证券岗位职责15篇(精)
在社会发展不断提速的今天，越来越多地方需要用到岗位职责，制定岗位职责能够有效的地防止因为职位分配不合理而导致部门之间或是员工之间出现工作推脱、责任推卸等现象发生。想必许多人都在为如何制定岗位职责而烦恼吧，下面是小编收集整理的证券岗位职责，欢迎阅读与收藏。
证券岗位职责1
岗位职责：
1、对证券市场操盘策略进行评价并修正；
2、对公司拟投资行业进行研究；
3、负责组织公司拟投资标的进行现场及非现场尽职调查。
任职要求：
1、重点财经类学校大学本科以上学历，2年以上证券市场领域研究类工作经验；
2、硕士及以上学历或有券商研究部门、私募基金工作经验者优先。
证券岗位职责2
证券经纪人海归方向招商证券招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部,招商证券职责描述:岗位职责:
1、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;
2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;
3、根据一线工作了解到的客户反馈,不断自我提升;
4、完成市场部制定的销售目标;
5、根据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。
任职要求:
1、全日制统招本科及以上学历,通过证券从业资格考试佳,券商及银行等从业人员优先考虑;
2、金融相关经验,有银行理财产品经验优先考虑;
3、良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力;
4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力,能够有效开发客户资源;
5、强烈的'服务意识和时间观念,灵活熟练的谈判技巧;
6、为人诚实守信,认同公司企业文化和价值观,有较强的合规意识。
证券岗位职责3
1. 设立项目,将业务方案转化为系统需求,锁定技术资源并落地需求,管理项目进度;
2. 组织、协调运营、技术、数据、财务、法务合规等部门,保持协作团队间有效沟通,提升项目管理效率;
3. 持续评估项目风险点及业务影响,给出并实施风险缓释方案,确保项目产出;
4. 协调平衡多个项目间的利益冲突,评估业务优先级,协调引导项目进展。
证券岗位职责4
第一章总则
第一条为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》，制定本办法。
第二条本办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。
第三条本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会《证券投资顾问业务暂行规定》中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
第四条经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；
投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；
人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；
信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；
法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。
第二章证券投资顾问的任职资格及工作职责
第五条投资顾问的任职资格包括：
1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录；
2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；
3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；
4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；
5.公司《员工招聘管理办法》中的基本条件及公司其他条件。
第六条投资顾问的基本工作职责包括：
一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；
2.以报告会、沙龙等形式展开投资者教育活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；
3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。
二、培训工作
1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；
2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。
三、研究工作
