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投资管理制度

时间：2024-06-30 12:11:27 金融/投资/银行/保险/财会我要投稿

投资管理制度（荐）

　　在社会发展不断提速的今天，很多场合都离不了制度，制度对社会经济、科学技术、文化教育事业的发展，对社会公共秩序的维护，有着十分重要的作用。你所接触过的制度都是什么样子的呢？以下是小编整理的投资管理制度，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

投资管理制度（荐）

投资管理制度1

　　第一条总则

　　1、为加强对公司档案的管理，有效搜集、保管和利用各类档案，提高档案综合管理水平，根据国家有关法律法规，并结合公司实际情况，特制定本制度。

　　2、本制度所称的公司档案是指公司在经营管理活动中直接形成的，具有保存价值的合同、文件、客户资料、会议纪要、人事档案名册、帐册、凭证、报表、证件等各种文件材料。

　　3、公司档案工作坚持集中统一管理的原则。

　　第二条档案管理体制

　　1、公司设置档案室，归属行政办公室管理。配备档案管理人员，负责协调、组织、管理公司档案工作。

　　2、公司档案管理人员，负责公司所有档案资料的整理和归档工作。

　　3、档案管理员在负责收集、整理、分类、鉴定、保管各类档案的同时，需按规定编制各类检索表单，确保档案的完整有序管理；

　　第三条档案资料的形成和归档

　　1、凡公司在各项业务工作中形成的具有保存价值的文件材料，都必须按归档时间要求交由行政办公室归档，各部门和个人不得据为己有。

　　2、对归档文件材料的基本要求：

　　（1）归档的文件材料必须完整、系统、准确，各项签字手续完备；

　　（2）应永久、长期保存的文件，如用易于褪变材料书写的，要予以复制，复制件附于原件后一并归档；

　　（3）整理归档文件材料所使用的书写材料、纸张、装订材料、装具等要符合档案保护要求。

　　3、档案归档时间要求：

　　（1）各类政府部门的批复、复函等原始文件材料必须及时归档；

　　（2）各部门在各项业务过程中形成的文件材料，相关审批材料、客户资料等须在本单业务合同签订后3个工作日内，将应归档的'所有文件材料向档案室归档；

　　（3）各类文件材料归档份数一般为一式一份，重要的、利用频繁的和有专门需要的可视需要程度适当增加份数。

　　第四条档案保管

　　1、档案室接收档案要认真验收并办理交接手续。

　　2、要定期进行库藏档案的清理、核对工作，做到账、物相符。对破损或载体变质的档案要及时进行修复。库藏档案因移交、作废、遗失等注销账卡时，要查明原因并保存记录。

　　第五条档案销毁

　　销毁档案必须严格、严肃、慎重。销毁前要编制清册，提出销毁报告，经公司领导审批后方可销毁。销毁档案时要严格执行保密规定，销毁清册要永久保存。

　　第六条档案的借阅和利用

　　1、档案查阅、复印、外调，必须严格执行报批手续；

　　2、档案查阅或外调，需填写《档案查阅、外调审批单》，按程序批准后予以查阅或外调并如期归还。

　　3、借出和归还档案时，应办理清点手续，由档案员和借阅者当面核对清楚。

　　4、档案归还时应保证档案材料的清洁、完整、安全，不得残缺、随意折叠、拆散、剪裁，严禁对档案随意更改、涂写。

　　5、凡公司领导开会形成的重要会议纪要、公司发展规划、合作意向、评估材料等，未经公司领导批准不得借阅。

　　6、财务会计档案，只准公司财务、会计人员查阅，其他人要查阅，需经副总经理以上领导批准。

　　7、未经公司领导授权，任何部门或个人无权公开档案。

　　第七条、附则

　　1、本制度所配套的相关表单附后

　　2、本制度自正式下发之日起执行。

　　泉州市XX投资有限公司

投资管理制度2

　　第一章总则

　　第一条为规范公司相关人员跟随投资行为，实现关键人员公司投资项目的风险共担机制，根据法律法规、中国证券投资基金业协会自律规则及私募投资基金行业的惯例制定本制度。

　　第二章跟随投资的人员范围

　　第二条本制度所指项目跟随投资包括对公司投资项目的以下几种跟随投资范围（以下简称跟投人员）：

　　（一）项目团队成员跟随投资；

　　（二）公司董事会成员、监事会成员、投资决策委员会成员、公司高级管理人员；

　　（三）其他公司员工。

　　第三章跟随投资的原则

　　第三条项目跟随投资是公司为相关人员提供投资机会，且为个人独立做出之投资决策，以主动自愿为原则，风险自担，盈亏自负。

　　第四条跟投人员应当以合法资金为自己投资相关项目，不得代他人持股。

　　第五条跟投人员应当遵守法律法规及中国证券投资基金业协会自律规则，不得以进行利益输送为目的跟投相关项目。

　　第六条跟随投资款项全部由跟投人员个人自筹资金支付。对于自愿投资的人员，如在规定期限内资金不能到位，视为自动放弃投资机会。

　　第七条公司将向跟随投资人员提供投资决策所必要的项目信息，跟投人员应对所有项目信息予以严格保密，如有因疏忽或故意造成项目信息泄露的，公司有权视情况取消其跟投资格；因泄露信息给公司项目投资带来损失的，公司有追究其法律责任的权利。

　　第八条由公司提供的项目源，项目组成员选择自愿跟随投资。

　　第九条项目负责人自行开发的项目源，项目来源人及项目负责人原则上必须跟随投资，特殊情况另行协商。

　　第四章跟投方式及项目范围

　　第十条本制度所指跟投方式是指跟投人员作为基金合同主体（合伙型基金0的有限合伙人、契约型基金的份额持有人、公司型基金的股东）投资于公司发起设立或管理的私募基金。

　　第十一条本制度所指跟随投资项目包括：

　　（一）公司为特定投资目的发起设立的私募基金项目；

　　（二）公司受托管理的私募基金项目。

　　第五章跟随投资的比例

　　第十二条根据项目及投资额度，公司分配给跟投人员的整体跟投额度原则上为公司管理基金项目投资金额的10%以内，公司可根据项目情况对该比例进行调整。

　　第六章跟随投资额度的分配

　　第十三条跟投人员的跟随投资额度根据项目具体情况确定。

　　第十四条项目提供者及项目负责人有优先认购权。

　　第七章跟随投资项目的退出

　　第十五条跟投人员根据基金合同的约定退出跟随投资项目。

　　第八章跟投员工的离职

　　第十六条鉴于员工跟随投资属个人在充分考虑收益风险基础上的独立投资决策，故员工跟随投资之行为不因员工离职、解聘、退休等因素而受到影响。

　　第十七条员工离职后的退出原则同样以第七章的规定执行。第十八条员工离职后跟随投资协议之相关法律文件继续有效，员工继续承担跟随投资的全部收益或风险。

　　第九章工作安排

　　第十九条跟随投资的前期额度分配及相关法律手续，以及后期相关行政、法务事宜的协调由投资管理部会同行政人事部、合规风控部负责组织处理。第二十条投资期内被投资项目的相关经营信息由投资管理部负责定期向跟投人员进行披露。

　　第二十一条跟随投资的资金管理、退出及相关税务统筹由财务部负责协调落实。

　　第二十二条项目负责人需全程提供必要的配合工作。

　　第十章附则

　　第二十三条对公司管理的基金之投资项目，如果公司董事、投资决策委员会委员、公司高级管理人员（总经理、副总经理及其他高级管理人员）、公司负责该基金投资项目的投资团队成员、公司委派至基金执行事务合伙人委派代表（含公司委派至基金的其他管理人员）反对投资的，且基金最终决定不投资的，如未经公司同意，该人在一年内不得自行对基金投资项目进行投资，或者通过近亲属进行投资该项目，或者通过其控股的企业进行该项目投资；否则，视为违反竞业禁止规定。如果该人虽反对投资的，但基金最终决定投资的，如未经公司同意，该人在半年之内不得自行投资，或者通过其近亲属进行投资该项目，或者通过其控股的企业进行该项目投资；否则视为违反竞业禁止规定。如果该人赞成投资，但基金最终决定不投资的，该人可自行投资该项目。如果该人赞成投资，基金最终决定投资的，该人在取得公司同意且不影响基金投资的前提下，可投资该项目。

　　第二十四条本制度解释权属公司董事会。董事会授权总经理办公会对本制度进行补充或修订。

　　第二十五条本制度自董事会通过之日起生效，自颁布之日起实施。

　　附件：

　　私募基金管理人及其从业人员跟投的相关规定

　　一、私募基金管理人及其从业人员具有投资资格的规定

　　根据中国证券投资基金业协会20xx年4月15日发布，自20xx年7月15日起施行的《私募投资基金募集行为管理办法》，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员不适用关于私募基金合格投资者的规定，直接视为具有投资资格。具体规定如下：

　　第三十二条：私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定：

　　（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

　　（二）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；

　　（三）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；

　　（四）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

　　（五）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。

　　二、私募基金投资者包括员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的.备案要求

　　《基金业协会就私募基金登记备案常见问题解答》中关于私募基金备案部分规定：

　　私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的备案要求有哪些？

　　答：符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条第（三）项所列的私募基金投资者中包含私募基金管理人及其员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，应在私募基金登记备案系统“其他问题文件描述上传"中上传加盖私募基金管理人签章的员工在职证明和私募基金管理人与员工签署的劳务合同，或私募基金管理人为员工缴纳社保等相关证明劳务关系的文件。

　　三、证监会支持私募基金跟投行为

　　20xx年9月证监会出台《私募投资基金监督管理暂行办法》时，证监会就办法出台而对市场关注的焦点问题作出解释。关于VC/PE行业普遍存在的跟投行为，证监会新闻发言人张晓军表示，私募基金管理人及其从业人员跟投私募基金的两种情形，均不属于禁止范围。

