。

　　第九条乙方建议甲方办理网上委托前，开通柜台委托、电话委托、自助委托等其他委托方式，当网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结时，甲方可采用上述委托手段下达委托。

　　第十条乙方不向甲方提供直接通过互联网进行的资金转帐服务，也不向甲方提供网上证券转托管服务。

　　第十一条甲方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行。

　　第十二条甲方确认在使用网上委托系统时，如果连续五次输错密码，乙方冻结甲方的网上委托交易方式。连续输错密码的次数以乙方的电脑记录为准。甲方的网上委托被冻结后，甲方应以书面方式向乙方申请解冻。

　　第十三条甲方不得扩散通过乙方网上委托系统获得的乙方提供的相关证券信息参考资料。

　　第十四条甲方应单独使用网上委托系统，不得与他人共享。甲方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务，并从中收取任何费用。

　　第十五条当甲方有违反本协议第十三、十四条约定的情形时，乙方有权采取适当的形式追究甲方的法律责任。

　　第十六条当本协议第一条列举的网上委托系统所蕴涵的风险所指的事项发生时，由此导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。

　　第十七条本协议自甲乙双方签署之日起生效。发生下列情形之一，本协议终止：

　　1．甲乙双方的证券交易委托代理关系终止；

　　2．一方违反本协议，另一方要求终止；

　　3．甲乙双方协商同意终止。

　　第十八条本协议一式两份，双方各执一份。

　　甲方（签章）：_________乙方（盖章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

　　签订地点：_________签订地点：_________

证券交易协议书13

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　一、甲方在办理自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的`责任由甲方自行承担。

　　二、甲方有必要定期通过自助委托系统更改交易密码（以下简称密码）。如果甲方忘记密码，应向乙方提交书面申请以重新设置密码。所有使用密码进行的交易将被视为甲方本人操作，因此甲方需对由此引起的任何后果承担责任，包括密码泄露导致证券被盗购或盗卖等情况。

　　三、请在操作过程中仔细遵循电脑屏幕或电话语言提示，如因操作失误而产生任何后果，甲方将自行承担责任。

　　四、乙方不承担因证券交易中出现的无法预测或不可避免因素而导致的损失责任，这些因素包括但不限于停电、通信故障、机器设备故障等。

　　五、买卖证券的自助委托（包括电话委托、刷卡委托和热自助委托）中，所有相关数据将以乙方电脑系统的资料为准。

　　六、甲方应当妥善保管其证券账户卡和交易磁卡，若不慎遗失，必须及时向乙方申请挂失。在挂失受理生效前所发生的一切后果由甲方自行承担。

　　七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写“是”或“否”）

　　1.电话委托（）

　　2.刷卡委托（）

　　3.热自助委托（）

　　4.远程委托（）

　　八、本协议为《证券交易委托代理协议书》的有效组成部分。除非另有规定，本协议项下的未尽事宜，将根据适用法律、法规和上海、深圳证券交易所的相关业务规则执行。

九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。

　　十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

　　甲方（签字）：_________乙方（盖章）：_________

　　经办人（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

证券交易协议书14

　　第一条为明确债券质押式协议回购交易（以下简称“协议回购”）双方的权利与义务，维护回购双方的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、登记结算机构的业务规则等相关规定，参加深圳证券交易所（以下简称“深交所”）协议回购的参与者（以下简称“参与者”）在平等、自愿的基础上签订本协议。

　　第二条本协议所称协议回购、资金融入方和资金融出方（以下统称“回购双方”）以及协议回购的交易要素等均按《暂行办法》定义。资金融入方为出质方，资金融出方为质权方。

　　第三条回购双方通过深交所交易系统参与协议回购，认可并自愿遵守深交所和登记结算机构的相关规定，接受深交所和登记结算机构的自律监管。

　　第四条回购双方通过深交所交易系统进行申报，交易系统确认后生成的成交数据是回购双方协商一致达成的协议，回购双方应当认可并遵守相关约定，确保相关账户的资金或质押券在结算时足额。

　　交易系统根据深交所业务规则对符合形式要求的协议回购相关申报进行确认，不对申报的内容进行审查。

　　第五条回购双方可以就协议回购相关事宜签订补充协议。回购双方同意，补充协议不得违反法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及深交所、登记结算机构的相关规定，且不得与主协议和回购双方申报的交易要素相冲突。补充协议的内容由回购双方自行遵照执行。

　　第六条投资者参与协议回购交易应当确保符合《暂行办法》规定的投资者适当性管理要求。

　　参与者应当根据深交所规定的条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与协议回购，并自行承担风险。