1.学习研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；
2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的'有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
四、公司或营业部安排的其他工作
第三章投资顾问的行为准则
第七条证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第八条证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
第九条证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务。告知内容包括但不限于下列信息：
1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；
2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；3.证券投资顾问服务的内容和方式；
4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示前款第一、二项信息。
第十条证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
第十一条投资顾问人员禁止行为：
（一）出租、出借、转让、涂改业务资格证书。
（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；
（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向
社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。
（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。
（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。
（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。
（九）私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物。
（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。
（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为：
1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；
2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；
3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；
4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；
5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。
6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含有电话、传真、
证券岗位职责5
1、根据实际发生业务，按照国家税务要求编制记账凭证、统计报税。办理相关工商、税务要求事务；
2 、审批财务收支，审阅财务专题报告和会计报表，对重大的财务收支计划、经济合同进行会签；
3、负责审核公司本部和各下属单位上报的会计报表和集团公司会计报表，编制财务综合分析报告和专题分析报告，为公司领导决策提供可靠的依据；
4、制订公司内部财务、会计制度和工作程序，经批准后组织实施并监督执行；
5、组织编制与实现公司的财务收支计划、信贷计划与成本费用计划。
6、具备良好的演讲和营销推广能力。
7、拥有自己独立的战法系统、交易手法并能结合公司产品特色开展推广营销。
8、负责研究行情及操作策略，总结目前行情现状的.操作方向，支持和协助销售团队完成任务。
9、能从对行业和公司基本面的连续跟踪和准确分析中，挖掘具有投资价值的领域和潜力股，及时形成有较强实用价值的投资分析报告。
10、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。
11、具有实盘操作经验，能提供有效行情策略、即时操作建议等。
12、能快速响应业务部门需求，提供专业支持。
证券岗位职责6
证券业务渠道 1、 证券平台主要营销标准化产品(现金管理类、阳光私募类、债券投资类、股票质押等),希望开发与维护银行、第三方代销机构、私募等渠道资源。建立直销渠道及直销客户群。
2、 组织代销渠道进行产品路演、培训等活动推广证券投资业务。要求有一定的渠道资源。