　　根据《办法》第二十三条第（一）项，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。有市场人士认为，何种情形属于财产混同不太明确，如私募基金管理人跟投的，是否会被认定为财产混同？

　　张晓军表示，该项规定系对《证券投资基金法》第二十一条第（一）项的沿用。基金财产属于信托财产，具有独立性，应当独立于私募基金管理人、托管人等的固有财产，基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。将基金管理人的固有财产混同于基金财产从事投资活动的行为，违背了基金财产独立性的原则，可能损害投资者的利益。

　　事实上，在VC/PE行业，基金管理人或投资经理在项目投资阶段进行跟投，已经成为成熟的行业惯例。项目的好坏决定着跟投者资金的损益，因而，不少VC/PE机构内部都有一套强制跟投机制—既能用来防范投资人员的道德风险，也3形成了对投资人员的激励机制。

　　“对于私募基金管理人及其从业人员跟投私募基金的，有两种情形：一是跟投项目，其所形成的权益仍为基金管理人及其从业人员固有财产，不属于基金财产；二是跟投基金，跟投资金已经为基金财产的一部分，不同于基金管理人及其从业人员的其他固有财产。”张晓军称，上述两种情形均不属于将固有财产或者他人财产混同于基金财产。

投资管理制度3

　　房地产投资决策管理流程

　　流程说明

　　一、流程名称:投资决策管理流程

　　二、流程编号:gygfc-zq-005

　　三、流程目的

　　明确从制定项目计划书和初步方案到组织项目实施的整个过程

　　四、流程目标

　　规范公司的投资管理工作

　　五、流程负责人

　　直接负责人:证券部;间接负责人:各部门/控股公司,总经理办公会、董事会战略委员会、董事会

　　六、流程描述

　　1)根据董事会制定的投资战略与策略,公司各个部门及控股公司收集项目来源,提出项目投资的建议,会同证券部进行前期论证,并制定项目计划书或初步方案;

　　2)各部门和控股公司将项目计划书或初步方案报送总经理批准后正式立项;

　　3)证券部会同有关部门进行项目的可行性论证,制定投资建议书和可行性研究报告;

　　4)将投资建议书和可行性研究报告报送总经理办公会,在总经理办公会权限范围内的由总经理办公会审批,权限外的报送董事会战略委员会(总经理办公会的审批权限为一次投资不超过100万以上的项目或累计投资不超过300万的项目);

　　5)董事会战略委员会对项目投资建议书和可行性研究报告进行初步审查,并对项目投资进一步进行调查论证;将投资的`调查论证结论与投资决策建议提交董事会讨论;

　　6)董事会对权限范围的项目(董事会的审批权限为5000万以下投资项目)进行审批;权限范围外的报股东大会审批;

　　7)如果是固定资产投资项目和技改项目,按照相关规定还需要政府主管部门审批;

　　8)所有审批通过后,证券部向财务部发出资金调拨的指令;财务部接到资金划拨的指令,经与公司风险控制小组核对无误后,将资金划拨到指定帐户;

　　9)申报部门或控股公司组织项目实施。(在项目实施过程中相关部门按照公司投资决策管理规定进行管理)

　　七、流程文件、表单

　　《项目计划书或初步方案》《投资建议书》《可行性研究报告》

　　八、业务风险

　　投资决策失误

　　九、流程控制点

　　投资建议书和可行性研究报告的编制和审批

　　控制目的:增强投资的合理性

　　控制手段:证券部会同有关部门进行项目可行性论证,总经理办公会、董事会、股东大会审批,董事会战略委员会进行审查和调查论证

　　控制依据:公司投资决策管理规定

投资管理制度4

　　1、根据当前的经济形势、行业情况、政府的相关政策等,结合企业的实际环境和条件,制定企业发展的总方向;

　　2、制定具体的短、中、长期战略规划,负责具体的规划执行情况,根据形势的变化,随时修正和调整战略规划;

　　3、分析企业内外界环境,全面了解和掌握变化的`总趋势,对未来企业发展可能遇到的机遇和威胁做出揭示;

　　4、根据战略规划,进行各种招商活动,参加各种招商活动,负责获取项目工作,制定项目协议,组织招商谈判与方案确定工作;

　　5、负责指导相关人员对项目进行可行性研究,并组织公司相关部门对提交的可行性报告进行评审;

　　6、对总体实施情况进行阶段性总结,提出发现的问题及解决问题的具体方案;

　　7、在企业面临新的投资或转产等重大决策变更时进行论证,为企业决策提供有力的支持意见;

　　8、研究公司的发展规划,负责公司对外收购兼等工作,管理集团下属公司的资产转让、增资、股份变更等业务;

　　9、通过有效并正规渠道获取与企业括展相关的信息资料,为公司寻找可以投资的商机或者可以开发的项目,包括宏观调查和微观取证,比如说各投资或者兼并收购,包括自身业务的拓展,并分析这些数据资料后提出具体的文字资料;

　　10、建立健全完善的管理机制,促进公司的快速稳定发展;

　　12、完成上级交办的其他工作。

投资管理制度5

　　某房地产投资发展审核管理制度

　　1.目的:

　　规范总部项目投资管理工作,为总部战略发展提供土地储备支撑,实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化,使本公司在竞争激烈的市场经济条件下,稳健发展,赢取良好的社会效益和经济效益,

　　2.范围:

　　2.1适用范围:**地产总部及各项目公司。发布范围:总部发展中心。

　　3.名词解释:

　　投资发展工作是指进入房地产二级开发之前的所有工作,包括一级开发项目和二级开发项目。

　　3.1一级开发项目:是指取得土地后,须经过一级开发,再通过“招拍挂”取得一级开发收益或自挂自摘进行二级开发的项目。

　　3.2二级开发项目:是指取得土地后,不需要进行一级开发,直接进行二级开发的项目。4.职责:

　　4.1发展中心职责:

　　4.1.1项目拓展:总部发展中心可根据总部年度项目拓展战略,独立开展项目拓展工作。对收集的信息进行进行投资分析,并完成备案、立项等工作。

　　4.1.2投资管理:总部发展中心对各项目公司的项目拓展工作负有管理职责,各项目公司上报的项目进行立项备案,并在总经理办公会和投资决策会上参与投资项目审核工作,发表独立意见。

　　4.2各项目公司职责各项目公司按各自负责的区域独自开展项目拓展工作,并接受总部发展中心的业务指导。

　　5.作业内容:

　　5.1初选收集项目信息并审核掌握的有关资料,进行初步分析及调查研究后,认为可进一步跟踪的,进入可研阶段。

　　5.2:立项:

　　5.2.1各项目公司上报发展中心申请立项的资料包括:

　　1)、项目立项申请单

　　2)、项目建议书(可研报告)

　　3)、项目原始资料复印件

　　5.2.1立项项目必须有结案报告。在经过深入谈判后,各项目公司判断是否继续深入,若有必要,可以进入可研阶段;若没必要,须向发展中心上报立项项目结案报告及相关资料。

　　5.3可研

　　5.3.1.在经过深入谈判后,认为可以进行可研阶段的项目,由下属各项目公司编制详细可行性报告及实施方案,报送总经理办公会并抄报总部发展中心。由总部发展中心在可行性报告及实施方案的基础上提出审核意见。

　　5.3.2各项目公司并提前3周将可研报告及相关资料报送总部发展中心,总部发展中心对各单位报送的'报告经调研后认为可行的,应尽快并报总经理办公会进入决策程序。

　　5.3.3各投资项目均应经过充分调查研究,并提供准确、详细资料及分析,以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。

　　5.3.4总部公司发展中心对项目的合法性和前期工作内容的完整性,基础数据的准确性,投资分析的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核,并独立完成审核报告。必要时,可指派专人对项目再次进行实地考察,或聘请专家论证小组对项目进行专业性的科学论证,以加强对项目的深入认识和了解,确保项目投资的可靠和可行。

　　5.4决策

　　5.4.1各立项项目在充分论证的基础上,经总部主管领导可研初审后,上报总经理办公会,由总经理办公会决定上报决策委员会进行项目决策。

　　5.4.2各立项项目进入项目决策程序后,应向决策委员会上报详细可研报告及项目操作方案,并抄送发展中心。发展中心依据独立完成的审核报告发表意见与建议,决策委员会决定项目投资与否。

　　5.4.3通过决策委员会的项目,按照决策建议与意见进行相关法律文件签署。

　　6.奖惩条例:见项目拓展奖励制度

　　7.注意事项:

　　8.附件项目审核流程图

投资管理制度6

　　1我国投资者适当性管理制度出台背景与实施

　　我国投资者适当性管理制度并非近期提出，其试行可追溯到20xx年。在中国特色社会主义市场经济体制确立后，个人普通投资者占比较大，而随着资本市场持续发展，其产品服务，结构愈发复杂，风险也越来越大。在这种背景下，中国证券业协会于20xx年12月31日发布了《证券公司投资者适当性制度指引》（以下简称“老指引”）。从“老指引”实施近五年的情况看，尽管存在一些问题，但在推动证券行业规范发展方面起到了一定的积极作用，积累了一些好的经验。20xx年12月，中国证监会正式颁布《证券期货投资者适当性管理办法》，首次以部门规章的形式对证券期货投资者适当性管理提出统一规范。为全面深入贯彻实施《办法》，中国证券业协会依照其相关规定，对“老指引”进行了全面修订，并在行业内广泛征求意见，形成了《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（以下简称《指引》）。从适用主体看，《指引》不仅适用于证券公司，还适用于证券公司子公司及投资咨询机构等；从适用客体看，《指引》不仅适用于证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易，还适用于其他相关产品销售及金融服务等。《指引》要求证券经营机构应当结合自身实际，建立健全投资者适当性管理制度和具体落实措施。

