[经典]投资顾问协议3篇
在充满活力，日益开放的今天，需要使用协议的场合越来越多，协议能够成为双方当事人的合法依据。我敢肯定，大部分人都对拟定协议很是头疼的，下面是小编为大家整理的投资顾问协议，希望对大家有所帮助。
![[经典]投资顾问协议3篇](https://p.9136.com/00/l/d0add2e904.jpg)
投资顾问协议1
甲方(聘任方)：
住所地：
法定代表人：
乙方(受聘方)：
住所地：
法定代表人：
鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。
故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：
第一条委托事项
甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：
1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等;
1.2为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的;
1.3投资方案的设计;
1.4推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作;
1.5应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询;
1.7其他：
第二条投资要求
投资方资金收益在年利率_____%到年利率_____%之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。
第三条委托期限
3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。
3.2委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。
第四条甲方的.责任和义务
4.1保证资金来源合法;
4.2配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助;
4.4甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担;
4.6根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。
第五条乙方的责任与义务
5.1乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。
5.4安排甲方与融资方见面、谈判;
5.5乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况;
5.6乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定;
5.7乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。
第六条报酬、费用及支付方式
6.1乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。
乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。
6.2如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为____元。
6.3除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6.4如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项____%的违约金。
6.5乙方的银行账户信息如下：
户名：
开户银行：
银行账号：
6.6乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。
第七条违约责任
7.1本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币_____元。
7.2如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾问报酬。
7.3若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。
第八条不可跨越条款
8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。
8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的_____ %支付违约金。
第九条保密
甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。
第十条双方承诺
10.1甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。
10.2甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。
第十一条争议解决方式
因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十二条合同效力及其他
12.1本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。
12.2本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人：
委托代理人：
___年__月__日
乙方：
法定代表人：
委托代理人：
___年__月__日
附件1：
融资方联系确认函
甲方：
乙方：
现甲方和乙方介绍的
______公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方(含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人)。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。
本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法律授权代表签字盖章后正式生效。
甲方：(盖章)
法人(授权人)：(签字)
___年__月__日
乙方：
法人(授权人)：(签字)
___年__月__日
投资顾问协议2
投资人（甲方）：投资顾问（乙方）：
甲、乙双方经平等协商，本着诚实守信、合作共赢的原则在上海市长宁区签署本协议。甲方投入资金进行证券投资，乙方与甲方合作，运用其专业知识提供投资顾问服务，代理操作在____________开立的，开户名为__________，资金账号为_____________的账户（以下简称“投资账户”）。经双方协商约定在____年____月____日至____年____月____日按以下条款对投资账户进行合作理财。
第一章投资账户的开立。
第1条甲方选择信誉好、交易通畅的证券公司开立股票账户，并按乙方要求提供网上交易服务。
第2条甲方初始投入资金人民币________万元。
第3条乙方应向甲方支付风险保证金________万元。保证金比例为甲方投资总金额的10%，保证金存入甲方资金账户的时间为本协议签署后3个工作日内。乙方存入甲方证券资金账户内的风险保证金产生的收益归乙方所有。
第4条乙方拥有独立的下单操作权，甲方拥有资金调拨权，即只有甲方能取出资金。
第5条甲方有权对自己的资金调拨密码保密。
第6条双方确认，在协议期内，股票账户内的资金及收益的所有权归属甲方所有。
第二章投资账户的管理。
第7条在协议期内，甲方不干预乙方的操作独立性，不参与股票账户的证券交易。但甲方有权在查询账户交易及收益情况，监控账户。
第8条本协议执行期间，甲方追加投资资金或取出资金完全自由自愿，但应提前1个交易日通知乙方。
第9条甲方承诺承担自己所投资本金最大20%的亏损风险，如发生超过20%的.亏损，由乙方负责承担补足本金的无限连带赔偿责任。
第三章投资账户的收益分配和结算。
第10条协议期间，甲、乙双方按季度进行分配。下一季度的收益分配以前一季度账户分配后的资金总额为账户初始资金。
第11条每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和低于初始资金时，乙方不参与盈利分配。
