投资管理制度(精选15篇)
在现实社会中，制度使用的频率越来越高，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。这些规则蕴含着社会的价值，其运行表彰着一个社会的秩序。想学习拟定制度却不知道该请教谁？下面是小编收集整理的投资管理制度，欢迎大家分享。
投资管理制度1
第1章总 则
第一条 为加强公司及全资、控股子公司（以下简称“子公司”）投资的决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司及子公司对外投资的保值、增值权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及有关法律法规和规范性文件的规定，制定本制度。
第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币资金、经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物资产、股权以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产出资，进行各种形式的投资。
第三条 公司投资必须遵循下列原则：
（一）遵循国家法律法规的规定；
（二）符合公司的发展战略；
（三）规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展；
（四）坚持效益优先。
公司投资行为应尽量避免关联交易。因业务需要不得不发生关联投资，则应遵循公平原则，并遵守公司关联交易决策制度的规定。
第四条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。本办法所称控股子公司（简称子公司，下同）是指公司出资设立的全资子公司、公司所持股权比例超过 50%的子公司和公司所持股权比例低于50%但拥有实际控制权的公司。
第2章 对外投资的决策审批流程
第五条 对外投资的立项、审批程序：
（1） 对外投资项目的提出。
投资项目可由公司股东、董事、总经理、公司相关部门及子公司根据业务需要作为项目建议单位提出，并形成投资项目建议书，提交总经理。
（2） 对外投资项目的初审。
总经理负责对投资项目进行初审，由总经理组织相关人员，根据公司总体发展规划及行业特点，对项目建议书进行充分论证的基础上决定是否投资该项目。
（3） 立项前的调研和评估。
项目初审通过后，公司组织专人对投资项目进行考察和调研，充分搜集项目相关资料，编制可行性分析报告；对重大投资项目应当组织有关专家、专业人士进行评审并编制可行性研究报告。
（4） 对外投资项目的审批。
对外投资项目由总裁办公会审核通过后，按投资决策权限提交董事会、股东大会审议
第3章 对外投资的决策审批权限
第六条 公司总裁办公会、董事会、股东大会为公司对外投资的决策机构，公司总裁办公会、董事会及股东大会分别在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。
第七条 未达到提请董事会审批标准的，由总经理组织会议审批决定。
第八条 公司进行对外投资事项达到下列标准之一的，经公司总经理办公会议讨论后应提交董事会批准：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；
（二）交易的成交金额占公司市值的10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的10%以上；
（四）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且超过1000万元；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且超过100万元；
（六）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过100万元。
上述成交金额，是指支付的交易金额和承担的债务及费用等。交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计最高金额为成交金额。
第4章 对外投资的组织管理机构
第九条 公司股东大会、董事会和总经理及董事长为公司对外投资的决策 机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。
第十条 公司股东大会、董事会、董事长批准的重大投资项目由公司总经理 负责按期组织实施。
第十一条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责组织投资部门进行对外投资项目的实施，并及时向董事长或董事会汇报。
第十二条 项目执行人应按经批准的项目投资方案制定项目实施工作计划，并负责项目的实施、 进度跟踪、进展情况汇报、项目完工的验收交接等。定期向公司总经理办公会议报送项目进展情况，但项目实施过程如遇突发事件可能严重影响项目进展的情况须即时上报。
第十三条 固定资产投资实施过程中，由公司根据投资的项目内容指定职 能部门负责，对涉及多个职能部门的投资项目，公司根据需要设立“项目小组”， 由“项目小组”统一协调投资事宜。
第十四条 公司聘请法律顾问负责对外投资项目的协议、合同和重要相关 信 函、章程等的法律审核。
第十五条 公司相关部门和子公司应及时向公司报告重大事项的情况，配合公司做好对外投资的信息披露工作
第5章 检查和监督
第十六条 重大投资项目需提交公司投资决策委员会进行评审。投资决策委 员会（5-7 人）由投资、财务、法务等部门的人员组成。必要时，组织相关技术 专家、法律专家、资本运作专家和项目管理经验人士组成的专家组进行外部评审， 并作出外部评审意见，或单独聘请专家或中介机构进行可行性分析论证
第十七条 在投资协议履行过程中，与协议对方的沟通工作，尤其是需要出具文字材料的工作，必须由项目实施后负责跟进、监督、管理的相关职能部门统一进行。相关职能部门在出具文字材料以前，应当与其他职能部门协商一致， 并征得公司分管领导的同意。
第十八条 公司内部审计部门、财务部门对各投资行为进行必要的事前、事中及事后审计，并出具相应的审计结果，及时发现问题，对重大问题提出专项报告。公司认为必要时，可聘请第三方机构对投资项目进行审计。
第十九条 在前述投资项目通过后及实施过程中,总裁如发现该方案有重大疏漏、项目实施的`外部环境发生重大变化或不可抗力之影响,可能导致投资失败,应提议召开董事会临时会议,对投资方案进行修改、变更或终止。经过股东大会批准的投资项目,其投资方案的修改、变更或终止需召开股东大会进行审议。
第二十条 公司监事会行使对外投资活动的监督检查权。
第二十一条投资项目完成后，总经理应组织相关部门和人员进行检查，根据实际情况向董事会、股东大会报告。
第6章信息披露与责任追究
第二十二条公司对外投资应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的规定履行信息披露义务。
第二十三条本公司对外投资活动的信息披露应符合会计准则、会计制度和公开发行股票的上市公司信息披露的要求。必要时董事会可委托投资项目经办人（负责人）之外的人员对投资项目进行评价、分析。
第二十四条本公司的对外投资活动必须遵守国家有关法律法规，并接受政府有关部门的监督、管理。
第二十五条公司董事会应定期了解重大投资项目的执行进展和投资收益情况。如出现未按计划投资、未能实现项目预期收益、投资发生较大损失等情况，公司董事会应当查明原因，及时采取有效措施，并追究有关人员的责任。
第二十六条对于因违反法律法规或《公司章程》或本制度规定的，给公司造成投资损失的，公司董事会视公司损失、风险大小和情节轻重，决定给予责任人相应的处分。
第二十七条任何个人未按公司规定程序擅自签订投资协议草案，且在公司股东大会、董事会或总经理办公会审议通过前已付诸实际并给公司造成实际损失的，相应责任人应承担赔偿责任。
第二十八条有关责任人员违反刑法规定的，依法追究刑事责任。
第7章附则
第二十九条本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。本制度与上述规定不一致的，以有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第三十条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并施行。本制度进行修改时，由董事会提出修订方案并由其审议通过后方可生效。
第三十一条 本制度由公司董事会负责修订和解释。并于发布之日起生效。
投资管理制度2
1、集团及所属公司对外投资，必须经有关部门评估论证后，逐级上报总裁办签署意见，经总裁办批准后才执行。未经总裁办审批，任何公司、部门均不得以任何方式对外投资。
2、财务部会同各主管部门按投资协议监控投资回报，对投资效益做出评价，未经总裁办批准，任何其他部门无权减免投资回报。
3、各所属公司必须在工商局注册三十天内向集团公司财务部提交批准证书、营业执照、合同、章程等文件复印件。公司生产经营期间，投资人增资、转让投资权益或改变合作条件，需经总裁办批准。在办完相关法律文件后，向集团公司财务部提交变更文件复印件。
4、集团分公司开业或投资要有会计师事务所的注册会计师的验资证明和银行送款回执。
投资管理制度3
第一章 总 则
第一条 为了加强****股份有限公司（以下简称“****公司”或“公司”）基本建设项目管理，规范项目建设程序和行为，提高投资项目质量和效益，根据集团公司《基本建设项目管理办法》，结合公司实际，制订本制度。
第二条 本办法适用于公司石油勘探、产能建设、****地面建设工程（包括集油站、注水工程、管输工程、变配电工程、信息化工程、油区道路、区队建设）及厂区配套、职工住宅建设以及技术改造等项目的管理。
第三条 投资项目管理是指从项目前期规划与计划、项目建议书及立项、可行性研究、工程设计、工程招投标、项目实施、验收及项目后评价等阶段的全过程管理工作。
第四条 公司投资项目管理应当坚持统一管理、分级负责的原则，制定统一的管理制度，明确统一的管理职责和权限。
第二章 组织机构与职责
第五条 公司党政联席会、总经理办公会、相关职能部门、项目实施单位在投资项目管理中的主要职责是：
（一）党政联席会是公司投资项目的决策管理机构，行使所有投资项目的决策管理权，负责审查公司中长期发展规划及年度分批投资计划。
（二）总经理办公会是公司中长期发展规划编制、投资项目方案编制和实施的组织机构，负责拟定公司年度投资计划及重大投资项目方案，并提请党政联席会审定。
（三）公司项目评审领导小组是公司拟建项目前期设计方案监管机构，负责公司拟建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、技术设计审查工作。
（四）投资管理部是投资项目的归口管理部门。负责公司中长期业务发展规划、年度投资计划编制、下达、落实及调整工作，建立设计单位准入资源库；负责项目建议书及立项、可行性研究报告、初步设计、设计变更、项目实施过程跟踪检查管理、项目结算初审及其他重要事项的审查、申报工作；负责组织完成****公司限上项目的预验收、竣工验收与后评价工作；负责限下项目可行性研究报告、初步设计审查意见备案工作；负责对投资项目管理中的责任追究与奖罚提出意见等。
（五）勘探部负责石油勘探项目建设所需资源的界定、资源配置、矿权获取工作；负责组织年度勘探方案编制，并监督、指导其实施、验收和效果评价。
（六）开发部负责****开发方案编制；负责组织年度开发实施方案编制，并监督、指导其实施、验收和效果评价；参与注水及相关工程建设规模、标准、工艺技术方案的专业审查工作。
（七）工程管理部负责限上项目的施工图审查，负责组织项目进度、质量和成本管理工作；负责****地面工程、配套建设等项目的工程监理管理工作；负责限上项目开工报告的审批。参与项目投资调研决策及相关方案设计审查；参与项目竣工验收和后评价等工作。
（八）财务资产部负责组织项目资金的筹措与落实，工程财务决算；参与项目投资调研决策及相关方案设计审查、竣工验收和经济评价等工作。
（九）工程造价管理中心负责估算、概算、预算、结算计价定额、指标及其他相关费用标准的制定；负责限上工程建设项目投资估算、概算、工程招标最高限价、概算调整审查。
（十）审计部负责项目资金到位与使用的监督、工程结（决）算审计，负责对初步设计、项目开工手续、施工图预算、招标议标、项目合同签订及建设项目验收程序等工作进行审查和监督。
（十一）安全环保质监部负责公司限上项目的质量、安全、环保、节能和职业卫生专业范畴内的项目论证、立项、审批、检查、验收和投资控制的全过程管理；督促和指导所属各单位按照国家相关规定开展投资项目“三同时”工作；参与限上项目的竣工验收和后评价。
（十二）物资装备部负责设备购置专业范畴内的论证、检查、验收和投资控制的全过程管理。
（十三）科技与信息化管理部负责科研项目专业范畴内的项目（包括中试、示范项目及新技术推广项目）论证、实施监督、指导、验收和效果评价。
（十四）勘探开发技术研究中心负责勘探、开发、注水、油气储运等的投资项目相关技术研究论证；负责信息工程专业范畴内的项目论证、检查、验收和投资控制的管理。
（十五）生产运行部负责项目试生产、投运和达产达效标定工作，参与项目预验收和竣工验收等；负责输变电工程、建设规模、标准和工艺技术方案的专业审查工作；负责钻前费、钻前转征费审核，参与钻前费、钻前转征费计划落实。
（十六）招标办负责指导、监督所属各单位（部门）在授权范围内组织项目招投标工作，包括工程、设备物资、设计、监理及其他服务的招标；组织监督招标文件资料的统计分析与建档归档工作。
（十七）保卫部负责投资项目中与消防相关的布局、设施、装备、器材方案审查；协调项目建设的消防建审，参与项目预验收工作。
