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证券公司岗位职责

时间：2024-07-16 15:17:35 证券我要投稿

[必备]证券公司岗位职责15篇

　　在生活中，岗位职责对人们来说越来越重要，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？下面是小编为大家整理的证券公司岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

[必备]证券公司岗位职责15篇

证券公司岗位职责1

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的'咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

　　证券公司经理岗位职责8

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责2

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况；

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的'有关规定；

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

　　3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的金融服务;

　　4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

　　6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责3

　　1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;

　　2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;

　　3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;

　　5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的`服务工作;

　　6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;

　　7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;

　　8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。

　　证券公司岗位职责7

　　1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

　　2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

　　3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

　　4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

　　5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

　　6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。

证券公司岗位职责4

　　1、发展新客户，销售公司发行或代销的.证券产品;

　　2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;

　　3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

　　4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

　　5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

　　6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责5

　　1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的'证券咨询服务;

　　2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

　　3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

　　4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;

　　5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

　　6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责6

　　证券公司柜员岗位职责

　　职责描述：

　　1、完成柜台各项业务；

　　2、完成客户服务工作；

　　3、业务资料整理、归档、入库；

　　4、领导交办的其他事项。

　　任职要求：

　　1、本科及以上学历，专业不限；

　　2、较强的责任心、执行力、协调能力；

　　3、认同公司文化，接受公司确定的责任目标，具有争先进位的`信心和能力。

　　证券公司柜员岗位

证券公司岗位职责7

　　1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

　　2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户; 3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的'金融服务; 4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

　　5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标; 6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责8

　　岗位职责：

　　1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。

　　2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。

　　3.负责大客户的直接营销开拓、维护。

　　4.负责营业部营销业务的管理考核任职要求：

　　1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽；

　　2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通；

　　3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试；

　　4.热爱证券行业，遵守证券行业的.法律法规和公司的规章制度，未有违法乱纪行为；

　　5.全日制大学本科及以上学历

证券公司岗位职责9

　　岗位职责

　　1、规范组织会计核算，按时、保质、保量编报会计报表，办理资金存取、划转和管理，防范资金风险;

　　2、监督营业部财务活动，控制财务预算，严格费用管理，及时编报统计报表及各类监管报表正确调整和计算考核利润;

　　3、管理营业部税务事项和发票审核;

　　4、财务分析，客观、全面分析预算执行情况和经营情况，及时报告营业部的重大财务事项;

　　5、做好与其他相关部门的沟通协调工作;

　　6、其他上级领导交办的任务。

　　证券公司财务主管岗位职责和资格

　　1、协助主管完成日常事务性工作，协助处理帐务;

　　2、申请票据，准备和报送会计报表，协助办理税务报表的申报;

　　3、现金及银行收付处理，制作记帐凭证，银行对帐，单据审核;

　　4、协助财会文件的准备、归档和保管;

　　5、固定资产和低值易耗品的登记和管理;

　　6、负责与客户账目核对，应收应付账目管理。

　　任职资格：

　　1、财务，会计，经济等相关专业大专以上学历，具有会计任职资格;

　　2、较好的会计基础知识，有财会工作经验者，并具备一定的英语读写能力;

　　3、熟悉现金管理及银行结算，财务软件操作;

　　4、良好的.职业操守及团队合作精神，较强的沟通、理解和分析能力;

　　5、具有独立工作和学习的能力，工作认真细心。

　　证券公司财务出纳的岗位职责

　　1.负责现金的管理，有价证券、空白凭证及有关印件的保管，保证不以白条抵充库存现金，不挪用现金，不为外单位或客户用支票换取现。

　　2.负责编制有关凭证，每日按凭证号登记现金日记账，并结出当日余额，每天清点库存现金，保证账实相符，日清月结。

　　3.根据会计人员审核的记账凭证，登记银行存款日记账，并结出当日余额，定期与银行对账编制银行存款余额调节表，做到账账相符;根据营业部资金运用的具体情况，结合资金头寸表，编制“资金调拨单”，经领导批准后，调拨资金。

　　4.负责领取清算单，及时掌握银行存款余额。

　　5.负责存取股民的支票，保证及时人账。

　　6.负责每日闭市后，收缴前台各项杂费，核对无误后登记人账。

　　证券会计师岗位职责

　　1、负责基金指令出具发送，划款账户监督，跟进款项进出情况;

　　2、负责公司成本、支付账册的建立;

　　3、负责基金份额登记、基金清算等日常产品运营操作;

　　4、负责制作季度年度运营报告、管理报告等协会报送文件;

　　5、负责各基金数据的统计及报送;

　　6、负责与股东财务部门的对接工作;

　　7、负责公司各类系统的填报;

　　8、负责领导交办的其他金融产品运营工作。

　　9、负责基金设立备案和监管报告工作;

　　10、负责进行年报等基金相关信息披露报告的编制;

　　11、负责基金审计及其它中介机构审计的沟通;