　　2对投资者适当性制度的核心理念的理解

　　2.1投资者分类及其风险承受能力的考察

　　对于普通投资者，《指引》规定，其风险承受能力的等级标准分为五级，即：C1、C2、C3、C4、C5。具体分类标准、方法及其变更等证券经营机构应当事先告知投资者。《投资者风险承受能力评估问卷》由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式诱导、误导、欺骗投资者，影响其填写结果。证券经营机构通过《投资者风险承受能力评估问卷》等方案对投资者财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好以及年龄、学历、婚姻及家庭情况等信息进行了解的同时，还要结合自身实际，采取其他方式和途径“透彻了解你的客户”。在其基础上，可以更有针对性地推荐与普通投资者风险等级相匹配的产品和服务，帮助其理性的选择更适合自己的产品和服务，包括合理配置资产，以减少投资损失，增加投资收益。

　　2.2产品或服务的相关风险分级的确定

　　证券经营机构应结合《办法》第十六、十七条规定，通过科学、合理的方法对产品或服务进行综合评估，确定其风险等级。通常情况下，可以将产品或服务分为：R1、R2、R3、R4、R5，即由低至高的产品风险等级。具体划分方法、标准及其变更应当事先告知投资者。证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，涉及投资组合或资产配置的，应当对整体风险进行评估，确定其等级。须指出的是，《指引》根据产品或服务的性质、复杂性、可理解性、流动性、透明度以及损失程度等因素，形成《产品或服务风险等级名录》，而等级名录只对五级产品的风险特征作了一个概要描述，至于具体哪一类产品或服务放在哪一级，则需要证券经营机构根据实际情况来具体确定。

　　2.3适当性匹配原则的落实

　　对于证券经营机构而言，坚持适当性匹配原则，就是要求证券经营机构必须在遵守法律法规和行政规章以及投资者准入要求的前提下，根据前述确认的投资者的风险承受能力等级与产品或服务的风险等级，提出适当性匹配意见。参照C1级投资者匹配R1级的产品或服务，C2级投资者匹配R2、R1级的产品或服务，以此类推；专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。

　　3对落实好投资者适当性管理制度的几点思考

　　3.1如何看待同一个投资者在不同机构的风险承受能力评估结果不一致

　　按照中国证券业协会《指引》对投资者风险承受能力评估和产品风险等级划分，投资者在不同机构获得的评级可能有差别，但不应相差甚远。当然任何时候都不排除个别不规范的机构出现恶意竞争的现象，低者高评或者高者低评都是没有尽到适当性义务的表现。对于这种情况，监管部门一经查实，应严肃处理，甚至追究其法律责任，让其付出沉重代价。当然，客户的评级分级是持续动态的过程，必须实时跟进。《办法》要求证券经营机构必须建立客户风险承受能力评估数据库，客户基本信息和影响风险承受能力评估的信息发生变化，比如收入增加、专业知识提高等都应当在数据库中及时更新。

　　3.2如何界定风险承受能力最低类别的投资者

　　根据投资者客观真实的风险承受能力的相关因素，《指引》将C1级投资者中不具有完全民事行为能力、无风险容忍度、不愿承受任何投资损失以及法律法规规定的其他情形的自然人作为风险承受能力最低类别的投资者。实践中，这类投资者数量是极少的，当证券经营机构遇到时，应当按照相关法律和《指引》要求，结合客户实际情况，加以严格把握。

　　3.3如何处理投资者与产品或服务适当性不匹配的情况

　　《指引》的目的是为了落实《办法》的相关要求，指导证券经营机构如何识别投资者的风险承受能力和产品或服务的风险等级，如何将投资者与产品或服务进行匹配，如何做好内部控制工作等。实践中，证券经营机构对投资者只是给出匹配性建议，不能代替投资者决定。如果投资者执意购买高于其风险承受能力产品或服务，证券经营机构应向投资者做好劝导工作；在劝导无效的情况下，须向其充分揭示投资风险，同时要求其签署《产品或服务风险警示及投资者确认书》，自行承担投资风险。

　　3.4如何履行适当性义务做好内部控制工作

　　开展投资者保护宣传活动是新形势下普及投资维权和理性投资知识，提高投资者综合素质的一种有效形式。《指引》规定，证券经营机构应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息；充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，还包括每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的'风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访；定期或不定期对相关岗位人员开展与适当性管理有关的培训等。《指引》明确了自查的内容包括但不限于适当性管理制度建设及落实、人员培训及考核、投资者投诉纠纷处理、发现问题及整改等情况。所有这些，为适当性管理制度的实施提供了可操作性的制度保障。与此同时，监管部门和行业自律管理组织要定期或不定期的开展专项检查，对落实不到位的，要督促其及时改进。除此之外，证券经营机构要持续加大人力、物力投入，设置适当性管理专岗，充实专职人员队伍；配备必要的录音录像设备，完善系统配置，满足适当性管理工作需要。综上所述，投资者适当性制度是投资者保护的一项根本制度，将投资者适当性制度落到实处，关键是从实际出发，本着对投资者高度负责的态度，采取正确的方式，把合适的金融产品与专业服务提供给合适的投资者，切实保护好投资者合法权益。

投资管理制度7

　　第一章总则

　　第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国合同法》等法律、法规、规范性文件以及《股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定，制定本制度。

　　第二条本制度所称对外投资，是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。

　　第三条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

　　短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；

　　长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型；

　　（一）公司独立兴办的企业或独立出资的非日常业务经营范围内的投资经营项目；

　　（二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；

　　（三）参股其他境内（外）独立法人实体；

　　（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

　　第四条投资管理应遵循的基本原则：合法、审慎、安全、有效的原则，符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。

　　第五条本制度适用于公司的一切非日常业务经营范围内的对外投资行为。

　　第二章对外投资的审批权限

　　第六条公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

　　第七条公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。

　　第八条未达到以下标准的对外投资，由董事会全体董事过半数审议通过，达到以下标准之一的对外投资，董事会审议通过应当提交股东大会审议：

　　（一）单笔投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）超过公司最近一期经审计总资产的30%；

　　（二）单笔投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入超过公司最近一个会计年度经审计营业收入的30%，且绝对金额超过300万；

　　（三）单笔投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润超过公司最近一个会计年度经审计净利润的30%，且绝对金额超过100万;

　　（四）单笔投资的成交金额（包括承担的债务和费用）超过公司最近一期经审计净资产的30%，且绝对金额超过300万；

　　（五）单笔投资产生的利润超过公司最近一个会计年度经审计净利润的30%，且绝对金额超过100万。

　　上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

　　在下列额度内，董事会将上述投资事项（风险投资除外）授权董事长：

　　（一）单笔投资涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）不超过公司最近一期经审计总资产的10%的，且绝对金额不超过100万；

　　（二）单笔投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入不超过公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%的，且绝对金额不超过100万；

　　（三）单笔投资标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%的，且绝对金额不超过50万；

　　（四）单笔投资的成交金额（包括承担的债务和费用）不超过公司最近一期经审计净资产的10%的，且绝对金额不超过100万；

　　（五）单笔投资产生的利润不超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%的，且绝对金额不超过50万。

　　上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

　　第三章对外投资的组织管理机构

　　第九条公司股东大会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。其他任何部门和个人无权作出对外投资的决定。

　　第十条公司董事会负责统筹、协调和组织对外重大投资项目的分析和研究，对公司重大对外投资进行决策或将权限外投资事项提交股东大会审议。

　　第十一条公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，提出投资建议等，并应及时向董事会汇报投资进展情况，以利于董事会及股东大会及时对投资作出决策。

　　第十二条公司有关归口管理部门为项目承办单位，具体负责投资项目的信息收集、项目建议书以及可行性研究报告的编制、项目申报立项、项目实施过程中的监督、协调以及项目实施完成后评价工作。

　　第十三条公司财务部为对外投资的日常财务管理部门。公司对外投资项目确定后，由财务负责筹措资金，协同相关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等相关手续工作，并执行严格的借款、审批和付款手续。

　　第十四条对重大投资项目，公司应当制定专门机构，负责对项目的可行性、投资风险、投资回报等事项进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应当及时向公司董事会报告。

　　董事会应当定期了解重大投资项目的执行进展和投资效益情况，如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生较大损失等情况，公司董事会应当查明原因，及时采取有效措施，并追究有关人员的责任。

　　第十五条总经理办公室应对项目计划或分析报告进行审核评估。

　　第四章对外投资的决策管理

　　第一节短期投资

　　第十六条公司短期投资决策程序：

　　（一）公司归口管理部门负责预选投资机会和投资对象，根据投资对象的赢利能力编制短期投资计划；

　　（二）公司财务部负责提供公司资金流量状况；

　　（三）短期投资计划按审批权限履行审批程序后实施。

　　第十七条财务部负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

　　第十八条公司涉及证券投资的，必须执行由总经理和董事会办公室参加的联合控制制度，并且至少要由两名以上人员共同操作，且证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。

　　第十九条公司购入的短期有价证券必须在购入的.当日记入公司名下。

　　第二十条公司财务部负责定期核对证券投资资金的使用及结存情况。应将收到的利息、股利及时入账。

　　第二十一条公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　董事会应当指派专人跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况，出现异常情况时应当要求及时报告，以便董事会立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。