（十八）法律事务部负责工程项目合同管理，以及合同争议、纠纷申报处理等专业管理工作。
（十九）纪检监察部负责对基建项目的招投标、实施、资金使用等进行监督，并对项目实施中的违纪行为提出处理建议。
（二十）档案馆负责监督、指导投资项目的档案资料管理工作，参与项目竣工验收工作。
（二十一）公司所属各单位是具体项目的实施单位，承担项目建设方的职责，实行项目长负责制和工程项目质量终身负责制，负责编制、办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件以及报批工作。完成公司下达的项目前期工作和施工建设任务。
第三章 管理权限
第六条 根据集团公司管理权限层级，投资项目分为限额以上项目和限额以下项目（简称“限上项目”和“限下项目”）。
（一）以下项目为集团公司限上项目：油、气(页岩气)资源新区勘探项目；油、气(页岩气)****产能建设项目；投资在3500万元以上(含3500万元)的****地面工程所属集输、注水、变配电工程、油区道路(新建、扩建)等项目；投资在1000万元以上(含1000万元)的技术改造项目；投资在200万元以上(含200万元)的科技项目、安全环保隐患治理、节能减排、信息化建设项目；职工住宅建设、办公、科研、培训用房，职工文化、体育活动场所及食堂、倒班宿舍等非生产项目；未列入年度投资计划新增的所有生产类投资项目。
（二）以下项目为****公司限上项目：投资在1000万元(含1000万元)以上3500万元以下的****地面工程所属集输、注水、变配电工程、油区道路等项目；投资在500万元(含500万元) 以上1000万元以下的技术改造项目;投资在50万元(含50万元) 以上200万元以下的科技项目、安全环保隐患治理、节能减排; 200万元以下的信息化建设项目。
（三）上述项目以外的投资项目均为限下项目。
以上投资项目管理限额，****公司可以根据集团公司及所属单位的业务发展与管理需要予以调整。
第七条 集团公司限上项目由集团公司负责审批和重要事项管理。
第八条 ****公司限上项目由****公司负责审批，项目所属单位负责具体管理和现场实施。
第九条 限下项目实行备案制（特殊要求的除外），由****公司授权所属各单位管理和实施。
第四章 项目前期工作
第十条 投资项目前期工作包括项目中长期业务发展规划、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工图设计、项目现场开工报告等环节。
第十一条 中长期业务发展规划。应当确定投资方向和结构，明确重大投资项目、投资规模和投资效益预期。根据集团公司及****公司相关战略规划，以每2-3年滚动编制，并建立****公司投资项目储备库。经公司投资管理部综合平衡，提请总经理办公会审查、党政联席会审议通过后，上报集团公司列入中长期业务发展规划投资项目库。
公司投资管理部每年以集团公司投资项目库为基础开展项目前期（在立项之前开展的前期调研、论证工作以及评价）工作。未纳入集团公司、****公司前期工作计划或本年度投资计划的项目，原则上不得组织立项审批。
第十二条 项目建议书。根据集团公司和****公司中长期业务发展规划和生产经营实际需要，各项目建设单位提出项目建议书。集团公司限上项目的项目建议书需报****公司进行初步论证并提出意见，报集团公司批准；其他项目（不分****公司限上项目和限下项目）由****公司审查通过后，提请****公司党政联席会审定，并在提交****公司年度投资建议计划时一同上报集团公司，作为集团公司备案和列入集团公司年度投资建议计划的依据。
石油勘探、****开发项目以勘探、开发部署方案、整体开发方案作为项目建议书。审查通过后的石油勘探、****开发方案，列入集团公司、****公司年度投资计划后组织实施。
凡产品方案、技术方案、建设规模、建设投资等内容有重大变化或项目建议书批复超过两年以上未开展实质性工作的建设项目，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。
第十三条 可行性研究报告。是投资项目决策的主要依据，重点研究项目的原料供应、产品市场、方案优化、经济效益和竞争能力，论证项目的可行性。
项目建议书批准后，各项目实施单位即可委托编制可行性研究报告。集团公司限上项目可行性研究报告报****公司初步论证并提出初步论证意见报集团公司，****公司限上项目按本办法第八条规定进行审批，限下项目可行性研究报告由项目建设单位审查，报****公司备案。
可行性研究报告投资项目的项目效益标准及资本金比例：勘探、****开发项目内部收益率达到12%以上，资本金比例为60%；内部配套的安全、环保、节能、信息化建设等项目，原则上内部收益率达到5%以上。
可行性研究报告的投资估算原则上应当控制在按本制度规定权限批准的项目建议书投资估算之内。超出批复的项目建议书投资估算10%以上的，项目责任单位应当重新编制项目建议书并按本制度规定权限重新报批。
按本制度规定权限批准的项目可行性研究报告，其投资主体、建设规模、场址选择、工艺技术路线、产品方案、原材料方案、投资估算与经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。
第十四条 初步设计。初步设计是在可行性研究报告确定的工艺技术基础上进行工程化的一个工程设计阶段，是为确定项目所有的技术原则和技术方案，提高工程质量、控制工程投资、确保建设进度提供条件。
可行性研究报告审查批准后，各项目建设单位即可进行初步设计编制。集团公司限上项目初步设计报****公司进行初步论证并提出初步论证意见报集团公司，****公司限上项目按本办法第六条规定进行审批，限下项目初步设计由项目建设单位审查，报****公司备案。初步设计未经批准，不得签订设备购置合同。若遇特殊情况，可以对引进订货部分先行审定。
对于超出设计批复的建设规模、设计范围和设计标准的内容，以及项目建设过程中涉及技术方案、关键设备选型与选用、主要材料选用及设计变更、引进范围变化、概算投资和经济评价等内容发生重大变化，或批准超过两年未开展实质性工作的，应当按照本制度规定权限重新报批或取消。
第十五条 初步设计概算。是在项目初步设计阶段对工程造价的概略计算。投资概算是项目投资控制的依据，经批准的初步设计概算即为项目计划总投资，计划总投资就是该项目投资的最高限额。
初步设计投资概算原则上应当控制在按本制度规定权限批准的可行性研究报告投资估算之内。超出批复的可行性研究报告投资估算10%以上的，项目责任单位应当重新编制可行性研究报告并按本制度规定权限重新报批。
第十六条 初步设计概算审查。审查重点是审查工程量是否真实反映工程内容，计价标准和概算编制方法是否符合规定。初步设计概算审查按照以下程序执行：
（一）集团公司限上项目的初步设计概算，由集团公司依据有关专家对初步设计的审查意见进行复核，并提供书面确认意见，由集团公司投资管理部会同有关部门予以批复。
（二）****公司限上项目的初步设计概算，由投资管理部会同财务资产部，根据有关专家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见，按本办法第六条规定进行审批。
（三）限下项目的初步设计概算，由各项目责任单位预算管理部门根据有关专家对初步设计和概算的审查意见进行确认并提供书面意见，按照项目管理权限报****公司投资管理部备案。
第十七条 已批准的项目投资概算一般不得进行调整。符合下列条件之一的，可按照本办法第十六条的规定程序进行调整：
（一）超出原初步设计范围的重大变更（如工艺技术路线、产品方案、设备选型、主材规格、项目选址、原材料方案和建设规模等内容发生变化的）；
（二）因不可抗拒的重大自然灾害或其他不可抗力因素导致工程变动或费用增加的；
（三）因国家政策变化（主要包括定额、费用标准修订、外汇汇率较大调整、贷款利率较大变动等）导致投资费用发生变化的；
（四）因市场环境发生重大变化，特别是主要材料、设备价格变动导致工程费用变化的。
第十八条 投资概算的.调整程序是：对于因本办法第十七条第一款所引起的概算调整，应当先由建设单位内部预审，与原设计单位取得一致意见后编制变更报告，报****公司投资管理部重新审查，按本办法第五条及第六条规定进行审批。在未获批准前不得实施投资调整方案。
第十九条 施工图设计。应当严格按照批准的初步设计进行限额设计，施工图预算应当严格控制在初步设计概算以内。
第二十条 现场开工报告。已批准初步设计的投资项目具备开工条件后，项目责任单位应当根据市场和资金情况，及时编制现场开工报告，按照管理权限审批通过后，适时启动建设。投资项目应当具备的开工条件是：
（一）项目法人或委托法人已经设立，项目组织管理机构和规章制度健全，项目经理和管理机构成员已经到位，项目经理已经过培训，具备承担所任职工作的条件；
（二）项目的初步设计已批复；
（三）项目资本金和其他建设资金已经落实，资金来源符合国家有关规定，承诺手续完备；
（四）项目主体工程(或控制性工程)的施工单位已通过招标选定，施工承包合同已签订；
（五）项目施工组织设计大纲已编制完成；
（六）项目主体工程(或控制性工程)的施工单位已通过招标选定，施工承包合同已签订；
（七）项目法人或委托法人与项目设计单位已签订设计图纸交付协议；
（八）项目施工监理单位已通过招标选定；
（九）项目征地、拆迁和施工场地“四通一平”(即供电、供水、运输、通讯和场地平整)工作已经完成，有关外部配套生产条件已签订协议；
（十）项目建设需要的主要设备和材料已经订货，项目所需建筑材料已落实来源和运输条件，并已备好连续施工3个月的材料用量。需要进行招标采购的设备、材料，其招标组织机构落实，采购计划与工程进度相衔接。
第二十一条 当各种施工条件完备时，建设单位应当按照计划批准的开工项目向工程所在地县级以上政府建设行政主管部门办理施工许可证手续，领取施工许可证。未取得施工许可证的不得擅自开工。
第二十二条 现场开工报告审批程序是：
（一）集团公司限上项目开工前准备工作就绪后，由项目实施单位上报开工申请报告，****公司工程管理部复核，报集团公司审批。
（二）****公司限上项目开工申请报告由****公司工程管理部审批。
（三）限下项目开工申请报告由基层项目管理部门审批，报****公司工程管理部备案。
第二十三条 投资项目前期工作必须按照本办法第五条相关归口管理部门职能，严格执行审批程序。严禁任何单位超越程序和管理权限擅自审批项目，对****生产急需建设的项目，可以加快工作节奏，但不能超越规定程序。
第二十四条 建设单位在****公司设立的设计单位准入资源库内选择相应资质的设计单位，通过招标程序进行项目可行性研究、初步设计及施工图设计。
第五章 年度投资计划
第二十五条 年度投资计划是指为全面落实生产经营、经济效益及业务发展目标而编制的勘探开发、工程建设、技措技改、科技、安全（含消防）、环保、节能、信息化、设备购置、股权和债权投资等计划。
第二十六条 年度综合计划按时间顺序分为框架计划、建议计划、实施计划和调整计划。依照《综合计划与统计管理制度》执行。
第二十七条 列入年度实施计划的条件是，项目已按规定审查程序获得立项批准，未完成前期工作的项目原则上不得列入年度实施计划。完成前期工作的项目应当视年度资金筹措及市场情况，按照效益择优列入年度投资计划。
第二十八条 专项投资项目计划（节能、科研技措、设备购置、输变电工程、信息化工程）实行归口集中管理。由各专业管理部门提出计划意见，由投资管理部复审后，纳入****公司年度投资计划。钻前费、钻前转征费由基层单位提出计划，经生产运行部审核，提出审核意见，报投资管理部复审后，纳入****公司年度投资计划。
第六章 项目实施管理
第二十九条 严格执行《中华人民共和国招标投标法》、集团公司《招投标管理暂行办法》《招投标监督管理暂行办法》及****公司招投标有关规定，对投资项目的勘察、设计、施工、监理以及主要设备、材料采购等进行招标。
第三十条 推行工程项目监理制（包括石油勘探、****开发项目）。投资项目必须委托具有相应资质等级的建设监理机构进行工程监理，并严格执行工程监理规范。
第三十一条 集团公司、****公司限上项目实行项目长负责制。由项目长对项目策划、建设实施、工程质量与安全、生产投运的全过程负责。
第三十二条 建设单位应当加强质量控制。与施工单位共同建立项目质量责任制和考核评价办法，并按照以下要求严格控制工程质量。
（一）项目质量控制应当采取“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断改进过程控制，满足工程项目设计和相关施工技术标准的要求；
（二）项目质量控制应当体现从工序、分项工程、分部工程到单位工程的分步控制,也应当体现从资源投入到工程完工的全过程控制；
（三）施工过程均应当按照要求进行自检、互检。隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验或已检验定为不合格的，严禁转入下道工序；分项工程完成后，必须经监理单位检验和认可。
第三十三条 施工单位应当加强项目过程控制。必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定进行施工，严格遵守技术标准和操作规程，建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，对建筑材料、建筑构配件、设备进行检验，未经检验或检验不合格的不得使用；做好隐蔽工程的检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，必须通知建设单位和质量监督部门进行隐蔽工程验收，并对本单位施工质量负责。
第三十四条 建设单位应当加强项目成本控制。严格按照初步设计规定的建设内容和建设标准施工。建设单位必须严格执行项目管理程序，杜绝先建后报、边建边报，擅自提高标准、增加内容，或擅自改变设计内容，降低建设标准，致使项目建成后其使用功能及安全无法满足设计要求。同时与施工单位共同完成以下任务：