第12条每个季度结束，当甲方账户的持仓市值和资金之和超过账户初始资金以上时双方结算，甲方应在7个工作日内将结算后的乙方应得的收益存入乙方指定的银行账户。
第13条每个季度结束，当账户的实际收益率在50%（含50%）以内，乙方获得全部收益的____%；当账户的实际收益率在50%以上，乙方获得全部收益的____%。
第四章投资账户的亏损及责任。
第15条乙方应勤勉尽责，以专业谨慎的原则提供投资顾问服务及操作投资账户。
第16条协议期满，如乙方代理操作的投资账户出现亏损，则甲方有权使用本协议第三条约定的风险保证金补齐亏损，不足部分，甲方有权向乙方追偿；如甲方在协议未到期前终止协议，则乙方不承担亏损，甲方需向乙方归还风险保证金。
第17条甲、乙双方结算金额精确到百元，百元以下舍去不记。
第五章协议的终止。
第18条乙方因自身原因要求提前终止协议，必须至少提前十个工作日通知甲方，双方经过友好协商可以提前终止本协议。
第19条当乙方代理操作的投资账户亏损达10%时，甲方有权终止与乙方的合作。如乙方想继续合作，须征得甲方同意并相应追加风险保证金，否则甲方有权终止本协议。
第20条本协议合作期限届满，自动终止。如甲乙双方希望继续合作，可通过书面形式延期。
第六章保证及保密。
第21条乙方保证，自本协议生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则为甲方代理操作投资账户及提供建议报告等相关服务。
第22条乙方保证，对在本协议执行过程中其知悉的甲方商业秘密等信息，不得向任何第三方透露。
第23条乙方不得提供任何有损甲方财产及其他利益的投资建议。
第24条乙方不得违反国家有关法律法规、有关监管机构的规定，不得违反本协议规定的其他义务。
第25条甲方保证，在本协议执行期间，保证按照甲、乙双方在本协议中约定的投资收益分成比例和时间将投资收益存入乙方指定的银行账户。
第七章争议的解决。
第26条甲、乙双方应严格遵守并履行本协议，若发生争议时，双方应本着友好协商的精神解决，在不能协商解决的情况下，任何一方均有权向合同签订地的人民法院起诉。
第27条本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，自签字、盖章之日起生效。
投资人签字(章):。
日期:
日期:
投资顾问协议3
甲方（聘任方）：
住所地：
法定代表人：
乙方（受聘方）：
住所地：
法定代表人：
鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。
故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：
第一条委托事项。
甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：
1.1提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；
1.2为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；
1.3投资方案的设计；
1.4推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；
1.5应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；
1.7其他：
第二条投资要求。
投资方资金收益在年利率_____%到年利率_____%之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。
第三条委托期限。
3.1委托期限共_____,自____年____月_____日至_____年____月_____日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。
3.2委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。
第四条甲方的责任和义务。
4.1保证资金来源合法；
4.2配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；
4.4甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；
4.6根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。
第五条乙方的责任与义务。
5.1乙方在履行本合同的'过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。
5.4安排甲方与融资方见面、谈判；
5.5乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；
5.6乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；
5.7乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。
第六条报酬、费用及支付方式。
6.1乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。
乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。
6.2如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为____元。
6.3除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。
6.4如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项____%的违约金。
6.5乙方的银行账户信息如下：
户名：
开户银行：
银行账号：
6.6乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。
第七条违约责任。
7.1本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币_____元。
7.2如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾问报酬。
7.3若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。
第八条不可跨越条款。
8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。
8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的_____%支付违约金。
第九条保密。
甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。
第十条双方承诺。
10.1甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。
10.2甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。
第十一条争议解决方式。
因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十二条合同效力及其他。
12.1本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。
12.2本合同一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人：
委托代理人：
乙方：
法定代表人：
委托代理人：
附件1：
融资方联系确认函。
甲方：
乙方：
现甲方和乙方介绍的。
______公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。
本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法律授权代表签字盖章后正式生效。
甲方：（盖章）。
法人（授权人）：（签字）。
乙方：
法人（授权人）：（签字）。
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