　　第二节长期投资

　　第二十二条归口管理部门协同财务部对投资项目进行初步评估，提出投资建议，报总经理初审。

　　第二十三条初审通过后，归口管理部门按项目投资建议书，负责对其进行调研、论证，编制可行性研究报告及有关合作意向书，送交总经理。

　　第二十四条总经理审核后将投资计划按审批权限履行审批程序后实施。

　　第二十五条已批准实施的对外投资项目，应由投资审批机构授权公司相关部门负责具体实施。

　　第二十六条公司经营管理班子负责监督项目的运作及其经营管理。

　　第二十七条长期投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议须经公司法律顾问或法务部进行审核才可对外签署。

　　第二十八条公司财务部负责协同归口管理部门和人员，按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。

　　第二十九条对于重大投资项目可聘请专家或中介机构进行可行性分析论证。

　　第三十条公司总经理根据公司所确定的投资项目，相应编制实施投资建设开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结。

　　第三十一条投资项目实行季报制，公司财务部对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等每季度汇制报表，及时向总经理报告。项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

　　第三十二条公司监事会、财务部应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。

　　第三十三条建立健全投资项目档案管理制度，自项目预选到项目竣工移交（含项目中止）的档案资料，由总经办负责整理归档。

　　第五章对外投资的转让与收回

　　第三十四条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资：

　　（一）按照《公司章程》规定，该投资项目（企业）经营期满；

　　（二）由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；

　　（三）由于发生不可抗拒力而使项目（企业）无法继续经营；

　　（四）合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

　　第三十五条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资：

　　（一）投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；

　　（二）投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的；（三）由于自身经营资金不足急需补充资金时；

　　（四）本公司认为有必要的其他情形。

　　第三十六条投资转让应严格按照《公司法》和《公司章程》有关转让投资规定办理。处置对外投资的行为必须符合国家有关法律、法规的相关规定。

　　第三十七条批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的权限相同。

　　第三十八条财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

　　第六章对外投资的人事管理

　　第三十九条公司对外投资组建合作、合资公司，应对新建公司派出经法定程序选举产生的董事、监事，参与和监督影响新建公司的运营决策。

　　第四十条对于对外投资组建的子公司，公司应派出经法定程序选举产生的董事长，并派出相应的经营管理人员（包括财务总监），对控股公司的运营、决策起重要作用。

　　第四十一条派出人员应按照《公司法》和被投资公司的《公司章程》的规定切实履行职责，在新建公司的经营管理活动中维护公司利益，实现公司投资的保值、增值。公司委派出任投资单位董事的有关人员，注意通过参加董事会会议等形式，获取更多的投资单位的信息，应及时向公司汇报投资情况。

　　派出人员每年应与公司签订责任书，接受公司下达的考核指标，并向公司提交年度述职报告，接受公司的检查。

　　第七章对外投资的财务管理

　　第四十二条公司财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

　　第四十三条长期对外投资的财务管理由公司财务部负责，财务部根据分析和管理的需要，取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

　　第四十四条对公司所有的投资资产，应由不参与投资业务的其他人员进行定期盘点或与委托保管机构进行核对，检查其是否为本公司所拥有，并将盘点记录与账面记录相互核对以确认账实的一致性。

　　第八章附则

　　第四十五条本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和本公司章程的规定执行。

　　第四十六条本制度经股东大会审议通过后生效。

　　第四十七条本制度解释权属公司董事会。

投资管理制度8

　　第一章总则

　　第一条为了规范xx有限公司（以下简称公司）对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规及规范性文件和《xx有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定《xx有限公司对外投资管理制度》（以下简称本制度）。

　　第二条本制度所称对外投资，是指为实施公司发展战略、增强公司竞争力等目标，公司用货币资金、实物、股权、无形资产或其他资产形式作价出资，对外进行各种形式的投资行为，包括：

　　（一）向其他企业投资，包括单独设立或与其他方共同设立企业、经营项目或开发项目，对其他企业增资、受让其他企业股权等权益性投资；

　　（二）购买交易性金融资产和可供出售的金融资产、向他人提供借款（含委托贷款）、委托理财等财务性投资；

　　（三）法律、法规规定的其他对外投资。

　　第三条公司对外投资行为须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展。

　　第四条公司对外投资涉及使用募集资金，或者涉及关联交易事项的'，还应遵守法律、法规、规范性文件及《上市规则》《公司章程》等相关规定。

　　第五条本制度同时适用于公司所属全资子公司及控股子公司（以下简称“子公司”）的对外投资行为。

　　第二章对外投资决策权限

　　第六条公司应指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。

　　第七条公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，依照法律、法规、《公司章程》及本制度的规定对公司的对外投资作出决策。

　　第八条公司对外投资事项达到下列标准之一的，应经董事会审议通过后，提交股东大会审批，并及时披露该等对外投资事项：

　　（一）对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上的，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为计算数据；

　　（二）对外投资（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元；

　　（三）对外投资（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元；

　　（四）对外投资的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过人民币5,000万元；

　　（五）对外投资产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过人民币500万元。

投资管理制度9

　　第一章

　　总则

　　第一条

　　为规范本公司投资业务的运作和管理，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，根据国家法规、本公司《公司章程》和有关制度特制定本办法。

　　第二条

　　本办法所称投资业务，包括直接股权投资、并购投资、债权投资、结构性投资等。

　　本办法适用于本公司自有资金投资及受托管理资金（基金）投资等一切投资行为。受托管理资金（基金）投资，是指公司作为普通合伙人或受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订合伙协议或委托投资管理协议，对外进行投资，以实现受托管理资产收益最优化的行为。

　　第三条

　　本办法规范投资业务的基本原则，适用于投资业务的全过程，包括但不限于项目开发与立项、立项项目的执行、项目投资决策、项目投资决策的执行、项目投资后的持续管理、投资项目退出等。

　　第二章

　　投资管理的内部机构设置

　　第四条

　　公司投资管理内部机构包括：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、风险控制部、综合管理部。

　　第五条

　　由总裁向董事会提交公司年度投资计划，由总裁根据董事会决议组织实施。

　　第六条

　　公司投资决策委员会是公司投资业务的决策机构，其成员由董事会任命，受总裁直接领导，对总裁和董事会负责，根据总裁和董事会的要求和公司章程及相关制度在授权范围内对公司的投资进行决策。

　　第七条

　　公司总裁办公会负责对公司筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。

　　第八条

　　投资管理部负责投资项目开发、选择、尽职调查、投资方案设计与谈判、项目实施、后期管理等。投资管理部实行投资经理负责制，每一项目指派专职投资经理，承担具体工作。

　　第九条

　　风险控制部负责投资业务的合规审查及风险控制审查。风险控制部监督投资业务管理制度和业务流程的执行情况，对投资项目进行法律合规审查及实质风险审查，并提出相应的风险控制意见；确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性。

　　第十条

　　综合管理部负责投资项目的档案管理、印章管理、总裁办公会的会议筹备以及相关会议资料的管理等。

　　第三章

　　项目开发

　　第十一条

　　公司获得项目资源信息后，应当登记相关项目资源信息，包括信息来源、项目基本情况、项目融资需求和投资方式、联系方式等信息。

　　第十二条

　　投资总监根据项目资源信息，组织投资管理部就项目信息进行初步判断，并将结果报告总裁复审。如认为该信息有价值，即由指定的投资经理（“项目开发负责人”）负责跟踪并进行初步尽职调查。

　　第十三条

　　项目开发负责人定期对项目开发情况做出总结，报投资业务主管副总裁、投资总监审阅。

　　第三章

　　项目立项

　　第十四条

　　投资项目由总裁办公会决定是否立项。

　　第十五条

　　项目开发负责人根据初步尽职调查情况，形成《投资项目可行性报告》。《投资项目可行性报告》应当对下列事项做出初步判断：

　　（1）投资项目是否符合公司的投资理念；

　　（2）投资项目是否属于公司设定投资对象范围；

　　（3）与潜在投资对象的核心人员就初步的交易结构进行初步沟通，讨论是否具有可操作性；

　　（4）投资项目是否具备投资价值。

　　第十六条

　　进入立项阶段的项目，项目开发负责人应当及时向投资总监提交《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》。

　　第十七条

　　投资总监收到《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》后，投资总监应对项目做出评价，将《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》及其评审意见提交投资业务主管副总裁和风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。

　　第十八条

　　对拟提请立项的投资项目，风险控制部组织相关人员结合项目的《投资项目可行性报告》，对提请立项的潜在投资项目的合规风险进行审查和风险评价，形成《投资项目立项合规风险报告》，提交风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。

　　风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见提交至总裁，并由总裁提交总裁办公会。

　　第十九条

　　总裁收到《投资项目可行性报告》、《投资项目立项申请》、投资总监评审意见、《投资项目立项合规风险报告》、风控总监评审意见后，应当及时召开总裁办公会，并根据《总裁办公会议事规则》对该立项申请予以审议，并在五个工作日内做出决议。

　　第二十条

　　总裁办公会对投资项目立项的'决议可以是：批准立项、暂缓立项和不予立项三种。

　　（1）对于批准立项的，总裁办公会应当对该项目的操作提出相应的约束条件和对后续工作提出指导性意见。

　　（2）对于总裁办公会认为相关决策信息尚不完整或立项条件尚不成熟的，总裁办公会可以决定暂缓立项。对于暂缓立项的，该项目开发工作继续进行。项目开发负责人可以适时按前述程序再次提请立项申请。

　　（3）对于总裁办公会决定不予立项的开发项目，该项目开发工作终结。由项目开发负责人编制《项目开发总结》，报投资总监、总裁审阅并将项目资料归档。

　　第五章

　　立项项目的执行

　　第二十一条

　　项目批准立项后应成立项目组，项目组由投资经理负责，项目组对拟投资对象开展尽职调查，并组织相关中介机构进场工作。

　　第二十二条

　　项目组对拟投资对象的尽职调查的方式包括但不限于调查问卷、内外部相关资料搜集、现场调查、内外部相关人士访谈、购买专业机构或人士的相关服务或报告等，尽职调查结束项目组应当形成《尽职调查报告》。