（一）对各分部工程、分项工程订立成本控制目标和要求,落实到成本控制的责任者,并对成本控制措施、方法进行检查和整改；
（二）坚持节约支出、全面控制、责权利相结合原则，采用目标管理的方法，对实际施工成本的发生过程进行有效控制；
（三）根据成本控制要求，做好施工采购和施工策划。通过生产要素的优化配置、合理利用和动态管理，有效控制实际成本。
第三十五条 建设单位应当加强项目进度控制。项目进度控制应当以实现合同约定的竣工日期为最终目标。项目进度控制总目标可以按单位工程分解为交工分目标，也可以按承包的专业或施工阶段分解为时间目标。
建设单位应当责成施工单位根据工艺、组织、搭接关系、起止时间、劳动力、材料、机械及其他保证性计划等因素，综合确定施工进度计划和进度控制流程，明确项目建设的关键控制点。
当项目工程进度出现偏差时(不必要的提前或延误)，建设单位和施工单位应当及时进行调整，并不断预测未来进度状况。
项目建设任务全部完成后，建设单位应当责成施工单位提交进度控制总结报告。
第三十六条 建设单位应当加强项目安全管理。基建项目必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，按照国家相关标准和集团公司、****公司有关制度建立安全管理体系，实行全员安全生产责任制，严肃安全事故处理。
（一）施工单位必须建立施工安全生产培训制度。未经施工安全生产培训的人员不得上岗作业。专业性较强和处于危险环境的工程和工序，应当编制专项安全施工方案及技术措施。
（二）建设单位和施工单位应当遵守有关环境保护和安全生产的法律、法规，采取有效措施，控制和处理施工现场的各种污染和危害，保护施工现场范围内公共设施及毗邻建筑物的安全。
第三十七条 建设单位应当加强项目档案管理。投资项目包括前期、建设期和竣工验收的所有技术文件、专项审批手续及批复文件、各阶段会议纪要和施工纪录等资料的收集、整理、汇总、编号、归档以及管理，由项目建设单位指定专人负责，严格按照工程建设档案管理有关规定执行，并接受集团公司、****公司相关档案管理部门的监管。
第三十八条 投资项目完成月报的统计报送截止日为每月25日。各单位应当于统计截止日前向****公司报送项目投资完成情况并附简要分析材料。
第三十九条 项目实施过程中应当严格执行相关国家标准和施工规范。由各级工程管理部门负责监督、检查、协调，及时处理项目建设中的问题。
第七章 项目验收、投用与后评价
第四十条 项目建设单位应当按月组织施工、监理等单位，核实工程进度和完成投资额，依据财务相关规定和要求，督促施工单位于次月10日前报财务部门办理入账手续，为工程进度款支付和财务核算提供可靠依据。
第四十一条 投资项目具备竣工验收条件的，应当依据国家、行业及集团公司《建设项目验收管理办法》进行竣工验收。投资项目验收按照预验收和竣工验收两个步骤进行。
第四十二条 项目预验收是指项目基本建成，为使项目建成投用而进行的预先审查工作。
（一）对集团公司限上项目，在各单项验收手续办理完成后，由集团公司组织进行整体预验收。
（二）对****公司限上项目，在各单项验收手续办理完成后，由****公司投资管理部组织，会同有关部门进行整体预验收。
（三）限下项目及所有钻前井场道路、油区道路、区队建设由基层计划部门组织验收，并形成验收报告，报公司投资管理部备案。
第四十三条 需要预验收的项目，应当先进行安全、环保、消防、职业卫生、压力容器、防雷接地检测、特种设备使用、工程质量评定等专项验收，并在政府相关部门办理各项专项验收手续，获得同意试生产的批复。
第四十四条 预验收完成并由立项审批单位确认生产准备工作能适应试投产的需要后，方可开展试生产工作。
第四十五条 项目试生产的规定如下：
（一）集团公司限上项目试生产工作由集团公司生产经营部负责组织，项目建设单位具体实施；
（二）****公司限上项目试生产工作由****公司生产运行部负责组织，投资管理、工程管理、安质、保卫等部门参与，项目建设单位具体实施；
（三）****公司限下项目试生产工作由基层生产管理部门负责组织实施。
建设单位应当成立专门的试生产组织机构，负责人员培训、试生产方案编写、操作规程制订、原材料准备等工作。试生产阶段所需的备品、备件等费用，除设计文件中列入的投资外，其余均按照单项列入建设单位当年生产运行费用。
第四十六条 投资项目必须达到以下要求后，方可实施竣工验收：
（一）设计文件和合同约定的各项建设任务已经实施完毕，达到设计要求并能够正常投入使用；
（二）编制完成竣工决算报告，完成各项财务、物资以及债权债务的清理工作；
（三）具有完整并经核定的工程竣工资料，并符合验收规定；
（四）具有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的质量合格文件及质量监督部门的竣工验收意见书；
（五）有消防、环保、人防、劳动安全卫生、档案、水土保持等行政主管部门签署的专项验收合格文件；
（六）建设项目实际用地已经国土资源管理部门核查；
（七）建设项目的档案资料齐全、完整，符合国家有关建设项目档案验收规定；
（八）生产性项目的主要工艺设备和配套设施经联动负荷试车合格，经标定能够形成生产能力，生产出设计文件所规定的产品。
第四十七条 项目竣工验收程序如下：
（一）对集团公司限上项目，竣工验收由集团公司负责组织，建设单位负责准备各项所需材料，验收完成后由集团公司投资管理部下发项目竣工验收结果通知书。
（二）对****公司限上项目，竣工验收由****公司投资管理部负责组织，建设单位负责准备各项所需材料，验收完成后由****公司投资管理部下发项目竣工验收结果通知书，同时报集团公司备案。
（三）对限下项目，竣工及所有钻前井场道路、油区道路、区队建设由基层计划部门组织验收，形成验收报告，报公司投资管理部备案。
第四十八条 项目后评价是指在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。
第四十九条 集团公司下达的年度实施计划中标定的重大项目和重点项目先由建设单位组织项目预后评价，由****公司编制预后评价报告并报集团公司审查。其他项目的后评价根据工作需要，由****公司投资管理部负责组织有关部门完成。
第五十条 开展后评价工作的项目应当从以下范围中选择：
（一）对****公司发展、产业结构调整、做大做强有重大指导意义的项目；
（二）对节约资源、保护生态环境、促进****可持续发展有重大影响的项目；
（三）对优化****公司资源配置和产业布局、调整投资方向有重要作用的项目；
（四）采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具有特殊示范意义的项目；
（五）****公司认为需要开展后评价工作的项目。
第五十一条 开展后评价工作的项目应当同时具备以下条件：
（一）项目前期工作、建设实施和运营效益等方面的文件资料完备；
（二）项目完工投产后经过审计部门审计和竣工验收；
（三）项目正式投产运营1～3年。
第五十二条 ****公司每年年初研究确定需要开展后评价工作的具体项目（包括项目的名称、专业类别、详略程度、实施单位），制定项目后评价年度计划及费用，根据项目管理职责和权限，确定实施部门及单位。
第五十三条 按照投资项目的专业类别和建设规模，以及后评价工作内容的广度和深度，根据详略程度不同分为简化后评价和详细后评价。
（一）简化后评价由建设单位按照****地面工程简化后评价模版和格式编写报告。
（二）详细后评价由****公司委托具备相应资质的工程咨询机构承担项目后评价任务，但不得委托参加过同一项目前期工作和建设实施工作的工程咨询机构承担该项目的后评价任务。
第五十四条 对不能按期建成（超过设计工期1年以上）或建成后长期（1年以上）不能投产项目应当组织开展阶段评价工作。
第五十五条 ****公司建立后评价与新上项目挂钩机制。所有新上项目应当有集团公司或****公司后评价管理部门出具的意见，其中改扩建项目应当有对原项目的后评价报告，作为改扩建项目立项审批的重要依据。
第八章 财务和资金管理
第五十六条 各级财务部门在项目开工前应当对项目资金筹措情况进行落实，审计部门应当对资金到位情况进行监督。
第五十七条 财务部门根据年度项目建设计划筹措资金，工程管理部门根据项目建设合同和实际进度编制工程进度款资金计划，财务部门按照计划拨付工程进度款并监督使用，同时负责编报集团公司下达的年度实施计划中标定的重大项目和重点项目有关财务报表。
第五十八条 投资项目资金必须专款专用，任何单位和个人不得擅自挤占、挪用、置换或截留。
第五十九条 建设单位必须建立健全投资项目资金管理制度，严格执行项目财务管理规定，建立专账管理并按项目进行明细核算，加强使用管理和监督检查。
第六十条 集团公司限上项目及****公司限上项目的工程最高限价由基层单位进行初审，****公司财务资产部审核。限下项目工程最高限价由各单位审定。
第六十一条 集团公司限上项目工程结算由基层单位进行初审，****公司投资管理部、工程管理部审核，审计部进行内部审计，对集团公司抽查审计的部分重点项目，需报集团公司组织审计。其他项目（****公司限上项目和限下项目）由基层单位进行初审，****公司投资管理部、工程管理部审核，审计部组织审计。工程结算送审及审计时效性为项目验收投用后12个月内完成，对送审工程总造价超过计划总投资的，由基层单位予以书面说明，在剔除材料价格、政策性费用调整等合理因素外，仍然超计划的建设项目，提请公司党政联席会审议。
第六十二条 集团公司限上项目工程竣工后，由基层单位财务部门编制财务决算报表，****公司财务资产部审核，审计部进行审计，最后报集团公司组织审定。其他项目（****公司限上项目和限下项目）由基层单位进行初审，****公司财务资产部审核，审计部组织审计。
第九章 责任追究与奖惩
第六十三条 ****公司开展投资管理工作评优活动，对投资管理先进集体和先进个人予以表彰和奖励。
第六十四条 违反本制度规定，有下列行为之一的，按照集团公司《员工奖惩办法》及其他规定进行处罚，并纳入项目责任单位及其主要领导、分管领导等人员的业绩考核。
（一）未履行投资决策程序的计划外投资项目，未经批准或授权对外投资；
（二）越权审批或者擅自立项；故意造成单项工程缺漏，扩大范围“搞搭车”项目，弄虚作假；擅自扩大建设规模或引进范围、变更建设地点或内容；
（三）概算超估算，预算超概算,决算超预算；
（四）故意拆分项目逃避审批；
（五）擅自开工建设，或未经批准提前开展设备订货；
（六）违反本制度规定或集团公司招标、合同、质量、HSE等有关规定；
（七）对投资项目未进行有效监管，发生损失未及时采取有效措施；
（八）未按照规定造成投资损失的其他情形。
第六十五条 合同相对方不按合同履行设计、监理、施工、采购、中介服务职责造成项目损失的，除追究其合同违约责任外，列入****公司黑名单，三年内不得参与集团公司及所属单位投资项目的招投标及商务谈判。
第十章 附 则
第六十六条 本制度由公司投资管理部负责解释。
投资管理制度4
第一章总则
第一条为进一步规范资本投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的宣传推介行为，完善宣传推介材料制作、分发与公布流程，促进私募投资基金行业健康发展。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本公司从事基金宣传推介的相关人员，包括宣传推介材料的制作、分发人员、具体从事宣传推介的人员及相关业务责任人等。
第三条公司及业务人员开展宣传推介活动，应当遵守法律法规、本办法的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。不得向合格投资者之外的单位和个人进行推介。
第四条公司暂不采用互联网媒介在线向投资者推介私募产品，如有业务需要进行业务拓展的，相关程序另行规定。
第五条为加强对投资人的教育和引导，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，公司开展宣传推介材料相关活动应遵守以下原则：
1、全面性原则。在涉及基金业绩表述等内容时，要全面揭示基金的过往运作情况，不得进行选择性陈述，对投资人形成误导。
2、准确性原则。宣传推介的内容必须准确、真实，与基金合同相符。
3、审慎性原则。宣传推介的内容应遵从审慎性原则，不得夸大基金业绩、不得预测或模拟过往业绩，不得使用没有可靠数据来源的材料等。
第六条从事基金宣传推介活动的人员应取得基金从业资格，熟悉基金运作相关的法律、法规和规定等，具有相应的专业能力和职业素养。
第二章宣传推介行为
第七条公司市场销售部门不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
1、公开出版资料；
2、面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
3、未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；
4、海报、户外广告；
5、电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
6、公共网站链接广告、博客等；
7、未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；
8、未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；
9、法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第八条公司相关部门及其从业人员推介公司产品时，禁止以下行为：
1、公开推介或者变相公开推介；
2、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