　　第七条资金融入方的权利主要包括：

　　（一）按约定获得债券出质融入的资金款项；

　　（二）在到期结算日，按约定解除出质债券的质押登记；

　　（三）在资金融出方违约时按照规定或者约定收取违约金；

　　（四）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。

　　第八条资金融入方的义务主要包括：

　　（一）按照规定和约定，及时发送内容完整的.申报及结算指令；

　　（二）在首次结算日，按约定的券种和数量出质债券；

　　（三）在到期结算日，按约定支付资金款项；

　　（四）在违约时按照规定或者约定支付违约金；

　　（五）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的义务。

　　第九条资金融出方的权利主要包括：

　　（一）按约定的券种、数量取得债券质权；

　　（二）在回购期间拥有债券质权；

　　（三）在到期结算日，按约定获得资金款项及利息；

　　（四）在资金融入方违约时按照规定或者约定收取违约金；

　　（五）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的权利。

　　第十条资金融出方的义务主要包括：

　　（一）按照规定和约定，及时发送内容完整的申报及结算指令；

　　（二）在首次结算日足额融出资金款项；

　　（三）在到期结算日将质押债券解除质押；

　　（四）在违约时按照规定或者协议约定支付违约金；

　　（五）其他深交所、登记结算机构规定或者回购双方约定的义务。

　　第十一条回购双方进行协议回购申报的期限不得超过365天，且不得超过质押券的存续期间。

　　第十二条协议回购的成交金额不得超过质押券的面值总额。购回交易金额可以为零，表示只解除质押，资金通过场外方式往来。

　　第十三条协议回购的质押券、百元资金年收益、回购期限、成交金额等由回购双方自主协商确定。回购双方应当依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及深交所、登记结算机构业务规则的规定，合理商定协议回购交易要素的具体内容，不得存在误导、欺诈、市场操纵或利益输送行为。

　　第十四条债券在设定质押登记期间，回购双方就质押券孳息及附属权利作出以下约定：

　　（一）质押债券发生付息、分期偿还、提前赎回、到期兑付等情形的，相关资金作为质押财产，待债券解除质押登记后方可提取，同一笔回购发生部分购回的，该部分质押券解除质押正常办理，其孳息应当待该笔回购全部质押债券完成购回交易时解除质押；

　　（二）质押券含回售条款的，资金融入方不得行使回售权利；可转债、可交换债等质押期间，资金融入方不得行使转股、换股权利；

　　（三）资金融入方可作为债券持有人享有出席债券持有人大会、提案、表决、追索等权利。

　　第十五条回购双方任何一方没有履行协议回购约定的义务，即构成违约，违约方应向守约方承担违约责任。违约包括但不限于以下情形：

　　（一）协议回购首次结算日，除双方另有约定外，资金融出方未提交结算指令或资金不足，资金融出方违约；资金融入方未提交结算指令或质押券不足的，资金融入方违约。资金融出方资金不足且资金融入方质押券不足的，双方均违约。

　　（二）协议回购到期结算日，资金融入方在规定时间未进行到期确认申报，或未提交结算指令，或资金不足的，资金融入方违约。资金融出方在规定时间内未进行到期确认申报，或未提交结算指令，将质押债券解除质押的，资金融出方违约。

　　（三）协议回购提前终止，资金融入方未按规定或约定进行回购到期确认申报，或未提交结算指令，或资金不足的，资金融入方违约。资金融出方未按规定或约定进行回购到期确认申报，或未提交结算指令，将质押债券解除质押的，资金融出方违约。

　　第十六条回购双方中任何一方发生违约，守约方有权要求违约方继续履行回购协议，也有权终止回购协议，并可要求违约方根据《暂行办法》、本协议、成交数据以及补充协议等，采取收取补息、罚息等方式进行赔偿。

　　第十七条回购双方中任何一方发生违约，守约方可按以下方式向违约方收取违约金，违约金包括但不限于补息、罚息等方式：

　　（一）协议回购首次结算日，回购一方违约的，违约方自首次结算日起（含）3个工作日内，按照回购利率以成交金额为基数向对方支付一天罚息。双方均存在违约行为的，可以互不承担违约责任。

　　（二）协议回购到期结算日（或约定的回购提前终止日），资金融入方违约的，资金融入方按照回购资金延迟到账天数，以回购利率向逆回购方补息并按照日利率万分之二向资金融出方支付罚息。资金融出方违约的，资金融出方从到期结算日（或约定的回购提前终止日）次日起，按照日利率万分之二向资金融入方支付罚息。补息与罚息以协议回购的成交金额为基数。

　　回购双方可以在补充协议中对违约金的金额、计算方式等另行约定。

　　第十八条协议回购存续期间发生异常情况的，回购双方同意采取提前终止方式对异常情况进行处理。回购双方不同意提前终止的，经协商一致，也可以采取继续履行或者其他深交所认可的处理方式。

　　第十九条回购双方同意协议回购适用中华人民共和国境内法律及相关规定，本协议根据中华人民共和国境内法律解释。

　　第二十条因协议回购产生的任何争议、纠纷，回购双方应首先协商解决，协商不成的，回购双方同意将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会（深圳国际仲裁院）进行仲裁。回购双方对争议解决方式另有约定的，从其约定。

　　第二十一条本协议为开放式协议，由参与者签署后在各签署人之间生效。参与者为证券投资基金、银行理财等资产管理或理财产品的，由管理人代为签署，其管理的产品在参与协议回购时，视同认可并遵循本协议。

　　第二十二条本协议一经签订，签署人不得变更。质押式协议回购存在尚未了结事宜的，不得终止本协议。

　　第二十三条本协议一式两份，一份由签署人留存，另一份报送深交所（地址：）。签署方为证券公司经纪业务客户的，所在证券公司还应留存一份备查。

　　签署地：深圳参与者：

　　单位公章（适用法人机构）：

　　法定代表人或授权人签字：

　　联系人：

　　联系电话：