　　第二十三条

　　投资经理应收集从项目立项阶段开始的全部项目资料并形成工作底稿，完成尽职调查工作后，将工作底稿交由综合管理部归档。

　　第二十四条

　　对拟投资企业可聘请会计师事务所进行审计，必要时可以聘请律师事务所担任法律顾问，并对项目出具法律意见书。会计师事务所和律师事务所的选聘及其报酬的确定应经总裁办公会批准。

　　第二十五条

　　项目负责人应当根据《尽职调查报告》、中介机构报告、对拟投资企业的估值、初步的投资方案、谈判方案和投资后续管理等形成《投资项目建议书》，提交投资总监，投资总监对项目进行评价并将《投资项目建议书》及评价意见提交总裁办公会，由总裁办公会进行评价并提出意见。

　　第二十六条

　　项目组应当根据总裁办公会的意见展开与拟投资企业的谈判，谈判结果应及时向总裁、投资业务主管副总裁、投资总监汇报，并得到相应指导意见。

　　第二十七条形成初步谈判结果后，应当即时形成最终投资方案，并由风险控制部负责起草相关交易之法律文件。

　　第二十八条在尽职调查和谈判过程中，根据项目需要，可召开一次或多次的项目讨论会，就项目价值、风险、方案等关键问题进行讨论。项目讨论会可以由项目负责人召集，也可以由总裁或其他主管领导召集。

　　第二十九条项目负责人如认为该项目不能实现原有投资目标或无法按既定条件达成协议时，可以提出终止立项项目的执行。项目负责人提出终止申请，应详细说明理由，编制《已立项项目终止申请》并由投资总监提交总裁办公会，总裁办公会做出是否终止的决定。

　　第三十条

　　对于决定予以终止的项目，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合管理部组织归档。

　　第六章

　　项目投资决策

　　第三十一条投资决策委员会对是否进行项目投资作出决策。

　　第三十二条提请投资决策的项目必须同时满足以下基本条件：

　　（1）已完成尽职调查；

　　（2）已完成项目可行性论证，具有投资价值；

　　（3）已与潜在被投资项目或企业就交易结构和商业条件达成基本一致意见。

　　第三十三条

　　对于提请投资决策的项目，项目组应当提交《项目投资决策申请》。《项目投资决策申请》的内容包括：

　　（1）项目立项执行过程回顾；

　　（2）需要提请特别关注的关键事项；

　　（3）下一步还需进行的工作及其进度安排；

　　（4）其他需要说明的事项。

　　第三十四条项目负责人将《项目投资决策申请》、《投资项目建议书》、《尽职调查报告》、中介机构的报告（如有）、相关交易之法律文件等（以下统称“投资决策申请文件”）提交投资总监，投资总监应对项目做出评价，并将投资决策申请文件及评审意见提交投资业务主管副总裁和风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。

　　第三十五条

　　对拟提请投资决策的项目，风险控制部应当组织相关人员对该项目进行合规审查，并向风险控制总监提交《投资项目合规风险报告》，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。

　　风险控制总监审核通过后，风险控制主管副总裁将项目投资方案及《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见提交至总裁。

　　第三十六条

　　总裁收到投资决策申请文件、投资总监评审意见、《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见后，应召集总裁办公会应对项目做出评价，并将投资决策申请文件、投资总监评审意见、《投资项目合规风险报告》、风险控制总监评审意见及总裁办公会评审意见提交投资决策委员会。

　　第三十七条

　　投资决策委员会主席召集投资决策委员会会议，并由投资决策委员会秘书负责准备投资决策申请文件、投资总监评审意见、风险控制总监评审意见及总裁办公会评审意见等会议文件。

　　第三十八条

　　投资决策委员会根据《投资决策委员会议事规则》对投资项目进行审议。

　　第三十九条

　　投资决策委员会对投资决策的决议可以是：批准投资、不予投资和暂缓表决三种。

　　（1）投资决策委员会审议通过批准投资的，由总裁负责组织实施。

　　（2）对于投资决策委员会设定约束的决定不予投资的项目，该项目终结。项目组要妥善处理与拟投资企业的善后事宜。同时，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资业务主管副总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合事务部组织归档。

　　（3）对于投资决策委员会暂缓表决的投资项目，待条件成熟之后再次提交投资决策委员会表决。

　　第七章

　　项目投资的执行

　　第四十条

　　在公司做出投资决议之后，由总裁负责组织实施。

　　第四十一条

　　对于批准投资的项目，项目组应当按照相关决议完成与拟投资企业的最终谈判。如最终谈判出现重大变化，应按上节有关规定重新履行投资决策程序。

　　第四十二条

　　最终谈判达成一致，项目组应对相关交易之法律文件文本定稿，经风险控制部门确认后，报投资总监、投资业务主管副总裁、风险控制总监、风险控制主管副总裁、总裁审查批准，相关交易法律文件应当由董事长或授权总裁签署。

　　第四十三条

　　相关交易法律文件生效后，项目负责人提出申请，公司财务总监根据申请进行复核，经总裁审批后，办理投资款项的划转事宜。

　　第四十四条

　　项目组应当及时按照相关交易法律文件的规定，取得投资项目的股权或债权及其他法律文件，并协助被投资企业办理相关手续。

　　第四十五条

　　项目投资执行后，由项目负责人编制《项目总结报告》，经总裁、投资业务主管副总裁、投资总监审阅后，连同所有项目资料文件由项目负责人会同综合管理部组织归档。

　　第八章

　　投资后的管理

　　第四十六条

　　投资管理部应当根据《投资项目建议书》中载明的投资后持续管理的主要思路、方式、拟采取的措施，指定专门项目负责人跟踪投资项目、落实投资后续管理工作，保证公司相关投资决议的实施。

　　第四十七条

　　风险控制部应指派相关专职人员跟踪项目投资后的后续管理，并及时做出合规风险提示。

　　第四十八条项目投资后的持续管理主要通过参加股东会行使股东表决权、委派董事参加董事会或其他参与被投资企业的重大决策、委派专门人员监督控制项目有关财务、资金、关键环节等方式进行。被投资企业召开股东大会、董事会或以其他方式参与被投资企业的重大决策前，项目负责人应当就相关议题形成《项目投资后续管理意见》，详细说明建议公司采用的意见，提交投资总监。

　　第四十九条投资总监应对《项目投资后持续管理意见》做出评价，并将《项目投资后持续管理意见》及评审意见提交主管投资业务副总裁、风险控制部。风险控制总监审核通过后，由投资业务主管副总裁提交至总裁。

　　第五十条

　　风险控制部应当组织相关专职人员对提请审议的意见进行合规审查，形成《投资项目专项风险评价报告》，并提交至风险控制总监，风险控制总监对项目做出评价。如风险控制总监出具否定意见，投资项目退回投资管理部，由投资管理部按照风险控制总监的意见对项目进行处置。

　　风险控制总监审核通过后，由风险控制主管副总裁将《投资项目专项风险评价报告》及风险控制总监评审意见提交至总裁。

　　第五十一条

　　总裁收到《项目投资后持续管理意见》、投资总监评审意见、《投资项目专项风险评价报告》、风险控制总监评审意见后，应召开总裁办公会对该意见予以审议并做出决策。

　　第五十二条

　　公司委派的在被投资企业担任董事或其他职务的人员，在执行职务时必须严格按照相关决议意见执行。公司对被投资企业行使股东权利时，由总裁或授权代表作为股东代表行使表决权。

　　第五十三条项目负责人应当对自己负责的已投资项目的后续管理情况定期做出总结，报总裁、投资总监审阅。

　　第九章

　　投资项目的退出

　　第五十四条

　　投资决策委员会对是否进行项目退出作出决策。

　　第五十五条

　　总裁、投资业务主管副总裁、投资总监或项目负责人认为投资已经达到预期目标或合适退出时机时，应当由项目负责人拟定《投资退出方案》。投资退出方案的内容包括：

　　（1）退出方式；

　　（2）退出时机的选择，以及操作计划；

　　（3）项目损益的预测；

　　（4）其他需要揭示的信息。

　　第五十六条

　　投资总监应对《投资退出方案》，做出评价，并将《投资退出方案》及评审意见提交投资业务主管副总裁，由投资业务主管副总裁提交至总裁。

　　第五十七条

　　总裁收到《投资退出方案》及投资总监评审意见后，应当召总裁办公会对该意见予以评价，并将《投资退出方案》、投资总监评审意见及总裁办公会评审意见提交投资决策委员会。

　　第五十八条

　　投资决策委员会主席负责召集投资决策会，并由投资决策委员会秘书负责准备《投资退出方案》、投资总监评审意见、总裁办公会评审意见等会议文件。

　　第五十九条

　　投资决策委员会根据《投资决策委员会议事规则》对投资退出进行审议。

　　第六十条

　　投资决策委员会对项目退出的决议可以是：批准退出、不予退出和暂缓表决三种。

　　（1）投资决策委员会决定批准退出的，项目负责人按相关决议执行完成相关事项。

　　（2）对于投资决策委员会决定不予退出的，该项目继续，项目负责人可以适时再次提交《投资退出方案》，按前述流程进行。

　　（3）对于投资决策委员会暂缓表决的投资项目，待条件成熟之后再次提交投资决策委员会表决。

　　第六十一条

　　投资退出执行过程中，如发生重大事件或变化，项目负责人应及时报告总裁、投资业务主管副总裁、投资总监，并按总裁的决定执行。总裁认为必要时，召开投资决策委员会进行讨论。