3、以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；
4、夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、恶意贬低同行；
7、允许非本机构雇佣的人员进行推介；
8、推介非本机构募集的私募基金；
9、法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
第九条公司可以合法公开宣传的信息包括：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，不得包含基金产品的推介内容。
第三章宣传推介材料
第十条本办法所称宣传推介材料制作、分发与公布，包括宣传推介材料内容的撰写和形式的确定、宣传推介材料分发与公布的方式、时间及宣传推介材料制作、分发与公布的`相关审核流程等。
第十一条本公司从事基金宣传推介的相关人员，在制作、分发与公布宣传推介材料时，首先要严格自律管理；产品部负责对宣传推介材料的合规性进行审核，并对宣传推介材料制作、分发与公布实施监督。
私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。
第十二条公司制作的宣传推介材料应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：
1、私募基金的名称和基金类型；
2、私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；
3、私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）；
4、私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；
5、私募基金收益与风险的匹配情况；
6、私募基金的风险揭示；
7、私募基金募集结算资金专用账户信息；
8、投资者承担的主要费用及费率；
9、私募基金承担的主要费用及费率；
10、私募基金信息披露的内容、方式及频率；
11、明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；
12、中国基金业协会规定的其他内容。
在宣传推介材料中，应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。
第十三条基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。
第十四条基金宣传推介材料中引用公司或旗下基金产品获得的奖项，应当引用业界公认比较权威的奖项，且应当避免引用3年前的奖项。
第十五条基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和风险揭示书，了解基金的具体情况。有足够平面空间的基金宣传推介材料应当在材料中加入具有符合规定的必备内容的风险提示函。
第十六条在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导，积极培养投资人的长期投资理念，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传。
第十七条基金宣传推介材料登载过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
第十八条基金宣传推介材料要按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据。
第十九条基金宣传推介材料引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处，不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据。
产品宣传推介材料应载明，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用我司发布的基金推介材料。
第二十条宣传推介材料的内部审核流程：
1、宣传推介材料经撰写人撰写完成后，提交本部门负责人初步审核；
2、初审无异议后提交公司风控部门进行合规性审核；结合合规部门的修改意见，对相关材料进行修改，修改后再次提交确认；
3、将合规部门确认后的定稿提交分管销售业务与合规业务的高管确认，并签署合规审查意见书。
第二十一条公司产品部应当对基金宣传推介材料的内容负责，确保分发、公布的材料与备案的材料一致。公司销售部门应当审查销售募集机构使用的材料。
第二十二条不得通过无基金销售资格的机构销售公司产品或宣传推介基金。
第二十三条公司行政部按照公司档案管理办法，对分发的宣传推介材料进行及时的整理、备份和归档等。
第二十四条如某些内容，相关的法律、法规或制度等未明确做出相关规定的，应从维护投资者利益和推动基金行业更健康发展的角度，遵从相关原则，按照严格标准执行。
第四章附则
第二十五条本制度由公司风控部负责制定、修订与解释。本制度未尽事宜，按相关法律法规执行
第二十六条本制度经公司总裁办审批通过，发布之日起施行。
投资管理制度5
为使车辆管理统一、调度合理及有效使用各种车辆，特制定本制度。
一、车辆档案
1、公司车辆由行政部负责管理，分别按车号设册登记建档。除行车执照、保险卡等必须随车附带的资料由驾驶员随车携带保管外，其余车辆资料均由行政部保管。如该车转让时，应办理车辆转籍手续，将该车各种资料随车转移。
2、车辆维修、保养、年审记录由驾驶班长负责。
二、车辆管理
1、为加强管理，应对车辆实行定车定人管理。具体管理人和管理标准由行政部统一安排、确定。
2、公司车辆应随时做好保洁，每次出车后，驾驶员应及时整理车内卫生，做到干净、整洁，驾驶员若使用非自己定点管理的车辆也应及时清洗保洁。
4、公司所有车辆的年检、维修、保养由驾驶班长统一安排、管理。
三、派车管理
1、除公司副总可直接调度本人公务专车外，其他员工用车一律执行派车审批手续或行政部口头通知;无派车手续，驾驶员不得出车，擅自出车，责任由驾驶员自负。
2、公司普通员工市区内办事，原则上应乘坐公交汽车或轻轨，确需公务出行用车，须提前半天提出用车计划，经部门负责人批准，由行政部统筹安排，驾驶员凭《派车单》或行政部经理口头通知出车;主城区以外的长途出行，需经总公司分管行政副总或董事长同意方可派车。
四、加油管理
1、公司所有车辆由行政人事部统一办理加油充值卡，由专人在公司指定的两个加油站进行充值加油，即主城区的李家花园加油站，xx的外河坝加油站。
2、原则上公司总部在主城区的车辆只能在李家花园加油站加油;公司总部来往xx的车辆可在上述两个加油站进行加油;xx项目部的车辆只能在外河坝加油加油。
3、加油卡由行政人事部指定专人统一保管，车辆需加油时由驾驶员领取，驾驶员应于每次加油后即刻归还加油卡并做好加油登记手续。登记时粘贴加油小票并需注明加油时间、加油数量、车牌、经办人。
4、驾驶员在出差途中若需加油，由随车公司副总经理负责现金加油或由职务最高的人员负责现金加油。
五、车辆外借
1、未经公司董事长同意，公司车辆不得外借。
2、车辆外借归还后，定车驾驶员应及时检查车况及有无交通违章未处理的情况，同时驾驶班长要做好监交工作，并办理登记手续。
六、使用责任
1、因违反交通法规而导致的一切罚款及其他处罚，由驾驶员自行负责。
2、驾驶员非经公司安排自行将其负责的车辆交由他人驾驶而发生违规、违法、车损等罚款或维修费用，由该车的驾驶员负责赔偿。
3、若发生交通事故，车辆驾驶员应对保险公司未赔付的经济损失全额承担。
4、车辆如遇不可抗拒的车祸发生，驾驶员除向附近交警部门报案外，须即刻与驾驶班长和行政部联络，同时通知保险公司办理理赔手续。若车辆发生事故后，驾驶无法提供交警部门或保险公司出具的《交通事故责任认定书》而导致的一切损失，由驾驶员全权负责。
4、驾驶员出车后应停放回公司车库或公司指定停车点，原则上驾驶员不得将车辆开回家停放。如未按规定停放，车辆发生的'停车费不予报销;造成车辆损坏或被盗的，由责任人按实际维修费用或被盗车辆折旧净值进行赔偿。
七、费用报销
1、公司车辆因公外出发生的停车、路桥等行车费用，实报实销。
八、维修保养
1、公司车辆的维修、保养、年审由驾驶班长统一安排办理。驾驶员应做好车辆的例行保养和维修。
2、驾驶员应随时留意车况，一旦发现异常，须及时向驾驶班长反映，专职驾驶员还需及时向专车使用领导汇报。
九、本制度自20xx年7月xx日起执行，20xx年7月xx日修订。
投资管理制度6
第一章、总则
第一条、为了加强本公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及其他有关规定，特制定本制度。
第二条、投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交流，并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。
第三条、公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。
第四条、投资者关系管理的目的
（一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持。
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
（三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。
（四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念。
（五）通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。
第五条、投资者关系管理的基本原则
（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。
（三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。
（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条、公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第二章、投资者关系管理的内容和方式
第七条、投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）。
（二）证券分析师及行业分析师。
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介。
（四）投资者关系顾问。
（五）证券监管机构等相关政府部门。
（六）其他相关个人和机构。
第八条、在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等。
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等。
（三）公司依法可以披露的.经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变化等。
（四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。
（五）企业经营管理理念和企业文化建设。
（六）公司的其他相关信息。
第九条、公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于：
（一）包括定期报告和临时公告。
（二）年度报告说明会。
（三）股东大会。
（四）公司网站。
（五）分析师会议和说明会。
（六）一对一沟通。
（七）邮寄资料。
（八）电话咨询。
（九）广告、宣传单或者其他宣传材料。
（十）媒体采访和报道。
（十一）现场参观。
（十二）其他符合中国证监会、深证券交易所相关规定的方式。
公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。
第十条、根据法律、法规和《全国中小企业股权转让系统业务规则》的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也可在证监会指定的报刊上进行信息披露。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十一条、公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十二条、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。
第十三条、公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛沟通。
第三章、投资者关系管理的组织与实施
第十四条、投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
第十五条、董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人。公司投资证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）全面了解公司各方面情况。
（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制。
（三）具有良好的沟通和协调能力。
（四）具有良好的品行、诚实信用。
（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第十六条、投资者关系管理部门包括的主要职责如下：