1、 证券平台主要营销标准化产品(现金管理类、阳光私募类、债券投资类、股票质押等),希望开发与维护银行、第三方代销机构、私募等渠道资源。建立直销渠道及直销客户群。
2、 组织代销渠道进行产品路演、培训等活动推广证券投资业务。要求有一定的渠道资源。
证券岗位职责7
岗位职责：
1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户,向客户介绍公司和证券市场的基本情况;
2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;
4、向客户传递由公司统一提供的`研究报告及与证券投资有关的信息;
5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。
应聘要求:
1.有证券从业资格证
2.有吃苦耐劳,积极向上的工作态度,能坚持并承受一定的工作压力。
3.热爱本职工作,热爱证券行业,有较强的事业心,立志长期致力于金融证券行业。
4.有较强的沟通交际能力,有较强的责任感和团队合作精神。
5.本科以上学历,年龄30周岁以下;(优秀者可放宽到大专)
证券岗位职责8
1、5年以上百货行业经验、熟悉家纺家居、家具灯饰、日用百货相关品类行业的公司运作和流程、能以生意者的角度去经营和看待品牌的发展；
2、熟悉商品运营以及供应链管理；有较强的货品分析能力、对服装阶段性主消品类有一定认知与解读；
3、有数据分析及挖掘能力、善于抓重点；能熟练使用各种办公软件进行经营分析；有数据建模能力更佳；
4、熟悉行业市场、熟悉品牌运作模式、对线上线下市场行情以及消费者有敏锐的洞察和分析力；具备基本的.营销策划能力和线下渠道的基本知识；
5、具备成熟的商务谈判经验、出色的沟通能力和团队合作精神；
6、逻辑思维能力强、善于总结经验沉淀方法论；有体系化运作能力以及创新意识；
7、具备较好的项目管理能力和推动力、善于整合资源、有一定的组织协调能力。
证券岗位职责9
工作职责概要:协助营业部完善队伍建设,参与营业部培训工作,带领营业部理财顾问、理财顾问助理提升工作技能,与团队成员紧密协作,执行营业部下达的各项任务,督导、训练和激励团队成员以提升销售绩效,达成业绩目标并提供高品质服务。
1、专业工作职责:
(1)负责新进成员入职后的指导;
(2)负责监听组员电话以了解面临问题,并能适时提出纠正意见或协助;
(3)协助解决团队成员工作上的.问题;
(4)每周(月)定时召开团队会议,总结上段工作期间的经验和教训;
(5)持续加强产品、销售及管理的专业知识与技能,以提升管理绩效。
2、管理工作职责
(1)负责团队业务绩效,以达成团队业绩目标为首要任务;
(2)负责团队日常管理(如出勤、准客户冲突管理);
(3)负责督导团队成员的行为规范;
(4)充分了解成员销售状况,随时掌控组员的活动量和业绩进度;
(5)负责团队士气的激励;
(6)保守业务机密;
(7)其他与财富管理业务相关的工作。
3、招聘要求:
1、证券从业经历;
2、对财富管理业务有着深刻的理解与认识,并具备丰富的实践经验;有技术交易经验者优先。
3、具有良好的敬业精神和职业道德,遵纪守法,廉洁自律,能够遵守我司各项行为准则。
4、本科以上学历,有期货、基金从业经历者优先,特别优秀者可适当放宽。
证券岗位职责10
一、证券分析师岗位职责
1、负责公司定期投资者报告会的专题讲座；
2、负责市场的信息收集分析、研究、投资分析报告的撰写；
3、负责为客户提供专业的投资理财建议、并制定相应的投资方案及策略；
4、负责采集与现货相关的财经信息与经济数据；
5、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务；
6、必须对每天走势作出书面分析、具体买卖的'点位、行情结束后作出分析总结；
7、协助业务团队开办理财沙龙和现货讲座、担任讲师。
二、黄金分析师岗位职责
1、负责协助总经理工作并编制有价值的黄金投资咨询、为客户提供投资参考资料；
2、负责黄金投资课程设计、编制与授课、以提高客户的投资水平；
3、负责根据客户的需求设计相应的黄金理财方案。
三、数据分析师岗位职责
1、通过数据分析支持产品改进及新模式的探索；
2、构建用户行为建模、支持个性化项目；
3、构建数据评估体系；
4、构建业务数据分析体系、帮助确定各项业务数据指标；
5、负责用户行为数据分析、通过监控及分析、推动产品改进、运营调整；
6、负责构建用户数据模型、挖掘用户属性及用户喜好等需求、为个性化产品推荐提供支持；
7、负责构建产品、运营及活动用户行为评估体系、通过数据分析对产品、运营、市场提出建议并推动实施；
8、负责用户行为调研、通过海量数据的挖掘和分析、形成报告、汇报给决策层、支持战略规划。
四、需求分析师岗位职责
1、根据概要需求（客户及内部需求）编写详细需求规格说明书。
2、系统规划、与产品人员进行前期调研和产品设计工作、编写调研报告和项目解决方案。
3、参与系统功能验收工作及用户手册、新增产品功能培训资料的编写。
4、负责客户需求调研及需求反馈的分析。
5、配合测试人员编写测试计划、测试用例、测试报告的编写、问题缺陷的发现及跟踪、产品用户手册编写等。