　　第六十二条

　　投资退出执行完毕，项目结束。由项目负责人编制《项目总结》，经总裁、投资总监审阅后，连同所有项目档案由项目负责人会同综合管理部组织归档。

　　第六十三条

　　项目负责人应当定期对自己负责的项目投资退出的执行情况做出总结，报投资总监、投资业务主管副总裁、总裁审阅。

　　第十章

　　责任追究

　　第六十四条

　　公司投资管理部应定期对风险管理工作进行自查，及时发现缺陷并改进，其自查报告应及时报送公司领导及综合管理部。

　　第六十五条

　　公司员工由于工作失职或违反本办法规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据具体情况给予责任人批评、警告、降薪、赔偿、罚款、调职直至解除劳动合同等处分。对于违反法律的，公司将追究相关责任人的法律责任。

　　第十一章

　　附则

　　第六十六条

　　本办法由总裁办公会制定，经董事会批准后生效。

　　第六十七条

　　本制度由总裁办公会负责解释。

投资管理制度10

　　第一章总则

　　第一条为加强对投资理财类公司的监督管理，规范各类投资理财行为，促进投资理财行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》)等，参照中国银监会等七部委下发的《融资性担保公司管理暂行制度》，结合全市实际，制定本制度。

　　第二条在本市行政区域内设立投资理财类公司及分支机构，从事投资理财业务活动，适用本制度。

　　第三条本制度所称投资理财业务是指以自有资金对外投资、融资咨询、投资顾问、资金中介等行为。

　　本制度所称投资理财类公司是指依法设立，经营投资理财类业务的有限责任公司、股份有限公司和合伙制企业。

　　第四条投资理财类公司应当坚持安全性、流动性、收益性、诚实守信的经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

　　第五条投资理财类公司开展业务，应当遵守法律、法规，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　投资理财类公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与业务无关或有损客户利益的活动。

　　第六条投资理财类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。

　　第七条投资理财类公司由各级政府实施属地管理。

　　各县(市、区)政府、经济开发区管委会是本辖区投资理财类公司风险防范处置的第一责任人。

　　第八条市政府成立市投资理财类业务监管联席会议(以下简称市级联席会议)，负责投资理财类公司的政策制订和督导检查工作;市金融办、市工商局、市公安局、银监分局、人民银行市中心支行、市中级法院、市检察院等部门为成员单位;市金融办为牵头部门，负责日常工作的联系和调度。

　　各县(市、区)政府、经济开发区管委会也要成立相应的联席会议(以下简称县级联席会议)，负责本辖区投资理财类公司的管理与服务。

　　第九条投资理财类公司建立行业自律组织，维护正常的市场秩序，督促会员单位完善公司治理和内部控制、依法合规经营，并自觉接受市级联席会议的指导。

　　第二章设立、变更和终止

　　第十条设立投资理财类公司，应当具备下列条件：

　　(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

　　(二)有符合本制度规定的注册资本。

　　(三)主要负责人应具备金融、信贷、担保、投资或理财从业经历。

　　(四)有符合要求的营业场所。

　　第十一条投资理财类公司的注册资本不得低于500万元;其实收资本金必须为货币资金，并且一次性缴付。

　　第十二条企业法人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件：

　　(一)在当地工商部门登记注册，具有法人资格。

　　(二)法定代表人无犯罪记录，信用记录良好。

　　(三)有较强的经营管理能力和盈利能力。

　　(四)入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

　　(五)法人股东持股比例不得低于30%。

　　第十三条自然人投资入股投资理财类公司，应当符合以下条件：

　　(一)有完全民事行为能力，无犯罪记录，信用记录良好。

　　(二)坚持股东本地化原则，本辖区股东持股比例不低于60%，原则上不吸收市外股东入股。

　　(三)有持续出资能力和抗风险能力，入股资金来源合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

　　(四)具备一定的经济金融知识和投资理财从业经历，熟悉国家、省市有关投资理财行业的各项规定。

　　第十四条设立投资理财类公司，应向工商部门提交下列文件、资料：

　　(一)申请书。应当载明拟设立的投资理财类公司名称、住所、注册资本和业务范围等事项。

　　(二)章程草案。

　　(三)工商部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

　　(四)股东名册及其出资额、股权结构。

　　(五)法人股东的企业信用报告，个人股东的个人信用报告、资金来源证明;法人股东的法定代表人、个人股东的无犯罪记录证明。

　　(六)主要负责人和其他高管人员基本情况。

　　(七)营业场所证明材料。

　　(八)工商部门要求提交的其他文件、资料。

　　第十五条工商部门收到投资理财类公司的设立申请后，依据有关规定进行审查，对符合上述条件的办理注册登记手续，并及时告知联席会议其他成员单位。

　　第十六条投资理财类公司有下列变更事项之一的，应报经工商部门批准后，提交联席会议重新备案：

　　(一)变更名称。

　　(二)变更注册资本。

　　(三)变更公司住所。

　　(四)调整业务范围。

　　(五)变更主要负责人和其他高管人员。

　　(六)变更持有5%以上股权的`股东。

　　(七)分立或者合并。

　　(八)其他变更事项。

　　第十七条市辖区内投资理财类公司根据业务发展需要，在市范围内设立分支机构，需按新设立公司的要求向拟设分支机构所在地工商部门提交文件资料。原则上不允许市辖区外投资理财类公司在设立分支机构。

　　第十八条投资理财类公司有重大违法经营行为，严重危害市场秩序、损害公众利益的，由工商部门依法吊销营业执照。

　　第十九条投资理财类公司解散或被吊销营业执照的，应依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。县级联席会议监督其清算过程。

　　第三章业务范围

　　第二十条投资理财类公司经工商部门登记注册，可以经营下列部分或全部业务：

　　(一)以自有资金对外投资。

　　(二)融资咨询业务。

　　(三)投资顾问业务。

　　(四)资金中介业务。

　　(五)金融管理部门批准的其他经营业务。

　　第二十一条投资理财类公司不得从事下列活动：

　　(一)吸收存款。

　　(二)发放贷款。

　　(三)受托发放贷款。

　　(四)受托投资。

　　(五)法律法规规定的其他非法活动。

　　第四章经营规则和风险控制

　　第二十二条投资理财类公司应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

　　第二十三条投资理财类公司应当配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。

　　第二十四条投资理财类公司应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度。

　　第二十五条投资理财类公司所收取的各种费用，可根据项目的风险程度，与当事人协商确定，但不得违反国家有关规定。

　　第二十六条投资理财类公司与当事人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定各方承担责任的方式。

　　第二十七条投资理财类公司与债权人应当建立债务人相关信息的交换机制，加强对债务人的信用辅导和监督，共同维护各方的合法权益。

　　第二十八条投资理财类公司应当每季度将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、业务开展情况等信息报送至当地金融管理部门。

　　第五章监督管理

　　第二十九条市级联席会议对全市投资理财类公司履行以下监督管理职责：

　　(一)负责起草有关规章、制度和监督管理制度。

　　(二)负责全市投资理财类公司信息统计工作。

　　(三)指导全市投资理财类行业自律组织建设。

　　第三十条明确市级联席会议成员单位职责。市金融办负责搞好组织协调;市工商局负责投资理财类公司的设立、变更和终止;市公安局负责受理有关部门移交和群众举报的涉嫌犯罪线索，打击违法犯罪行为;人行市中心支行、银监会监管分局负责对涉及银行业金融机构投资理财业务活动的监管，及时向联席会议反馈有关监测情况。市工商局、市公安局负责加强对投资理财类公司经营活动的监管，其中对有合法手续的投资理财类公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款行为，由市工商局负责监管和查处;对无合法手续的投资理财类公司非法吸收公众存款或变相非法吸收公众存款行为，由市公安局负责查处。

　　第三十一条各县(市、区)，经济开发区联席会议负责辖区投资理财类公司风险防范与处置，具体履行以下职责：

　　(一)负责审核备案投资理财类公司的设立、变更、终止以及设定业务范围。

　　(二)负责对投资理财类公司负责人、高级管理人员和从业人员的任职资格管理。

　　(三)负责本辖区投资理财类公司重大风险事件的报告和应急管理，及时向同级人民政府和市级联席会议报告本辖区投资理财类行业的重大风险事件和处置情况。

　　第三十二条投资理财类公司应当按照《企业年度检验制度》的规定及时向工商部门报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料;提交的各类文件和资料，应当真实、准确、完整。工商部门审核后抄送县级联席会议其他部门。

　　第三十三条县级联席会议根据监管需要，有权要求投资理财类公司提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。

　　第三十四条县级联席会议根据监管需要，每半年对辖内投资理财类公司现场检查一次，投资理财类公司应当予以配合，并按要求提供有关文件、资料。

　　现场检查时，检查人员不得少于2人，并向投资理财类公司出示检查通知书和相关证件。

　　第三十五条投资理财类公司发生风险案件，金额可能达到其净资产5%以上的投资损失，以及主要负责人和其他高管人员涉及严重违法、违规等重大事件时，县级联席会议应当立即采取应急措施，并向市级联席会议报告。

　　第三十六条投资理财类公司的经营活动涉嫌违规经营的，由相关部门进行行政处罚。涉嫌违法犯罪的，行政执法机关应及时将案件线索移交司法机关处理，符合立案条件的，由公安机关立案侦查;对于重大、疑难、复杂案件，公安机关可以邀请检察机关介入侦查。

　　第三十七条行政执法人员、贪赃枉法、或者玩忽职守，导致公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，移交纪检监察部门处理，涉嫌职务犯罪的，移交司法机关办理。