（一）信息沟通：根据法律、法规、《全国中小企业股权转让系统业务规则》的要求和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。
（二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作。
（三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，准备会议材料。
（四）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
（五）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
（六）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
（七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级管理人员和其他重要人员的采访报道。
（八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。
（九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案。
（十）有利于改善投资者关系的其他工作。
第十七条、公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。
第十八条、对于上门来访的投资者，公司投资证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
第十九条、公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
第二十条、主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第二十一条、在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级管理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的交流合作平台。
第二十二条、在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第二十三条、公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第二十四条、公司应当在年度报告披露后10日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：
（一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险。
（二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发。
（三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势。
（四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍或有损失。
（五）投资者关心的其他问题。
公司应至少提前x个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。
第二十五条、公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。
第二十六条、公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点。
（二）投资者关系活动中谈论的内容。
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）。
（四）其他内容。
第二十七条、在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的（弘投资），公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
第二十八条、公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第二十九条、公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向全国中小企业股权转让系统公司报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第三十条、公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资者公开致歉：
（一）公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者全国中小企业股权转让系统公司公开谴责的。
（二）经全国中小企业股权转让系统公司考评信息披露不合格的。
（三）其他情形。
第三章、附则
第三十一条、本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
第三十二条、本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十三条、本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
投资管理制度7
1、办公室做到下班关好门窗,切断电源,关闭电源。查到一次罚款10元。
2、办公室重要的文件、资料要及时送档案室保存,个人存放文件、资料要妥善保管,不要乱放乱丢,如有遗失影响工作,责任自负,视情节轻重进行处理。
3、办公室钥匙自行保管,不得转交本室以外的人员使用,严禁将外人单独留在办公室内玩耍。
4、个人的现金,票据等贵重物品不得放在办公室桌抽屉、橱柜,以防被盗,如有遗失,损失自负,公司概不负责。
5、不准在办公室内焚烧杂物、纸张,不准乱接电源、烧电炉,认真做好防火工作。
6、各部门办公场所内,均须保持整洁,地面不得有垃圾、污物、废弃物等、
7、办公桌上的'文件夹等办公用品要分门别类整齐摆放,个人物品除茶杯外不得摆放在办公桌上。
8、工作场所内之走道及阶梯,每日清扫一次,并须采用适当方法减少灰尘的飞扬。
9、各工作场室内,应严禁随地吐痰、乱丢烟头。
投资管理制度8
第一条 制定目的
为加强公司对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司合法权益，根据有关法律法规及公司章程的有关规定，制定本制度。
第二条 适用范围
本制度适用于公司一切对外投资行为的监督管理工作，包括股权投资、债权投资的申报、审批、监管等。
第三条 基本原则
1.明确管理权限。
2.落实出资者和经营者的责任。
3.加强出资者的监督力度。
第四条 主管部门
公司______部是对外投资的管理部门。
第五条 对外投资决策
______运用公司资产所作出的.投资权限为公司最近经审计净资产____％以下，其它重大投资项目应由______申报______审查批准。
第六条 对外投资项目
1.公司鼓励以下对外投资项目：
（1）符合公司发展战略的项目；
（2）拥有技术优势或资源优势的开发项目；
（3）与公司生产经营有关的原材料、能源和产品销售等紧密相关的项目。
2.公司不鼓励以下对外投资项目：
（1）不具竞争优势的项目；
（2）不符合国家产业政策的项目。
（3）____________________项目。
3.对外投资项目要采用_______形式进行，累计对外投资总额不得超过公司净资产的_____%。
第七条 对外投资申报
公司的对外投资行为，应由_____向_____提交以下材料进行申报：
1.对外投资项目概况；
2.对外投资可行性分析报告；
3.本单位近_____年的资产负债表和损益表；
4.合作投资的，提交有关合作协议及合作方基本情况。
第八条 对外投资审批
1.______申报对外投资项目后，由______负责审核并对项目提出初步意见后提交______作进一步审批。
2.审批的基本原则：
（1）符合国家产业政策；
（2）符合公司发展战略和投资方向；
（3）经济效益良好或符合其它投资目的；
（4）有规避风险的预案；
（5）与公司投资能力相适应；
（6）申报资料齐全、真实、可靠。
3.审批额度
（1）低于公司最近经审计净资产_____％的项目由_____审批；
（2）公司最近经审计净资产_____％至_____％的项目由_____审批；
（3）公司最近经审计净资产_____％以上项目由_____审批。
第九条 对外投资监督
1.对外投资项目运作完成后，应于_____日内将本项目的运作情况报送_____，并抄送_____。
2._____部、_____部对对外投资行为进行监督检查，并会同有关部门对投资效果进行不定期调查和评价。
第十条 奖惩
1.对严格遵守本制度、对外投资项目效益良好的项目负责人将给予表扬和奖励，具体嘉奖方法为：____________________。
2.违反本制度的，公司要追究有关责任人员的责任，视情况给予__________处分；造成损失的，决策者要承担相应损失；对有触犯刑法的，移送司法机关依法处理。
第十一条 附则
本制度自_____审议通过之日起执行，由公司_____部负责解释。
投资管理制度9
1目的
为了搞好太蓝新能源投资新建改建厂房基建工作，提高工程质量，特制定本制度。
2定义
本制度所指基建系本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程。
3范围
本制度适用于本公司投资新建、改建、扩建的各种房屋建筑、办公室装修、土木工程、设备安装（不含工艺生产设备）、管道敷设等基建工程的管理。
4规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。《中华人民共和国建筑法》
5管理机构和职责
5.1归口部门及职责
工程部为太蓝新能源公司基建管理工作的归口管理部门，负责太蓝新能源公司基建工作的管理；负责对基建工程预算编制，决算管理；负责组织财务/审计、采购、运营和使用部门共同对基建工程的验收；负责联系有关部门基建工程验收后办理移交手续。
5.2相关部门及职责
5.2.1财务部负责对基建工程预算的审核；参与对基建工程的.验收。
5.2.2工程部职责：
负责对与生产相关联的基建工程的验收；
负责参与基建工程的设计审查、施工队伍资质审查和竣工验收工作；
负责加强与生产相关联的基建工程以下方面的安全监督；
在签订基建工程合同的同时，应同承包方签订安全责任书；
检查基建外包工程人员进入现场前是否经安全知识和安全工作规程培训并考试合格；
检查基建外包工程开工前是否自上而下对全体施工人员进行技术交底，是否对所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；
施工中发生违章行为安监人员应及时制止，给予经济处罚，必要时应下发停工整改通知单，停止工作；
建立基建工程安全管理资料档案。
5.2.3采购部职责：
5.3 领导职责
5.3.1本厂厂长负责本管理制度的审核批准工作；负责本厂基建工程的预算及施工合同的批准；负责督促归口部门加强对我厂基建工作的全面管理。
5.3.2运营中心负责督促本部门加强基建工程的过程管理，降低成本，确保各工序质量，提高效率，做好基建工程预决算工作、基建工程组织验收工作，对管理督促不严、组织验收不力而导致本厂基建工程未达到设计要求、预算严重超支、基建工程的严重质量问题等负领导责任；对本管理制度的有效执行负责。
5.3.3财务产权部负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程预算的审核，实时监控基建工程预算执行情况，对审核不严、监控不力而导致本厂基建工程预算严重超支负领导责任。
5.3.4审计部门负责人负责督促本部门加强太蓝新能源公司基建工程的全面审计，督促本部门审计人员经常深入施工现场，查看施工技术、工序、方法等，作好工程记录（如隐蔽施工记录），验证各种技术签证，掌握第一手资料，确保基建工程全过程经济活动的真实性、合法性和效益性。并对本厂基建工程项目管理活动审计监督的全面性、准确性、及时性负领导责任。
5.3.6工程部EHS负责人负责督促本部门安监人员加强与生产相关联的基建工程的安全管理。对承包方的资质审查是否严格；是否同承包方签订安全责任书；作业环境是否安全、施工安全是否有保障；是否对承包方所用施工机械、工器具、安全防护设施进行全面安全检查；施工中发生违章行为安监人员是否及时制止，给予经济处罚，必要时应是否下发停工整改通知单，停止工作等。对上述是否有效执行安生部长负领导责任。
5.3.7工程部负责人负责督促本部门加强对与生产相关联的太蓝新能源公司基建工程的验收。
5.3.8厂属基建工程使用部门负责人负责督促本部门按设计相关要求对基建工程进行验收。
6管理要求
6.1基建工程的前期工作
6.1.1基建工程设计、施工，必须以国家颁发的最新标准，规定和设计施工技术规范为依据。
6.1.3工程预算，应根据施工图纸，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及业主对工期、质量有要求和市场实际，由双方协商，合理确定预算价。工程预算需经过有关部门审核，方可交付施工。
6.1.4工程开工应具备以下条件：
6.1.4.1计划投资批准文件；
6.1.4.3生效的合同书；
6.1.4.4施工概预算；
6.1.4.5工程需用材料有着落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技术管理