6、协助系统架构师、系统分析师对需求进行理解。
五、财务分析师岗位职责
1、分析公司财务状况、研究行业内公司信息、对筹融资策略进行财务分析和财经政策跟踪；
2、预测公司财务收益和风险、建立公司财务管理政策和制度；
3、分析评估各项业务和各部门业绩、提供财务建议和决策支持；
4、预测并监督公司现金流和各项资金使用情况；
5、参与投资和融资项目的财务测算、成本分析、敏感性分析、配合制定投资和融资方案；
6、撰写财务分析统计（番禺统计）报告、投资财务调研报告、可行性研究报告；
7、协调公司和部门的其他工作。
证券岗位职责11
工作职责：
1、负责协助相关ib分支机构开展期货ib业务，对整体期货业务进行辅导。
2、负责相关ib分支机构员工进行期货业务知识、业务流程培训。
3、负责协助指导ib分支机构，开展ib业务咨询、合规开户、风控等日常工作。
4、负责协助ib分支机构，做好期货投资者教育及客户服务工作。
5、协助期货总部，做好ib分支机构的异常交易通知、个性化手续费设置等工作。
6、通过制作分析报告、组织培训等形式，协助ib分支机构减少客户亏损。
7、协助ib分支机构，开发产业客户、及其他机构期货客户。
8、在ib分支机构开发特法客户、证券客户等其他业务大客户时，提供期货业务咨询辅助。
9、完成领导交付的其他工作任务。
任职资格：
1、本科及以上学历，金融相关专业为佳。
2、具备1年以上期货行业工作经验，3年以上者优先。
3、年龄原则上在35周岁以下。
4、具备期货从业人员资格。
5、熟悉经济、金融、期货等相关知识。
6、执行力、自律性较强，并具备一定的.沟通协调能力、分析能力、培训能力。
证券岗位职责12
职责描述:
1、在ipo过程中组织、协调相关会议,整理、汇总会议资料,协调外部律师,审核相关法律文件;理顺公司内外法律风险;监督有关改进措施的执行;
2、从事公司以及投资、融资、并购过程的法律相关工作,包括:管理法律相关项目进度;制定、审核并修改各类法律文件,包括各类协议、合同、章程等法律文件,监督合同履行;
3、协助公司日常对外、重大会议的.商务接洽工作;
4、为公司业务部门对公司业务活动及对外法律文件进行合规和法律审查,提供法律意见和支持;
5、加强公司内部法律事务管理人员的培养,结合本公司的特点和实际情况建立适合本公司的法律风险防范体系。
任职要求:
1、本科以上学历;法学专业,通过司法考试优先。
2、3年以上与法务相关工作经验(大中型企业、律所优先)
3、良好的沟通协调能力,很好的业务导向思维及服务支持理念;
4、良好的组织能力和执行能力;工作条理性强;
5、书面表达能力好,有文档管理经验;
6、良好的职业道德与操守,为人正直、责任心强、作风严谨、工作仔细认真;
7、能承受较大的工作压力,可接受出差。
证券岗位职责13
岗位职责：
（1）负责客户的开发，营销渠道的维护；
（2）组织并参与各种营销活动；
（3）指导并协助客户办理开户等手续，做好已有客户的维护工作；
（4）主动向客户推广公司的理财产品和服务，做好金融产品销售工作。
岗位要求：
（1）国家教育部认可的'大专（含大专）以上学历、年龄20—40周岁；
（2）对客户开发、服务具有深刻理解；
（3）热爱金融事业，能很快接受新事物，具有良好的沟通、协调、分析能力，善于与他人合作；
（4）为人正直、诚信、精神面貌佳，有挑战的决心；
（5）具有证券从业资格者优先，具有银行、证券、期货、基金投资经验者优先；
（6）有客户资源者优先。
证券岗位职责14
职责描述：
1、根据公司下达的人员编制，进行本团队人员的招聘；
2、负责本团队成员的日常培训、活动量管理、辅导及陪同拜访，帮助财富顾问迅速成长；
3、根据公司节奏及市场特点，组织策划各项客户活动；
4、完成团队以及个人考核要求；
5、完成公司交办的其他各项工作。
任职要求：
1、40周岁以下，身体健康，品行端正，为人诚信，具有进取精神，无任何违法违规记录；
2、全日制统招本科及以上学历，金融类相关专业毕业优先；
3、金融行业八年以上相关从业经历，有丰富的.客户储备；
4、业务推动能力强，具备较强的团队组织与管理能力，能独立完成团队成员的招聘与带教工作；
5、取得基金从业资格；
6、特别优秀者，条件可适当放宽。
证券岗位职责15
职责描述：
1、协助营业部制订并实施期货业务发展规划和市场推广策略；
2、负责开展营业部期货ib业务、负责营业部员工期货业务知识培训和组织期货业务投资者教育和客户培训、客户服务工作；
3、具有金融相关知识储备、开拓市场（开发个人、机构户及向符合合规要求的客户、；
4、协助完成ib开户工作和协助风控岗日常工作；
5、完成公司或部门领导交办的其他工作。
任职要求：
1、大学全日制本科985/211以上学历、金融、经济学、市场营销等相关专业优先、有一定期货客户资源；
2、热爱金融行业、有志从事金融行业、具有较强的沟通能力、学习能力和独立开发客户的'能力；
3、具有期货从业资格和证券从业资格、两年以上证券或期货从业经历、具有基金销售资格者优先；
4、具备良好的职业道德和敬业精神、身体健康、无违法违规记录。
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