　　12、负责针对拟投资的企业参与尽调，做财务规范性分析，出具分析报告。

证券公司岗位职责10

　　1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

　　2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

　　3、做好现有渠道及客户的.日常维护工作；

　　4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

　　5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

　　证券公司客户经理岗位职责3

　　1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

　　2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

　　3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

　　4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责11

　　1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

　　2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

　　3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

　　4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的'长期合作关系。

　　证券公司经理岗位职责7

　　1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

　　2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

　　3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

　　4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

　　5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责12

　　岗位职责

　　主要岗位职责如下：

　　1、根据证券营业部的总体规划，拟定并组织实施证券营业部服务规范和业务流程；

　　2、督促、检查、考核客户服务部各岗位人员的各项业务，落实证券营业部经理室制订的对客户服务部的考核办法，制订相应具体的考核办法；

　　3、协调部门内各岗位的工作，督促各岗位执行相应的规章制度和业务流程，严防风险的发生；

　　4、密切关注客户需求的变化趋势，加强对竞争对手的调研，及时有效地制订各类服务策略；

　　5、组织对客户服务部人员的`相关业务培训工作；

　　6、密切关注宏观经济和资本市场的发展变化趋势，及时准确地接收公司咨询产品，广泛地搜集外部各类信息，整理加工后，通过各种渠道提供给理财经理和证券营业部的客户；

　　7、负责对理财经理的投资咨询指导，帮助理财经理提高咨询服务能力；

　　8、定期举办客户联谊活动，组织客户参加公司、证券营业部举办的各种咨询活动和股民俱乐部活动；

　　9、完成证券营业部总经理室交办的其它工作。

证券公司岗位职责13

　　1、发挥研究资讯支持功能，为客户与销售人员提供及时丰富的研究资讯；

　　2、成功策划客户交流活动，协助维护好证券营业部核心客户；

　　3、理财经理队伍的建设和培养；

　　4、致力于提升有效市场份额及客户周转率；

　　5、标准化服务流程及有效服务内容的建立及健全；

　　6、本证券营业部总经理室交办的.其它工作。

证券公司岗位职责14

　　(1)执行执行董事决定，主持公司全面工作，管理行政、业务、财务、美工、质控、后期，数码等部门，保证经营目标的实现，及时足额地完成执行董事下达的战略规划步骤、年度任务和利润指标。

　　(2)组织实施执行董事批准的公司每年度工作计划和财务预算报告及利润使用方案。

　　(3)拟定企业发展战略报报执行董事批准实施。

　　(4)管理质量工作，授权质控部行使质量否决权，组织实施董事会批准的技改、技措项目。

　　(5)组织指挥公司的日常经营管理工作，在职责权限内代表公司签署有关协议、合同、合约和处理有关事宜。

　　(6)决定组织体制和人事编制，决定各职能部门职员的任免、薪酬、奖惩，建立健全公司统一、高效的组织体系和工作体系。 (7)根据企业经营需要，有权聘请专职或兼职法律、经营管理、技术顾问，并决定其报酬和奖励。

　　(8)审查批准年度计划内的经营、投资、改造、新建项目和流动金贷款，使用、贷款担保的可行性报告。

　　(9)加强公司务管理，严格财经纪律，搞好增收节支保证现有资产的保值和增值。

　　(10)抓好公司的公司文化宣传、职业道德、业务、技术、法律培训工作，从而保障安全生产和销售业绩。

　　(11)弥补公司管理漏洞，杜绝公司员工违法犯罪行为，达到目标全体员工工伤不得超过人次/年，犯罪记录不得超过人次/年。

　　(12)安排法律顾问对公司的法律事务作出及时、适当处理。

　　(13)其他有利于公司发展的'职责。

　　1.根据董事会或集团公司提出的战略目标，制定公司战略，提出公司的业务规划、经营方针和经营形式，经集团公司或董事会确定后组织实施;

　　2.主持公司的基本团队建设、规范内部管理;

　　3.拟订公司内部管理机构设置方案和基本管理制度;

　　4.审核签发以集团名义发出的文件;

　　5.召集、主持集团办公会议，检查、督促和协调各部门的工作进展，主持召开行政例会、专题会等会议，总结工作、听取汇报;

　　6.主持集团的全面经营管理工作，组织实施董事会决议;

　　7.向董事会或集团公司提出企业的更新改造发展规划方案、预算外开支计划;

　　8.处理公司重大突发事件;

　　9.推进公司企业文化的建设工作。

　　一、向集团公司董事会负责，全面组织实施董事会的有关决议和规定，全面完成董事会下达的各项指标。

　　二、负责宣传贯彻执行国家和行业有关法律、法规、方针、政策。

　　三、根据董事会的要求确定集团公司的经营方针，建立集团公司的经营管理体系并组织实施和改进，为经营管理体系运行提供足够的资源。

　　四、主持集团公司的日常各项经营管理工作，组织实施集团公司年度经营计划和投资方案。

　　五、负责召集和主持集团公司董事会会议，协调、检查和督促各部门和所属公司的工作。

　　六、根据市场信息，不断调整集团公司的经营方向，使集团公司持续健康发展。

　　七、负责倡导投资公司的企业文化和经营理念，塑造企业形象。

　　八、负责集团公司信息管理系统的建立及信息资源的配置。九、签署日常行政、业务文件，保证集团公司经营运作的合法性。

　　十、负责集团公司及所属各公司的风险防范工作。十一、负责确定集团公司的年度财务预、决算方案，利润分配方案和弥补亏损方案。

　　十二、负责领导和监督外经贸集团和国际置地的经营管理工作。

证券公司岗位职责15

　　岗位职责：

　　1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据市场情况对营销计划进行适时的调整；

　　2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划

　　3.负责渠道的'拓展、管理与监督；

　　4.其他市场营销工作。

　　职要求：

　　1.全日制大学本科及以上学历；

　　2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力，具有较扎实的营销理论基础；

　　3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力；

　　4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基础。

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