6.2.1.1施工前必须进行技术交底工作。
6.2.1.3根据合同，严格实行质量监督，并作好质量鉴定记录。
6.2.1.4基础土石方开挖完，应组织有关技术人员对基槽鉴定验收，合格后方可进行下道工序。
6.2.1.5一切工程应严格按图施工，严禁偷工减料，施工中遵守规程和规范，未经批准不得擅自更改。
6.2.2施工现场管理
6.2.2.1施工队伍由计划与市场营销部负责组织有关部门对施工单位进行考评，如需要招投标应按招投标管理办法执行。
6.2.2.2施工合同中指定的甲方代表应到施工现场，负责监督施工安全、质量，严格按照设计要求监督施工。如发生粗制滥造不符合质量标准的工程项目，应采取返工或相应的补救措施，由此而造成的一切费用，概由施工队伍负责。
6.2.3施工工程质量管理
6.2.3.1各种施工工程应严格按国家颁发的各种标准和各种规范进行。
6.2.3.2工程质量，应分阶段验收，隐蔽工程在覆盖前进行现场验收，并作好施工记录。
6.3基建工程竣工、验收
6.3.1工程竣工后，由双方及相关科室按照施工图纸，国家颁发的规范严格细致进行验收，经验收认为合格后方可竣工决算。
6.3.2工程竣工后应具有下列资料：
6.3.2.1竣工图（包括设计变更图）。
6.3.2.2施工分期及隐蔽工程验收记录。
6.3.2.3主要材料的合格证书（代用材料批准手续）。
6.3.2.4混凝土施工日记。
6.3.2.5混凝土试块数据。
6.3.2.6钢筋及焊接头的试验记录。
6.3.2.7各种数据尺寸，标高位置的检查记录。
6.3.2.8结构体的重大问题处理记录。
6.3.3工程竣工后，由计划与市场营销部联系相关部门进行验收，并做好验收记录。
6.3.4施工过程中，隐蔽工程要及时进行验收，并做好签证及记录工作。
6.3.5验收要求按照国家规定的有关工程技术验收规范进行。
6.3.6验收通过后，联系有关部门办理工程移交手续，并汇报到有关单位及厂部审批。
6.4工程预算、决算管理
6.4.1严格执行国家有关基建工程预决算的政策、法律、法令，参照国家相应时期定额或其它文件、规范规定及施工图纸及施工方案、业主对工期、质量有关要求和市场实际进行工程预决算。
6.4.2根据工程设计图纸在施工前编制预算，提请计划、财务、审计部门审核、报请主管厂领导批准。
6.4.3经主管厂长批准的预算连同施工合同，报财务部门，作为工程预付款，工程进度拔款的依据。
6.4.4工程竣工验收合格后，发承包双方应当按照下列规定进行竣工结算：
6.4.4.1承包方应当在工程竣工后的合同约定期限内提交竣工结算文件。
6.4.4.2发包方应当在收到竣工结算文件后的28天内予以答复，并向承包方提出竣工结算审核意见。
6.4.4.3承包方在收到竣工结算审核意见一个月内办完一切决算手续，资料（特别是竣工图）全部归档、工程才算正式交付使用。
6.4.4.4施工单位竣工后28天内应提交结算文件。
6.4.5按计划下达的月维护任务，在次月结算。
7检查与考核
7.1本管理制度由运营管理中心负责检查督促。
7.2本管理制度按《重庆太蓝项目管理绩效考核办法》考核。
8附则
8.1本管理制度由工程部和运营中心负责解释。
8.2本制度自之日起实施。
投资管理制度10
第1章总则
第1条为加强对公司对外投资活动的管理，规范公司的投资行为，保证对外投资活动的合法性和有效性，提高资金运作效率，防范投资风险，结合公司具体情况，特制定本制度。
第2条本制度所称投资，是指本公司对外进行的投资行为，即本公司将货币资金及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。
第3条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
1、短期投资指公司购入的能随时变现且持有时间不超过1年（含）的投资，包括股票、债券、基金等。
2、长期投资主要指投资期限超过1年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，其包括但不限于下列类型。
（1）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目。
（2）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目。
（3）参股其他境内、外独立法人实体。
（4）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。
第4条对外投资的原则如下。
1、遵循国家法律、法规规定。
2、符合公司的发展战略。
3、投资规模适度、量力而行，不能影响公司主营业务的发展。
4、效益优先。
第2章对外投资的职责分工
第5条公司董事会为对外投资的决策机构，对公司的对外投资作出决策。
第6条公司成立投资委员会，由公司总经理、各分管副总及相关部门经理组成，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。
第7条公司投资委员会下设投资评审小组，主要负责投资委员会决策的前期准备工作，对新的投资项目进行初步评估和审核，形成立项意见书，提出投资建议。
第8条投资评审小组由投资分管副总任组长，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时汇报投资进展情况，提出调整建议等。
第9条公司财务部负责公司对外投资管理相关事宜，具体工作职责如下。
1、负责寻找、收集对外投资的信息和相关建议。
2、配合投资评审小组对新的'投资项目进行评审，提出投资建议。
3、负责将公司对外投资预算纳入公司整体经营预算体系。
4、办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户、出资证明文件管理等工作。
5、负责对股权投资、产权交易、公司资产重组等重大活动进行项目监管。
第10条公司法务部人员负责对外投资项目协议、合同和重要相关信函、章程等法律文件的起草与审核工作。
第11条公司高层领导、管理人员、职能部门、业务部门均可以提出书面的投资建议或信息。
第3章对外投资审批程序
第12条投资项目审核和审批原则。
1、符合国家政策以及公司的长期发展规划。
2、经济效益良好。
3、资金、技术、人才、原材料有保证。
4、法律手续完善、上报资料齐全、真实、可靠。
5、与公司的投资能力相适应。
第13条投资项目的决策程序如下图所示。
第14条公司财务部负责按照短期投资类别、数量、单价、应计利息、购进日期等及时登记入账，并进行相关账务处理。
第15条涉及证券投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由2名以上人员共同操作，且证券投资作业人员与资金、财务管理人员分离，相互制约，不得一人单独接触投资资产，任何投资资产的存入或取出必须由相互制约的两人联名签字。
第16条公司购入的短期有价证券必须在购入的当日记入公司名下。
第17条公司财务部需定期与董事会核对证券投资资金的使用及结存情况，应将收到的利息、股利及时入账。
第4章长期投资过程管理
第18条投资项目应与被投资方签订投资合同或协议，长期投资合同或协议须经公司法务部律师审核，并经总经理批准后方可对外正式签署。
第19条公司对长期投资项目管理实行投资、经营和监管相结合，公司按照投资项目管理方式指定项目负责人。
第20条投资委员会根据公司确定的投资项目编制投资开发计划，对项目实施进行指导、监督与控制，参与投资项目审计、终（中）止清算与交接工作，并进行投资评价与总结，及时将相关信息上报董事会。
第21条财务部需协同投资项目负责人按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产。
第22条公司投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用部门和管理部门同意。
第23条投资项目负责每季度人需对投资项目的进度、投资预算的执行和使用、合作各方情况、经营状况、存在问题和建议等汇制报表，及时向公司领导报告。
第24条项目在投资建设执行过程中，可根据实施情况的变化合理调整投资预算，投资预算的调整需经原投资审批机构批准。
第25条审计人员应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对监督检查过程中发现的薄弱环节，应要求有关部门纠正和完善，对重大问题提出专项报告，提请投资委员会讨论处理。
第5章投资评价与责任
第26条公司财务部、投资委员会根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。
第27条投资项目负责人对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，公司将追究其行政责任，造成重大损失的，要追究其法律责任。
第28条投资项目因管理不善或用人不当致使公司资产流失、严重亏损或造成其他严重后果的，要追究相关责任人的责任。
第29条因投资项目决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，公司追究相关责任人的责任。
第30条因投资项目的主管副总、负责人、监督人或其他工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，造成严重损失的，公司要追究相关人员的行政及法律责任。
第6章投资转让与收回
第31条出现或发生下列情况之一时，公司可以收回对外投资。
1、按公司规定，该投资项目（企业）经营期满。
2、由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产。
3、由于发生不可抗力而使项目（企业）无法继续经营。
4、合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。
第32条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资。
1、投资项目已经明显有悖于公司经营方向的。
2、投资项目出现连续亏损且扭亏无望没有市场前景的。
3、自身经营资金不足急需补充资金时。
4、本公司认为有必要的其他情形。
第33条投资转让应严格按照国家与公司的有关转让投资规定办理。
第34条批准处置对外投资的程序与权限与批准实施对外投资的程序与权限相同。
第35条财务部负责做好投资收回和转让的资产评估工作，防止公司资产的流失。
第7章投资财务管理及审计
第36条长期对外投资的财务管理由公司财务部负责，公司财务部根据分析和管理的需要取得被投资单位的财务报告，以便对被投资单位的财务状况进行分析，维护公司的权益，确保公司利益不受损害。
第37条财务部应对公司的对外投资活动进行全面完整的财务记录，进行详尽的会计核算，按每个投资项目分别建立明细账簿，详尽记录相关资料。
第38条对外投资的会计核算方法应符合会计准则和会计制度的规定。
第39条公司应每月向公司财务部报送财务会计报表，并按照公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。
第40条公司在每年度末对长、短期投资进行全面检查，进行定期或专项审计。
第8章内部信息报告及信息披露
第41条公司对外投资应严格按照国家法律、法规及公司的规定履行信息披露义务，提供的信息应当真实、准确、完整。
第42条公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司对外投资活动信息的人员，在信息尚未对外公开披露之前，负有保密义务。
第43条对于擅自公开公司对外投资活动信息的人员或其他获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，追究有关人员的责任并进行处罚。
第9章附则
第44条本制度未尽事宜，遵照国家有关法律法规和公司相关规定执行。
投资管理制度11
为加强对工程建设过程中的投资管理和成本控制,特制定本办法。本办法由工程部负责具体实施。
一、工程部应根据工程进度计划编制工程年、季、月资金需求计划,经公司分管副总经理和总经理审批后实施。
二、对施工单位提出的施工图预算经监理单位审查,并经工程部审核修改后报分管副总经理审定。
三、对施工单位、监理单位、工程部提出的优化设计、优化施工方案,由公司总工程师进行审核,批准后实施。
四、对施工单位提出的各种材料、设备计划,由工程部根据定额和市场信息进行认质认价,并及时反馈给材料设备采购人员,进场检验合格后方可支付材料设备款。
五、对因设计变更签证而超出施工图预算的各种费用,由工程部进行审核、公司领导批准后按有关规定程序进行支付。
六、工程部对工程实施过程中的各项成本进行动态控制,阶段性地提供成本分析报告,报公司有关领导。
七、监理单位上报的工程进度款支付凭证,经工程部审核并经公司领导审批后支付。
八、工程结(决)算,经工程部审核确定,并经公司领导批准后组织有关审计部门进行审计,.并将审计结果通报有关部门。
九、正确处理违约索赔事宜,对监理单位、施工单位的`违约事项应按合同有关约定及时办理反索赔,同时积极预防被索赔事件的发生。
十、工程部对工程实施过程中的投资控制事宜进行具体管理。
投资管理制度12
第一章总则
第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。
第二条投资后管理
投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。
第三条投后管理负责人
1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。
2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。
第四条投后管理内容