　　第六章附则

　　第三十八条本制度由市金融办负责解释。

　　第三十九条本制度自公布之日起施行。

投资管理制度11

　　第一条制定目的

　　为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。

　　第二条适用范围

　　本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。

　　第三条基本原则

　　1.明确管理权限。

　　2.落实出资者和经营者的责任。

　　3.加强出资者的监督力度。

　　第四条主管部门

　　公司______部是对外投资的管理部门。

　　第五条对外投资决策

　　______运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产____％以下，其它重大投资项目应由______申报______审查批准。

　　第六条对外投资项目

　　1.公司鼓励以下对外投资项目：

　　（1）符合公司发展战略的项目；

　　（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；

　　（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。

　　2.公司不鼓励以下对外投资项目：

　　（1）不具竞争优势的项目；

　　（2）不符合国家产业政策的项目。

　　（3）____________________项目。

　　3.对外投资项目要采用_______形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的_____%。

　　第七条对外投资申报

　　公司的对外投资行为，应由_____向_____提交以下材料进行申报：

　　1.对外投资项目概况；

　　2.对外投资可行性分析报告；

　　3.本单位近_____年的资产负债表和损益表；

　　4.合作投资的`，提交有关合作协议及合作方基本情况。

　　第八条对外投资审批

　　1.______申报对外投资项目后，由______负责审核并对项目提出初步意见后提交______作进一步审批。

　　2.审批的基本原则：

　　（1）符合国家产业政策；

　　（2）符合公司发展战略和投资方向；

　　（3）经济效益良好或符合其它投资目的；

　　（4）有规避风险的预案；

　　（5）与公司投资能力相适应；

　　（6）申报资料齐全、真实、可靠。

　　3.审批额度

　　（1）低于公司最近经审计净资产_____％的项目由_____审批；

　　（2）公司最近经审计净资产_____％至_____％的项目由_____审批；

　　（3）公司最近经审计净资产_____％以上项目由_____审批。

　　第九条对外投资监督

　　1.对外投资项目运作完成后，应于_____日内将本项目的运作情况报送_____，并抄送_____。

　　2._____部、_____部对对外投资行为进行监督检查，并会同有关部门对投资效果进行不定期调查和评价。

　　第十条奖惩

　　1.对严格遵守本制度、对外投资项目效益良好的项目负责人将给予表扬和奖励，具体嘉奖方法为：____________________。

　　2.违反本制度的，公司要追究有关责任人员的责任，视情况给予__________处分；造成损失的，决策者要承担相应损失；对有触犯刑法的，移送司法机关依法处理。

　　第十一条附则

　　本制度自_____审议通过之日起执行，由公司_____部负责解释。

投资管理制度12

　　第1章总则

　　第1条为加强对公司对外投资活动的管理，规范公司的投资行为，保证对外投资活动的合法性和有效性，提高资金运作效率，防范投资风险，结合公司具体情况，特制定本制度。

　　第2条本制度所称投资，是指本公司对外进行的投资行为，即本公司将货币资金及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。

　　第3条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

　　1、短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含）的投资，包括股票、债券、基金等。

　　2、长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，其包括但不限于下列类型。

　　（1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目。

　　（2）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目。

　　（3）参股其他境内、外独立法人实体。

　　（4）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

　　第4条对外投资的原则如下。

　　1、遵循国家法律、法规规定。

　　2、符合公司的发展战略。

　　3、投资规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展。

　　4、效益优先。

　　第2章对外投资的职责分工

　　第5条公司董事会为对外投资的决策机构，对公司的对外投资作出决策。

　　第6条公司成立投资委员会，由公司总经理、各分管副总及相关部门经理组成，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

　　第7条公司投资委员会下设投资评审小组，主要负责投资委员会决策的前期准备工作，对新的投资项目进行初步评估和审核，形成立项意见书，提出投资建议。

　　第8条投资评审小组由投资分管副总任组长，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时汇报投资进展情况，提出调整建议等。

　　第9条公司财务部负责公司对外投资管理相关事宜，具体工作职责如下。

　　1、负责寻找、收集对外投资的信息和相关建议。

　　2、配合投资评审小组对新的投资项目进行评审，提出投资建议。

　　3、负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系。

　　4、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。

　　5、负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行项目监管。

　　第10条公司法务部人员负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核工作。

　　第11条公司高层领导、管理人员、职能部门、业务部门均可以提出书面的投资建议或信息。

　　第3章对外投资审批程序

　　第12条投资项目审核和审批原则。

　　1、符合国家政策以及公司的长期发展规划。

　　2、经济效益良好。

　　3、资金、技术、人才、原材料有保证。

　　4、法律手续完善、上报资料齐全、真实、可靠。

　　5、与公司的投资能力相适应。

　　第13条投资项目的决策程序如下图所示。

　　第14条公司财务部负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。

　　第15条涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由2名以上人员共同操作，且证券投资作业人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，任何投资资产的存入或取出必须由相互制约的两人联名签字。

　　第16条公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。

　　第17条公司财务部需定期与董事会核对证券投资资金的'使用及结存情况，应将收到的利息、股利及时入账。

　　第4章长期投资过程管理

　　第18条投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议须经公司法务部律师审核，并经总经理批准后方可对外正式签署。

　　第19条公司对长期投资项目管理实行投资、经营和监管相结合，公司按照投资项目管理方式指定项目负责人。

　　第20条投资委员会根据公司确定的投资项目编制投资开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结，及时将相关信息上报董事会。

　　第21条财务部需协同投资项目负责人按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。

　　第22条公司投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。

　　第23条投资项目负责每季度人需对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等汇制报表，及时向公司领导报告。

　　第24条项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。

　　第25条审计人员应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对监督检查过程中发现的薄弱环节，应要求有关部门纠正和完善，对重大问题提出专项报告，提请投资委员会讨论处理。

　　第5章投资评价与责任

　　第26条公司财务部、投资委员会根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。

　　第27条投资项目负责人对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，公司将追究其行政责任，造成重大损失的，要追究其法律责任。

　　第28条投资项目因管理不善或用人不当致使公司资产流失、严重亏损或造成其他严重后果的，要追究相关责任人的责任。

　　第29条因投资项目决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，公司追究相关责任人的责任。

　　第30条因投资项目的主管副总、负责人、监督人或其他工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，造成严重损失的，公司要追究相关人员的行政及法律责任。

　　第6章投资转让与收回

　　第31条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资。

　　1、按公司规定，该投资项目（企业）经营期满。

　　2、由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产。

　　3、由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。

　　4、合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。

　　第32条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资。

　　1、投资项目已经明显有悖于公司经营方向的。

　　2、投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的。

　　3、自身经营资金不足急需补充资金时。

　　4、本公司认为有必要的其他情形。

　　第33条投资转让应严格按照国家与公司的有关转让投资规定办理。

　　第34条批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的程序与权限相同。

　　第35条财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。

　　第7章投资财务管理及审计

　　第36条长期对外投资的财务管理由公司财务部负责，公司财务部根据分析和管理的需要取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。

　　第37条财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。

　　第38条对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。

　　第39条公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。

　　第40条公司在每年度末对长、短期投资进行全面检查，进行定期或专项审计。

　　第8章内部信息报告及信息披露

　　第41条公司对外投资应严格按照国家法律、法规及公司的规定履行信息披露义务，提供的信息应当真实、准确、完整。

　　第42条公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司对外投资活动信息的人员，在信息尚未对外公开披露之前，负有保密义务。

　　第43条对于擅自公开公司对外投资活动信息的人员或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，追究有关人员的责任并进行处罚。

