证券投资顾问岗位职责

(热门)证券投资顾问岗位职责19篇

　　在现在的社会生活中，岗位职责使用的频率越来越高，制定岗位职责有利于提高工作效率和工作质量。那么岗位职责的格式，你掌握了吗？下面是小编收集整理的证券投资顾问岗位职责，希望对大家有所帮助。

证券投资顾问岗位职责1

　　岗位职责:

　　1.深入了解客户需求,熟悉公司各类产品及业务,根据客户风险特征和投资目标为客户制订合适的.资产配置方案;根据资产配置方案给客户进行帐户升级和匹配产品。

　　2.依托公司各类产品和服务维护核心客户,提高客户满意度,降低客户流失。

　　3.依托公司及投资顾问服务和公司各类产品开发新客户。

　　4.营业部指定的其它相关工作。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,全日制金融、经济、数学相关专业优先,具有证券投资咨询资格。

　　2、一年以上金融、证券行业从业经历,具有证券公司研究或投资咨询工作经验者优先。

　　3、具有极强的亲和力、沟通能力及服务意识。

证券投资顾问岗位职责2

　　岗位职责:

　　1、负责协助管辖区域内客户经理对客户的产品交叉销售,合理的为客户提供财富管理建议及投资计划;协助客户经理完成约见后的商谈工作,提高产品的`销售成功率;

　　2、全面负责管辖区域营业部的投资咨询,产品分析与讲解,参与客户市场产品宣传和演说活动;

　　3、负责管辖区域所有客户经理的专业培训,提升客户经理的整体水平和专业度,确保所有客户经理对金融产品特别是创新类金融产品的应知、应会、应用;

　　4、研究管辖区域高净值客户的综合理财需求,与培训团队进行配合,定期提供市场金融资讯、财富管理理论、产品销售技巧的指导,最终的目标是成为客户一站式财富管理机构,也就是客户能在宜信财富体验到理财、投资、保障、增值服务等一站式服务。

　　5、负责管辖区域财富管理中心客户开放日的讲解工作。

　　任职要求:

　　1、经济、金融、管理类专业本科以上学历;

　　2、五年以上银行、证券、基金、信托、第三方理财等金融机构从事金融产品研究与培训、财富管理、投资咨询分析、产品供应商/融资项目寻找及对接等工作经验;

　　3、熟悉宏观经济分析方法,掌握财政政策和货币政策的变化对于各项投资理财产品的影响;

　　4、熟悉基金、信托、债券、pe等金融产品的原理、要素及卖点;

　　5、通过证券从业资格考试(基础+基金)或者基金销售考试;

　　6、持有金融理财师(afp)/国际金融理财师(cfp)/国家理财规划师(chfp)证书或通过特许金融分析师(cfa)2级考试的优先考虑。

证券投资顾问岗位职责3

　　岗位职责:

　　(1)负责整理推送总部投资顾问产品,负责营业部中高端客户服务;

　　(2)负责营业部客户服务业务推广、服务活动量等工作的管理、考核;

　　(3)负责制定营业部客户服务日常管理制度,并进行日常管理督导;

　　(4)负责营业部内部日常业务培训工作,参与区域内业务活动,参与媒体合作活动等,协助客户经理、营销代表开展营销和服务工作;

　　(5)负责公司在销产品的研究、设计传达相关话术并督导使用;

　　(6)公司或营业部安排的其他工作。

　　任职要求:

　　(1)大学本科及以上学历;熟悉证券、金融、经济、管理、法律等知识,掌握市场营销和客户服务专业知识及相关法律法规;

　　(2)认同公司企业文化,具有良好的精神风貌,工作积极主动,具备良好的沟通表达能力和协调组织能力;

　　(3)获得证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问;

　　(4)具备较强的文字组织和语言表达能力,具有举办讲座和培训证券投资知识的'能力;满足公司其他的要求。

　　(5)三年以上证券行业工作经验,具有客户服务或投资咨询相关工作经历;

　　(6)具有良好的团队协作能力。

　　(7)具有持续学习和创新意识,面对新问题和困难能提出有效解决方案。

　　(9)能够适应不同环境,持续保持积极乐观的工作态度。同时具有非常强的执行力。

证券投资顾问岗位职责4

　　岗位职责:

　　1、为客户提供专业的a股股票投资建议、证券信息分析研究,并对公司的股票型私募证券投资基金进行讲解、培训或分析,培养辅导客户的投资技巧和风险管理能力;

　　2、掌握公司及优秀机构对市场的策略观点以及其对股票、基金等金融产品的评级情况,将相关资讯及时传达给相关客户;

　　3、关注专属客户的投资运作状况,并及时通过电子、语音、电话、现场等形式向客户提供参考建议,提升客户价值;

　　4、对宏观经济数据、风险、趋动因素和投资策略进行积极跟踪,撰写各种策略分析报告(信息点评、服务周报、月报、年度客户投资分析报告和服务短信等);

　　5、各项制度、规定、通知等规定的其他职责;

　　6、执行领导布置的其他各项工作和任务。

　　任职要求:

　　1、全日制本科及以上学历。

　　2、2年以上证券公司、信托公司、基金公司、保险公司从业经验,具备证券从业资格;

　　3、具有综合的财经资讯分析能力,对宏观的经济运行,有较强的.判断,具备一定的投资管理能力;

　　4、对股票的技术形态分析熟稔;

　　5、具有严密的逻辑思维和分析判断能力,良好的书面表达和人际沟通能力;

　　6、品行端正,有较强的责任心,有持续学习的能力,并恪守职业道德。

　　公司福利:双休+五险+绩效奖金+年终分红+带薪年假+年度旅游+生日聚会+节假日福利+餐补+其它各项福利

证券投资顾问岗位职责5

　　岗位职责:

　　1、寻找准主顾，了解客户需求，引导客户对家庭财务的重视，并向其推荐公司理财保障产品;

　　2、与客户建立密切的联系，做好客户维护，给客户家庭提供财务、小孩教育、医疗保障等相关的建议;

　　3、根据客户的资产规模、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，出具专业的理财计划方案，推荐合适的理财产品;

　　4、为企业、大客户提供财富管理、保险咨询及其他增值服务，满足客户资产增值保值的`需求;

　　5、定期与客户联系，报告理财产品的收益情况，向客户介绍新的金融服务、理财产品及金融市场动向，维护良好的信任关系;

　　6、完成上级交代的工作事项。

　　任职要求:

　　1、我们不看学历只看能力，有金融、市场、销售、营销策划等工作经验的优先考虑;

　　2、符合公司文化价值观、符合社会及公司的道德标准，能够按公司要求合规作业;

　　3、市场拓展能力强，具有较强的陌生拜访能力及挖掘客户能力;

　　4、具有较强的服务意识，善于沟通协调，能够适应高效、高压的工作环境;

　　5、想要高薪，就要勇于挑战自己发掘自己!

证券投资顾问岗位职责6

　　岗位描述:

　　1、为公司客户提供及时、专业的投资咨询服务

　　2、为公司营销部门员工提供投资咨询支持

　　3、负责定期或不定期举办投资沙龙或投资报告会等各种形式的活动

　　4、负责公司产品的宣传推广

　　5、负责通过各种媒体渠道进行公司对外宣传

　　6、公司交办的其他工作

　　招聘要求:

　　1、具备良好的职业道德

　　2、大学本科以上学历,具有证券从业资格

　　3、熟悉各类金融产品,具备较强的'证券投资分析能力

　　4、具备良好的文字功底、口头表达能力及沟通能力,有举办投资讲座或培训经验者优先

证券投资顾问岗位职责7

　　职位描述:

　　1、日常的行情分析和客户维护;

　　2、负责客户的日常管理,并与其建立良好的合作关系;

　　3、负责指导客户的投资技巧;

　　4、及时了解金融市场的信息,并为客户提供投资建议。

　　职位要求:

　　1、热爱金融事业,能很快接受新事物;

　　2、具有良好的沟通、协调、分析能力,开拓能力,良好的写作能力,电脑操作能力,善于与人合作;

　　3、为人正直、诚信,精神面貌佳,有挑战的决心、有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉;

　　4、具有银行,证券,期货,基金,外汇,黄金投资经验者优先

　　5、已通过至少两门证券从业人员资格考试与有相关金融从业经历或具有营销工作经验者优先。

　　6、有从事第三方投顾、外资银行工作者优先考虑。

　　如若被公司录用你可以:

　　1、拥有分析和管理能力的.双重发展;

　　2、资深分析师亲自授课,统一安排专业职业技能培训;

　　3、有能力者亦可享受优厚的津贴、佣金、达标奖;

　　4、公平合理的晋升制度,按个性规划你的发展方向,为您打造新一代的金融投资专业人才!