1、监督管理
①风险管理
②执行投资合同中约定的权利；
③出席项目公司董事会议。
2、管理咨询---增值服务
①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；
②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；
③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；
④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；
⑤对项目公司市场营销策略提出建议；
⑥对项目公司的财务管理提供建议；
⑦为项目公司提供融资方案与建议。
3、投资退出设计与实施
①投资退出设计
根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的'方式设计投资退出方案。
②投资退出实施
a.已约定退出方式之投资退出实施。
b.未约定退出方式之投资退出实施。
第二章对接协调会
第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：
1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；
2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。
第三章日常性管理
第六条财务信息收集
1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。
2、投后管理部门对财报进行简单分析，根据实际情况编写分析报告，提出改进建议。
3、如财务状况发生重大变异，应及时向投资总监汇报并商讨提出处理对策。
第七条定期走访
1、投后管理经理每季度走访项目一次，并向投资总监书面汇报项目生产经营计划执行情况以及书面形式访谈纪要。
2、投后管理经理应拜访项目公司研发、生产、销售、财务等负责人，直接掌握获取第一手生产经营以及市场等信息；对于中早期项目应当积极参加项目公司的重要工作会议、产品推介或订货会等。
第八条突发或重大事项变异处理
如项目公司生产经营发生重大突发事项或投资协议履行发生重大违约，投后经理应立即向投资总监报告，提出妥善处理对策，经领导审核同意后执行。
如发生以下情况，视为重大突发事项和重大违约：
1、项目公司不能按照合同履行或投资资金未按合同约定使用的；
2、项目公司单项投资亏损超过100万元(含100万元)或虽不足100万元但投资亏损额达到账面投资额20％以上的；未能按照合同完成预定利润目标的60%以上的；
3、对投资额、资金来源及构成进行重大调整，致使项目公司负债过高，超出项目公司经济承受能力的；导致银行到期资金不能归还的；
4、参、控股股权比例发生重大变化，导致控制权转移的；
5、项目公司严重违约，出现损害投资人利益的。
第九条项目竞争分析
投后管理部门每年一次对投资项目进行国家政策变化、行业趋势变化、竞争格局变化研究，重点分析市场、技术变化和竞争对手变化对项目公司产生的重大影响，与投资总监共同探讨解决方案然后反馈给项目公司。
第十条项目总体运行状况评估
投后管理经理于项目投资完成后满6个月对项目进行总体运行评估，对项目运行实际结果与年度经营计划进行对比分析，找出偏离原因；此后每年一次，出具书面的评估报告，并提出调整公司投资战略的建议方案上报投资总监。如出现重大变异，可即时上报公司最高层进行风险预警。
项目总体运行评估基本指标应包括：
1、对项目可行性研究论证、决策、实施和运营情况进行全面回顾；
2、对项目财务和经济效益、技术和能力、项目管理等方面进行分析评价；
3、对项目存在问题提出改进意见和责任追究建议；
第四章决策性管理
第十一条公司派出董事、监事代表公司出席项目公司董事会、股东会或监事会，听取审查项目公司经营报告并行使权力参与项目公司的决策管理，具体由投后管理部门负责安排，要求项目公司提前通知会议时间地点并提交相关会议资料。
相关资料由投后管理部门牵头对会议资料进行讨论，所有涉及要行使表决权的议案，都要经过投资总监审查决定；重大事项要提交合伙人会议（项目投资决策委员会）决定，出席会议必须按照会议精神履行投票决定权。
第十二条董事不方便参与，可指定投资总监或投后经理列席参加，代表本公司立场表达意见提出建议并按照公司会议精神行使投票权，所有与会人员应及时将相关会议情况向投资总监报告，所有会议资料应留存投后管理部门归档备查。
第五章增值服务
第十三条投后管理经理应及时了解项目公司对增值服务的需求，并及时提交给公司。需管理层面出面跟项目公司高管沟通提供增值服务，投后管理经理应做好各种对接和准备工作。
第十四条投后管理经理应当积极参与推动项目公司规范化工作以及再融资工作；每年须针对项目公司的具体情况提出有针对性的书面管理建议，作为对所负责项目公司提供增值服务的重要内容。
第十五条建立双方高层相互沟通的长效机制，以项目公司核心高管定期来公司或不定期电话沟通等形式进行。
第六章档案管理
第十六条投后管理所形成的所有文档均抄报或提交投后中心，投后管理部门对每一个项目建立独立档案并妥善保管，便于公司或部门随时查阅、跟踪管理和评估。
第七章分级管理
第十七条为节省人力实现有限资源的最优化配置，将项目公司分为A类（重点关注）和B类（一般关注）。特殊情况下，项目发生严重突发事项或重大违约程度，可召开会议讨论将项目公司列入A类，A类项目公司投后管理采取个案个议的模式讨论确定；B类项目公司采取2-4章规定。
第八章投后管理部门汇报
第十八条投后管理部门每月组织召开投后管理运营分析会，编制经营分析报告，次月20日汇报，报告内容应包括项目投资总体情况、各项目公司经营情况等内容。
第九章附则
第十九条本办法由项目投资中心负责解释。
第二十条本办法自审批通过之日起实施。
投资管理制度13
第一章总则
第一条本公司为了加强对外投资内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《企业内部控制规范——基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》制定本规范。
第二条本规范所称对外投资，主要是指公司根据投资计划进行的对外投资行为，包括含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。
第二章职责分工与授权批准
第三条公司应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
对外投资不相容岗位至少应当包括：
（一）对外投资项目的可行性研究与评估；
（二）对外投资的决策与执行；
（三）对外投资处置的审批与执行；
（四）对外投资绩效评估与执行。
公司的对外投资计划由总经理负责，并经董事会或股东大会讨论决定，具体职责为：（一）编制公司年度对外投资报告并制订公司下一年度发展及对外投资计划，提请董事会、股东大会审议；贯彻执行股东大会和董事会有关投资决策和资产处置决定。
（二）委派或推荐投资企业的董事、监事、经营者、财务负责人，确认其任职资格。
（三）审查、批准公司投资的全资、控股企业再投资方案。
（四）编制全资和控股投资企业经营者的年度经营目标，并按照管理要求和程序进行评议、考核和奖惩。
（五）审查并指导投资企业的年度运营报告和重大事项报告，并检查执行情况。
（六）执行上市公司信息披露规定，在年度报告、中期报告中如实披露对外投资情况，重大投资项目及重大关联交易须即时披露。
公司投资发展部门为对外投资日常工作的主管部门和对外投资信息披露管理部门，具体职责为：
（一）贯彻执行国家及地方的有关法律、法规，组织实施公司作出的资产经营和投资管理的各项决议。
（二）参与、分析、制订投资企业的购并、分立、股份制改造、产权转让等方案，经批准后负责组织实施。
（三）根据公司领导的要求，对公司投资的各个经济实体的资产运作情况进行经常性的研究，对其资产的安全性、可运作性，提出意见，供公司领导决策。
（四）根据公司年度目标体系，编制全资和控股企业经营者的年度经营目标责任书，在总经理授权下组织有关部门对目标执行情况进行审查、清算及考核。
（五）会同或协助有关部门对公司投资的全资和控股企业资产的清产核资、产权界定、特定审计、资产评估、产权交易等工作；投资企业资产评估报请国资委备案的，投资发展部负责上报材料的审核并转报。
（六）制定投资企业的重组、调整、规范、改制及建立适应市场的运营机制等方案，并参与或指导实施。
（七）参与全资及控股企业的再投资方案进行论证及监理，指导、协助企业实施。
（八）负责与招商办、工商、税务等部门的联系，及时掌握有关政策，争取并落实各项政策优惠扶持。
（九）参与公司新投资项目的方案论证、项目的调研和筹建、注册登记等工作。
（十）汇集公司各投资企业以及所属企业再投资项目的资料，并对投资变动信息及时在内部网站披露。
（十一）掌握并执行政府主管部门有关上市公司对外投资的信息披露各项规定，对公司有关对外投资项目提出规范操作的意见，并按规定予以信息披露。
（十二）负责公司发行证券再融资工作，编制募集资金投资项目的`报告，并掌握项目实施进度，按规定予以信息披露。
（十三）负责起草公司对外投资情况报告，向董事会和股东大会汇报，真实、完整、及时、公平地向公众披露。
（十四）对需要公司董事会或股东大会决议的投资项目，负责提交项目投资预案供董事会或股东大会决策。
公司财务部为对外投资的财务管理部门，具体职责为：
（一）根据公司决策层的指示，参与对有关收购、兼并、新设、承包、托管等项目投资行为的财务论证，以避免或控制风险。
（二）对全资、控股的投资企业及再投资企业，按国家颁布的《企业会计准则》建立财务核算体系，并规范所投资企业的财务管理。
（三）按国家财务管理规定，组织中介审计机构对投资企业财务报表的审计和合并。
（四）按国家有关上市公司信息披露有关规定，对公布的财务报告中有关对外投资有关资料的信息汇总，并提供信息披露资料。
公司内部审计部为对外投资内审监督部门，具体职责为：
（一）根据公司对外投资情况，对全资和控股企业进行定期、专项、经营者离任等内部审计，并配合中介审计机构对投资企业进行年度审计和专项审计。
（二）掌握公司投资企业的再投资情况，对再投资企业的经营情况和风险情况进行调研，并提出处置意见。
（三）对中介审计机构预审中提出的问题，督促投资企业或有关部门进行整改。
第四条公司的投资发展部办理对外投资业务。办理对外投资业务的人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、财会、法律等方面的专业知识。
公司可以根据具体情况，对办理对外投资业务的人员定期进行岗位轮换。
第五条公司对外投资实行分级授权的决策体系，公司股东大会、董事会按照不同的权限对投资进行审批，其中股东大会是投资的最高决策机构。
（一）投资金额未达到董事会审批标准的对外投资项目，由公司总经理决定；（二）以下投资事项由公司董事会审批：1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的5%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的5%以上，且绝对金额超过300万元人民币；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的5%以上，且绝对金额超过300万元人民币；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。
（三）以下投资事项应当提交股东大会审批：
1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的50%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；
5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在连续12个月内发生的上述交易标的相关的同类交易应累计计算。
若所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，需要经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
若上述购买或者出售股权的行为将导致上市公司合并报表范围发生变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。
对于达到上述标准的交易，若交易标的为公司股权，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有从事证券、期货相关业务资格资产评估机构进行评估，评估基准日距协议签署日不得超过一年。
公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六条或者第八十一条规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为上述计算标准。
第六条公司根据对外投资类型制定相应的业务流程，明确对外投资中主要业务环节的责任人员、风险点和控制措施等。
公司投资的业务流程为：
（一）根据投资意向，由公司投投资发展部组织起草项目方案或可行性研究方案，提交公司该项目分管领导初步审核。
（二）投资方案提交总经理审核，并根据投资项目的授权范围分别由董事会、股东大会决策。
（三）项目一旦确定，由分管领导组织该项目的洽谈和实施，并由投资发展部负责起草投资项目的合同、章程、股东会决议、董事会决议等法律文件，提交分管领导审核；涉及资产审计、评估及收、付款的由公司财务部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及对外信息披露的由公司投资发展部办理。