　　第9章附则

　　第44条本制度未尽事宜，遵照国家有关法律法规和公司相关规定执行。

投资管理制度13

　　第一条制定目的

　　为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。

　　第二条适用范围

　　本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。

　　第三条基本原则

　　1、明确管理权限。

　　2、落实出资者和经营者的责任。

　　3、加强出资者的监督力度。

　　第四条主管部门

　　公司xx部是对外投资的管理部门。

　　第五条对外投资决策

　　xx运用公司资产所作出的投资权限为公司最近经审计净资产xx％以下，其它重大投资项目应由xx申报xx审查批准。

　　第六条对外投资项目

　　1、公司鼓励以下对外投资项目：

　　（1）符合公司发展战略的项目；

　　（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；

　　（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。

　　2、公司不鼓励以下对外投资项目：

　　（1）不具竞争优势的项目；

　　（2）不符合国家产业政策的项目。

　　（3）xx项目。

　　3、对外投资项目要采用xx形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的xx%。

　　第七条对外投资申报

　　公司的对外投资行为，应由xx向xx提交以下材料进行申报：

　　1、对外投资项目概况；

　　2、对外投资可行性分析报告；

　　3、本单位近x年的资产负债表和损益表；

　　4、合作投资的，提交有关合作协议及合作方基本情况。

　　第八条对外投资审批

　　1、xx申报对外投资项目后，由xx负责审核并对项目提出初步意见后提交xx作进一步审批。

　　2、审批的基本原则：

　　（1）符合国家产业政策；

　　（2）符合公司发展战略和投资方向；

　　（3）经济效益良好或符合其它投资目的；

　　（4）有规避风险的预案；

　　（5）与公司投资能力相适应；

　　（6）申报资料齐全、真实、可靠。

　　3、审批额度

　　（1）低于公司最近经审计净资产xx％的`项目由xx审批；

　　（2）公司最近经审计净资产xx％至xx％的项目由xx审批；

　　（3）公司最近经审计净资产xx％以上项目由xx审批。

　　第九条对外投资监督

　　1、对外投资项目运作完成后，应于xx日内将本项目的运作情况报送xx，并抄送xx。

　　2、xx部、xx部对对外投资行为进行监督检查，并会同有关部门对投资效果进行不定期调查和评价。

　　第十条奖惩

　　1、对严格遵守本制度、对外投资项目效益良好的项目负责人将给予表扬和奖励，具体嘉奖方法为：xxx。

　　2、违反本制度的，公司要追究有关责任人员的责任，视情况给予xx处分；造成损失的，决策者要承担相应损失；对有触犯刑法的，移送司法机关依法处理。

　　第十一条附则

　　本制度自审议通过之日起执行，由公司xx部负责解释。

　　对外投资管理制度4

　　1、0目的

　　1、1本规程规范公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资工作，确保对外投资稳妥可靠、盈利。

　　2、0适用范围

　　2、1本规程适用于公司对外多种经营投资和对外投标承接物业管理投资的管理决策工作。

　　3、0职责

　　3、1经营部各主管负责对外商业信息的收集、整理。

　　3、2经营部经理、主管总助负责组织对外投资的论证、公关工作。

　　3、3公司各职能部门协助参与对外投资的论证工作。

　　3、4公司总经理负责对外投资的决策工作。

　　4、0工作流程图

　　可行

　　寻找项目———>初步论证———>立项———>可行性研究论证———>评审———>审批

　　5、0工作内容

　　5、1项目来源

　　5、1、1当公司对外寻找到新的多种经营投资项目或寻找到对外招标物业管理项目时，由经营部主管对候选项目进行初步论证。

　　5、1、2初步论证主要是初步进行技术经济分析，如果结果可行，经营部主管应在经营部经理的指导下写出书面的初步论证报告书报总经理进行项目立项。

　　5、1、3论证报告书的基本要求是：

　　a）有明确的项目说明、概况；

　　b）有较为准确的技术经济分析；

　　c）有对外投资合作的步骤、方法；

　　d）有明确的立项结论。

　　5、2拟选项目的可行性论证

　　5、2、1项目立项后，总经理或主管总助应及时组织相关人员组成可行性论证小组。对拟选项目进行全面可行性研究论证。

　　5、2、2可行性研究应当注意在论证时不设任何可能影响论证结论的前提和原则。

　　5、3可行性论证报告书的内容及有关编制要求

　　a）“投资项目的基本情况”要求较详细列出拟投资项目的名称、地点、规模、现状等；

　　b）“影响投资的基本要素”要求详细列出拟投资项目的对外合作条件和可能影响本次可行性研究的因素；

　　c）“技术、资源论证”是可行性研究的重要论证之一。技术论证主要是对拟投资的项目进行技术方面是否可行、本公司是否具备投资的技术能力的详细论证，资源论证则是假定在已确定投资的前提下需要配备的人力、物力资源以及人力、物力资源的配置能力；

　　d）“经济论证”是可行性论证的核心部分，编制时要求：

　　——详细测算出拟投资项目的前期投入成本和项目正常运转后的经营成本；

　　——利润测算则是在测算完毕预期收入以后，依据收入测算出的预期投资利润

　　——“风险分析”要求对对外投资进行详细的盈亏平衡分析、现金流量分析。

　　e）“投资的优劣势分析”要求结合本公司的实际能力和上述的技术、资源、经济论证结果详细列出本公司对外投资时的优劣势要素；特别是对可能出现的各种隐患应详细一一列出。

　　5、4论证结果的处置

　　5、4、1可行性论证出来后，总经理应召集公司各部门负责人及公司骨干进行讨论，对可行性论证的过程和结论进行评审。

　　5、4、2评审认为可行性论证真实可靠结果可行的，最后总经理在综合公司财力、物力、综合回报以及投资风险等因素的基础上作出审批。

　　a）决定投资的，开始组成项目组进行准备工作；

　　b）暂缓投资的，将前期已做好的可行性论证报告书等资料归档备用。

　　5、4、3评审认为可行性论证不充分、不完善的，应当由经营部继续补充论证直至清晰完善。

　　5、4、4可行性研究认为不可行的，经营部应当将可行性研究报告书连同其他资料一齐交总经理或主管总助，由其决定是否归档保存。

　　5、5对外参加招标竞争物业管理权的投资，在做完可行性论证后，应当由经营部主管负责编制物业管理投标书（具体参照《物业管理投标方案编制规程》）。

　　5、6对外投资（投标）金额的审批权参照公司《招投标管理制度》执行。

　　6、0引用文件及记录表格

　　6、1《物业管理投标方案编制规程》

　　6、2《招投标管理制度》

投资管理制度14

　　第一章总则

　　第一条为进一步加强和规范物产中大公用环境投资有限公司（以下简称“物产环境”）安全生产应急管理工作，提高物产环境防范和处置事故的能力，最大程度地预防和减少事故及其造成的损害和影响，保障职工群众生命财产安全，根据国家有关法律规定，结合物产环境实际，特制定本制度。

　　第二条安全生产应急管理工作按照“统一领导、综合协调、分类管理、分级负责、企地衔接”的要求，建立“上下贯通、多方联动、协调有序、运转高效”的应急管理机制，开展应急管理常态工作。各级领导各司其职、各负其责，充分发挥应急响应的指挥作用。

　　第三条本制度适用于物产环境本部、各子公司及所属企业（以下简称“各单位”）安全生产应急管理工作。

　　本制度所指的安全生产应急管理是指应对事故灾难类突发事件而开展的应急准备、监测、预警、应急处置与救援和应急评估等全过程管理。

　　自然灾害、公共卫生事件和社会安全事件等可能引发生产安全事故的，其安全生产应急管理依照本办法执行。相关规定有特别规定的，适用其规定。

　　第二章机构与职责

　　第四条物产环境成立安全生产应急管理工作领导小组，公司董事长担任组长，总经理和分管生产安全的分管领导担任副组长，其他领导为小组成员，全面负责公司安全生产应急管理工作。应急管理工作领导小组下设应急管理办公室，办公室设在运营管理部门。

　　第五条物产环境对本级及各单位安全生产突发事件应对工作负责，统一领导、协调有关部门和各单位开展突发事件应对工作。

　　第六条各单位主要负责人是本单位安全生产应急管理工作第一责任人。各级安全生产应急管理领导小组是本单位应急管理领导机构。

　　第三章管理内容

　　第七条各单位应当针对重大危险源、重要生产装置、重点工程建设项目、要害部位、关键生产环节、危险生产与作业场所、公共聚集场所及重大活动，开展危害辨识和风险评估，制定突发生产安全事件预防和控制措施，并组织实施。

　　第八条各单位应当针对可能发生的突发生产安全事件，编制生产安全综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，并建立应急预案的编制、修订、培训、演练和审核备案等管理制度。

　　第九条各单位应当按照有关法律法规和标准，组织建立本单位专兼职应急救援队伍，不具备应急救援队伍建设条件的企业，应当与周边应急救援力量签订协议，为本企业应急救援提供保障。按要求购置和储备与应急处置救援需求相适应的应急物资装备。

　　第十条各单位应当鼓励和支持应急管理方法、应急技术、应急装备的研究与推广应用。

　　第十一条各单位应当保障应急资金列支渠道畅通，确保应急物资装备和应急救援响应资金及时到位，足额保障。

　　第十二条各单位应当有计划、分层次地开展全员应急培训，通过多种形式培训和针对性训练，提高全员的安全生产应急意识和应急能力。

　　第十三条各单位应当针对不同内部条件和外部环境，定期或有计划地分层级、分类别开展桌面推演、实战演练及综合演练等多种形式的生产安全应急演练活动，并对演练工作进行总结评估。新制定或修订的生产安全应急预案应当及时组织演练。

　　第十四条各单位应当定期开展隐患排查，对于发现的重大生产安全事故隐患及高后果风险因素，应当及时组织开展隐患治理工作，加强事故防范措施，完善应急预案，做好应急监测预警。

　　第十五条各单位应当认真落实应急值班制度，接报信息后应当按照规定时限报送，落实领导批示，协调有关部门、单位开展应急准备，并做好事态跟踪工作和后续工作。

　　第十六条各分（子）公司应当明确并落实生产现场带班人员、班组长和调度人员突发紧急状况下的直接处置权和指挥权。在发现直接危及人身安全的`紧急情况时，应当立即下达停止作业指令、采取可能的应急措施或组织撤离作业场所。

　　第十七条事发单位应当根据事故应急救援需要划定警戒区域，配合当地政府有关部门及时疏散和安置事故可能影响的周边居民和群众，劝离与救援无关的人员，对现场周边及有关区域实行交通疏导。必要时，应当对事故现场实行隔离保护，重要部位、危险区域应当实行专人值守。

　　事发企业应当在不影响应急处置的前提下，采取有效措施保护事故现场，及时收集现场照片、监控录像、工艺设备运行参数以及应急处置过程等资料。任何人不得涂改、毁损或隐瞒事故有关资料。

　　第十八条事发单位或现场应急机构应当依法依规及时、如实向当地安全生产监管监察部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门及上级单位报告事故情况，不得瞒报、谎报、迟报、漏报。当地方人民政府或上级组织开展现场应急救援时，事发单位或现场应急机构应当接受地方人民政府或上级组织的统一指挥，并持续做好应急处置工作。

　　第十九条事发单位应当及时对事故应急处置与救援工作过程进行总结，并将总结报告上报事故调查组和上级主管部门。

　　第四章考核奖惩

　　第二十条物产环境将安全生产应急管理工作纳入业绩考核，按照年度《安全综合目标管理责任书》进行考核。所属单位应当对安全生产应急管理工作进行监督检查，将安全生产应急管理工作纳入安全生产绩效考核。

　　第五章附则

　　第二十一条各单位可根据本制度，结合企业实际，修订完善应急管理制度。

　　第二十二条本制度自发布之日起试行。