（四）公司投资发展部负责按规定程序办理资产评估、相关部门备案、产权交易、验资等手续，并按规定办理工商注册登记等。
对实际发生的对外投资业务，公司应当设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，加强内部审计，确保对外投资全过程得到有效控制。
公司投资发展部负责建立对外投资信息档案，并加强对审批文件、投资合同或协议、投资方案书、对外投资处置决议等文件资料的管理，明确各种文件资料的取得、归档、保管、调阅等各个环节的管理规定及相关人员的职责权限。
第三章对外投资可行性研究、评估与决策控制
第七条公司应当编制对外投资项目建议书，由投资发展部对投资建议项目进行分析与论证，对被投资公司资信情况进行尽责调查或实地考察，并关注被投资公司管理层或实际控制人的能力、资信等情况。对外投资项目如有其他投资者，应当根据情况对其他投资者的资信情况进行了解或调查。
第八条公司应当由投资发展部或委托具有相应资质的专业机构对投资项目进行可行性研究，重点对投资项目的目标、规模、投资方式、投资的风险与收益等作出评价。
第九条公司应当由内审部门或委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估，形成评估报告。评估报告应当全面反映评估人员的意见，并由所有评估人员签章。对重大对外投资项目，必须委托具有相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估。
第十条公司应当根据经股东大会批准的年度投资计划，按照职责分工和审批权限，对投资项目进行决策审批。
第十一条公司根据公司章程和有关规定对所属公司对外投资项目进行审批时，应当采取总额控制等措施，防止所属公司分拆投资项目、逃避更为严格的授权审批的行为。子公司的对外投资纳入公司对外投资管理。
企业因发展战略需要，在原对外投资基础上追加投资的，仍应严格履行控制程序。
第四章对外投资执行控制
第十二条公司应当制定对外投资实施方案，明确出资时间、金额、出资方式及责任人员等内容。对外投资实施方案及方案的变更，应当经公司董事会或其授权人员审查批准。
对外投资业务需要签订合同的，应当征询公司法律顾问或相关专家的意见，并经授权部门或人员批准后签订。
第十三条以委托投资方式进行的对外投资，应当对受托公司的资信情况和履约能力进行调查，签订委托投资合同，明确双方的权利、义务和责任，并采取相应的风险防范和控制措施。
第十四条公司应当指定财务部对投资项目进行跟踪管理，掌握被投资公司的财务状况、经营情况和现金流量，定期组织对外投资质量分析，发现异常情况，应当及时向公司决策层和投资决策机构报告，并采取相应措施。
公司可以根据管理需要和有关规定向被投资公司派出董事、监事、财务负责人或其他管理人员。
第十五条公司应当对派驻被投资公司的有关人员建立适时报告、业绩考评与轮岗制度。
第十六条公司应当加强投资收益的控制，投资收益的核算应当符合国家统一的会计制度和准则的规定，对外投资取得的股利以及其他收益，均应当纳入公司会计核算体系，严禁账外设账。
第十七条公司应当加强对外投资有关权益证书的管理，指定投资发展部保管权益证书，建立详细的记录。未经授权人员不得接触权益证书。财务部应当定期和不定期地与投资发展部清点核对有关权益证书。
被投资公司股权结构等发生变化的，公司应当取得被投资公司的相关文件，及时办理相关产权变更手续，反映股权变更对本公司的影响。
第十八条公司应当定期和不定期地与被投资公司核对有关投资账目，保证对外投资的安全、完整。
第十九条公司应当加强对投资项目减值情况的定期检查和归口管理，减值准备的计提标准和审批程序，按照《企业会计准则》和公司会计制度的有关规定执行，投资项目减值准备需董事会审批后方可计提，重大减值准备的计提必须经过股东大会审议通过。
第五章对外投资处置控制
第二十条对外投资的收回、转让与核销，应当按规定权限和程序进行审批，并履行相关审批手续。
对应收回的对外投资资产，要及时足额收取。
转让对外投资应当由财务部会同投资发展部合理确定转让价格，并报授权批准部门批准；必要时，可委托具有相应资质的专门机构进行评估。
核销对外投资，应当取得因被投资公司破产等原因不能收回投资的法律文书和证明文件。
第二十一条公司财务部应当认真审核与对外投资处置有关的审批文件、会议记录、资产回收清单等相关资料，并按照规定及时进行对外投资处置的会计处理，确保资产处置真实、合法。
第二十二条公司应当建立对外投资项目后续跟踪评价管理制度，对公司的重要投资项目和所属公司超过一定标准的投资项目，由公司内审部门有重点地开展后续跟踪评价工作，并作为进行投资奖励和责任追究的基本依据。
第六章附则
第二十三条本制度由公司董事会负责解释。
第二十四条本制度中“以上”、 “超过”包括本数。
第二十五条本制度如发生与国家政策、法规相抵触时，应从其法规、政策。
第二十六条本制度自公司股东大会审议通过之日起开始施行。
投资管理制度14
第一条为切实加强公司车辆管理，进一步做好公司服务工作，确保车辆安全运行，根据国家有关法规规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条日常管理
(一)车辆由行政部统一管理。员工根据情况确需用车，可到办公室填写《用车申请单》，报请部门经理审核，再交行政部审核。驾驶员凭《用车申请单》出车。
(二)主管副总批准后，驾驶员凭派用单出车，出车前要进行出车登记，登记时间，出车路线，严格按照行车路线和目的地行车。
(三)驾驶员在使用途中，必须保持通讯24小时畅通。
(四)用车部门填写用车单，经部门长审核后交行政部。
(五)出车前进行例行检查:1、检查证照是否齐全;2、车况，如车灯、水箱、刹车、轮胎、油等是否正常;3、核对公里数;4、替车时，加油量计入被替车辆油耗。
(六)严禁无照驾车、酒后驾车、带病驾车。
(七)驾驶员对所驾车辆负保管的职责，经证明有故意或过失的行为，造成所保管车辆有损害或丢失等后果，应负相应责任。
(八)严禁私人用车。不得私自将车辆交由他人驾驶，否则视情况给予严肃处理，逐渐达到车辆管理到人，责任一对一。
(九)保持车内清洁，禁止吸烟。
(十)依车辆的限载为准，乘员、载物均不得超载。
(十一)驾驶员因自身原因违反交通法规，罚款由驾驶员自行负担。
(十二)因违规被扣驾照或交纳罚款外出的，按事假处理。
(十三)公司所有车辆一般不得用于办理私事或外借使用。因特殊情况私人用车必须经领导批准。燃油费、过路过桥费、司机补助费及其他费用均由用车人承付。
第三条安全管理
(一)公司车辆实行定人定车责任制，专人驾驶，禁止私自将车辆交他人驾驶。
(二)驾驶员应加强安全法律法规、安全知识和安全技能学习，牢固树立安全第一意识，自觉遵守有关法律、法规和交通规则，禁止酒后驾驶，做到谨慎驾驶，确保安全。
(三)驾驶员应严格遵守车辆操作规程，加强对车辆的经常性安全检查，定期维护保养，严禁带故障出车。
(四)驾驶员出车，必须带齐有关证照。
(五)车库和车辆须按规定配备有效的消防器材。
(六)任何时候、任何情况下，发生事故必须立即电话报告办公室，并在回单位后写出书面情况报告。
(七)交通事故的处理。
a)事故发生后，应先保护现场并急救伤员，及时拨打122报案，立即与行政部联络，通知保险公司，以利于车险索赔。
b)因交通事故造成的.车辆损坏、人身伤害、其他财产损失等，除保险公司赔偿的部分外，差额部分根据交警部门处理结果，由使用者与公司共同负担，使用者负担视责任性质而定。
(八)车辆被盗赔偿。发生车辆被盗的，除向保险公司索赔部分赔偿外，其余部分由当事人依据下列情况承担相应的赔偿责任。
a)因驾驶员个人原因，不能提供车辆证件，导致交警部门及保险公司拒绝受理，其经济损失由驾驶员承担。
b)驾驶员擅自将车借给他人使用或私自用车，赔偿车辆全部实际损失。
c)经批准的私事用车。
(九)车辆发生损坏时，除向保险公司索要部分赔偿外，其余部分当事人分别承担赔偿责任。
a)班后不按规定地点停放车辆，由当事人全部承担。
b)擅自将车辆借给他人使用或私自用车，由驾驶员全部承担。
c)车辆因公停放在指定停车场地或在工厂内停车场地，发生相互碰撞损坏，由当事人或肇事者赔偿。
第四条维修管理
(一)车辆实行定点维修。一般情况下驾驶员须拟出维修清单经批准后方可维修，由办公室会同财务科负责结算维修费。汽车大修须经办公室认真调查核实后提出车辆维修计划，报总经理批准，按规定办理维修报批手续。
(二)因公外出，途中车辆发现故障需临时维修，须请示随车领导同意后，方可就地维修。驾驶员需持旧部件及有效票据进行费用核销。凡未按要求、私自维修的，费用自行承担。
第五条油料管理
(一)实行'统一管理、定点加油、分车核算、定时公布'制度，驾驶员持油卡加油。行政部直管车辆，油卡充值由财务人员购买，主卡由行政部管理。
(二)除长途行车和特殊情况外，不得自行购买油料。外出途中购买油料须经随车领导签字，办公室审核后方可办理报销。
(三)驾驶员应建立行车记录，如实记录行车日期、时间、去处、事由、乘车人、里程、加油等情况，作为审核差旅费和有关费用报销的依据。
第六条奖惩办法
(一)对模范执行本制度，工作成绩显著的驾驶员给予奖励。
设立车辆安全奖。对安全行车无事故者，按每月50元标准给予奖励，年终对照本规定由总经理和财务部进行综合评比确认后，实施奖励。
(二)对违反纪律及有关规定，造成不良后果者视情节轻重予以处理。
a)凡发生行车事故者，驾驶员需写出书面检查，扣发驾驶员当月奖金。事故情节严重者，给予通报批评、调离岗位直至待开除公司。
b)擅自出车发生事故，驾驶员承担全部责任，并给予开除处理。
c)驾驶员将车辆私自交他人驾驶发生事故，由该车驾驶员承担一切责任，并给予开除处理。
d)工作时间外，车辆未按指定地点停放，发现一次，扣发岗位补贴20元;造成损坏，损失费用全部由驾驶员承担，并追究责任人相关责任。
e)未带齐相关证件、违反交通法规，受到交警部门处罚，费用由责任人自理。丢失车辆证件、牌照及驾驶证的，驾驶员承担全部证、照补办费用。
f)酒后驾车发生事故，驾驶员承担全部责任，并给予开除处理。
g)驾驶员私自将油料外流，一经发现，赔偿三倍油料价值款，给予开除处理，并在公司通报批评。
第七条个人用车
(一)如公司使用员工车辆外出，员工可向公司申请报销油费等相关事项。
(二)员工因个人需要外出拜访客人等情况，公司不予报销个人油费。
第八条附则
(一)行政部对本制度实施情况进行监督检查。
(二)本制度解释权、修改权归公司，自公布之日起生效。
投资管理制度15
第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会战略与投资发展委员会，并制定本管理制度。
第二条战略与投资发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
第三条战略与投资发展委员会由五名董事构成。
第四条战略与投资发展委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条战略与投资发展委员会设主任委员一名，主任委员负责召集委员会会议。主任委员由董事长在委员中任命产生。
第六条战略与投资发展委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。委员任职期间，如果委员丧失董事资格，则该委员自动失去委员资格，委员会应根据本制度第三至四条的`规定补充委员人数。
第七条战略与投资发展委员会职责权限如下:
(一)对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议;
(二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议;
(三)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;
(四)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;
(五)对以上事项的实施进行检查;
(六)董事会授权的其他事宜。
第八条战略与投资发展委员会可以在举行会议前，邀请有关行业专家和专业顾问进行深入细致的研究、规划，提供公司规划发展决策项目。
第九条战略与投资发展委员会应会同或责成公司有关部门对重大投资融资、资本运作、资产经营等项目的意向，编制初步可行性报告以及合作方的基本情况等，签发立项意见书等书面意见，以供战略与投资发展委员会会议审议。
第十条战略与投资发展委员会会议分为常规会议和特别会议，常规会议每年召开两次，特别会议可根据需要由委员提议随时召开。
第十一条战略与投资发展委员会会议在召开前三天通知全体委员，由三分之二以上委员参加方可召开会议;委员会会议由委员会主任招集，委员会主任无法招集，可以委托其他委员负责招集;每一名委员有一票的表决权;会议做出的决议，必须经全体委员过半数通过。
第十二条战略与投资发展委员会会议表决方式为举手表决或投票表决;临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十三条战略与投资发展委员会会议，可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十四条战略与投资发展委员会会议应由董事会秘书做会议记录，会议记录由董事会秘书保存。委员会成员应在会议记录上签名。
第十五条战略与投资发展委员会会议通过的议案和表决结果应以书面提案的形式上报董事会供董事会审议。
第十六条董事会根据战略委员会提案召开会议，进行审议，并将审议结果，同时反馈给战略委员会。
第十七条出席战略与投资发展委员会的委员对所议事项负有保密责任，未经批准不得擅自披露有关信息。
第十八条本制度由公司董事会负责解释，自董事会批准颁布之日起实施。
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