证券投资顾问岗位职责8

　　岗位职责:

　　1、与主动来电、来访的企业高层进行高水准的电话沟通或面对面咨询，详细解答客户关于海外移民的各种问题，并在咨询中体现出成熟、优雅、专业的职业素养；

　　2、积极配合、参加市场部策划的高端渠道活动（如与汇丰银行、宝马车行、别墅楼盘、emba总裁班等合作伙伴的联合活动），并在这些高端活动中积极挖掘潜在客户；

　　3、协助并指导已签约客户准备全套海外移民材料；在此过程中进一步了解客户需求，加深与客户感情联系，建立一流的客户满意度，为客户主动推荐或二次销售打好基础。

　　任职要求：

　　1、谈吐稳重、高雅，具备卓越的`沟通能力和说服技巧；

　　2、拥有不断自我指导、自我激励的良好心态，能够承受较大的销售压力；

　　3、至少2年以上高端行业销售经验或外资银行、国内银行理财等行业经验；销售（海外房产）上有丰富的经验者优先，有海外生活、学习、工作经历的优先

证券投资顾问岗位职责9

　　工作职责:

　　主要从事大盘走势研判,证券市场个股及行业的分析、热点捕捉,个股答疑等工作。

　　1、负责每日股票市场投资分析与资讯发布,包括市场,热点,新闻,股票池等。

　　2、提供盘中行情点评,咨询服务。

　　3、负责市场行情研判和撰写投资分析报告。

　　4、负责研究分析宏观经济形势和行业发展趋势,把握市场变动趋势,寻找证券投资机会。

　　任职要求:

　　1、具有证券分析师资格证书,从事证券类工作三年以上经历,对股票市场有较深刻的'认识和了解。

　　2、掌握各类经济分析理论和工具,对金融市场规律有深刻理解,对宏观经济层面有独到的分析能力。

　　3、熟练掌握证券投资分析方法,能够撰写证券投资分析报告,挖掘具有投资机会的行业及个股。

　　4、具备较强的信息收集能力和数据处理能力,以及独立的行情研究与判断的能力。

　　5、思路清晰,具备较强的宏观经济,国际形势分析能力,具备较强的风险控制能力。

证券投资顾问岗位职责10

　　岗位职责:

　　(1)负责营业部指定客户的日常投资咨询服务及维护工作,确保客户直接交易市场份额有效提升,增加客户佣金收入;

　　(2)负责营业部投资顾问业务的具体推广实施工作,增加服务佣金收入;

　　(3)负责营业部投资者教育工作的具体开展工作;

　　(4)负责营业部指定客户的需求了解、汇总、整理工作

　　(5)负责担任营业部组织的各种营销、服务活动的的讲师工作;

　　(6)负责总部统一部署的有关客户交易、服务、资讯信息技术系统的指导、培训、推广工作;

　　(7)负责营业部指定客户个性化服务与总部协调、沟通并最终提供需求解决方案工作;

　　(8)负责营业部指派的`新业务培训、推广工作;

　　(9)负责按照营业部整体要求,参与营业部各岗位人员的专业服务工作的培训指导工作;

　　(10)负责公司各总部各种金融产品的培训、推广工作;

　　(11)负责按照总部安排承担经纪业务系统日常投资咨询工作;

　　(12)负责定期参加总部举办的日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关的培训工作;

　　(13)负责及时汇总和总结营业部日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关工作的需求和建议工作,并及时向总部汇报。

　　任职要求:

　　(1)大学本科及以上学历;

　　(2)证券经纪业务客户服务、营销工作满2年时间;

　　(3)具有证券执业资格并通过《证券投资咨询分析》从业人员考试;

　　(4)具有一定的交流与沟通能力,有良好的客户服务意识。

　　(5)拥有一定客户基础和社会资源者优先。

证券投资顾问岗位职责11

　　一、岗位职责:

　　(1)负责客户的开发维护及日常服务,除传统证券投资咨询服务外、另提供全方面金融理财规划服务;

　　(2)维护营业部与客户的长期合作关系,定期策划并组织客户的营销活动,负责营业部投资者教育培训工作,如股民学校、客户活动主讲等,开发新的`经营增长机会;

　　(3)负责为客户量身定制理财规划,满足客户的个性化理财需求,提升客户满意度;

　　(4)参与营业部策略小组、金融产品评价小组的研讨;

　　(5)根据客户资产包情况分析客户的理财需求,帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

　　(6)定期做好客户回访,做好老客户维护和再开发,完成销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售;

　　(7)收集市场信息,了解投资者需求,参与策划营销活动并负责执行;

　　(8)协助部门经理完成本部门任务;

　　(9)营业部安排的其他工作;

　　二、任职要求:

　　(1)具有相关证券从业资格,有两年以上证券从业经验(无经验请勿投递);

　　(2)国民教育系列大学本科及以上学历(研究生优先考虑),具有良好的金融专业知识;营销、金融等专业且具备良好的渠道资源或丰富的社会客户资源者优先考虑;

　　(3)具备优秀的分析能力、宣讲能力、沟通能力,营销策划能力;

　　(4)年龄25周岁以上且具有完全的民事行为能力;

　　(5)通过证券分析考试;

　　三、福利待遇:

　　公司正式编制员工待遇,一经录用签订正式劳动合同。

　　1、完善的薪酬体系:具有市场竞争力的基础工资、通讯交通补贴、绩效奖、年终奖、其他福利等;

　　2、缴纳综合社保(含养老、医疗、工伤、失业、生育)和住房公积金;

　　3、公司为新员工提供丰富的业务培训和继续教育,优秀员工可参与总部组织的全国性集中培训;

证券投资顾问岗位职责12

　　岗位职责:

　　1、负责营业部存量客户日常服务维护;

　　2、根据营业部的服务制度要求以及客户的要求提供专业化服务;

　　3、通过专业服务提高存量客户贡献价值;

　　岗位要求:

　　1、本科及以上学历,拥有一定客户服务经验;

　　2、具备良好的沟通力和亲和力,性格开朗,社交能力强;

　　3、具有较强的'学习能力、执行力和团队协作精神;

证券投资顾问岗位职责13

　　岗位职责:

　　1.负责投资顾问业务的.推进、投资顾问客户的签约拓展及后续服务;

　　2.完成公司分配的各项任务;

　　3.负责对营销经理进行投资咨询方面的专业培训;

　　4.为高端客户提供全方位金融理财服务。

　　任职要求:

　　1.具有证券投资咨询业务资格,通过证券投资分析(或证券投资顾问业务)科目;两年及以上证券行业从业经验;

　　2.本科及以上学历,金融类专业优先;

　　3.能够基于对政策面及市场热点的跟踪而进行专业判断;

　　4.综合素质好。

证券投资顾问岗位职责14

　　职责描述:

　　1.金融,经济类或市场营销类相关专业,本科以上学历,2年以上销售或客户管理经验。

　　2.熟悉金融,信托业务,具有扎实的经融基础理论,财务管理知识,投资理论知识,熟悉行业管理的法律,法规和其他相关政策;

　　3.具备良好的.沟通协调技巧,敏锐快捷的市场反应能力及较强的风险意识;

　　4.品行端正,思维敏捷,严谨细致,踏实负责,具备较强的团队协作精神;

　　5.有良好行业资源和客户资源者优先;

　　6.有银行,证券,保险,基金等行业从业资格和理财师等资格证书者优先.

　　工作职责:

　　1.通过对高端私人客户或者机构客户的综合理财需求分析,帮助客户制定资产配置方案并向客服提供高端理财产品;

　　2.通过各类渠道,接触并筛选有效客户;

　　3.通过参与组织的市场活动和理财讲座等活动的工作,提供客户转化率;

　　4.通过持续跟进与服务,为客户不断提供专业的理财咨询与服务。

证券投资顾问岗位职责15

　　岗位职责:

　　1、按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等;

　　2、参与公司业务中心的研发会议;

　　3、推送研究报告及资讯产品,做好基础服务和交流;

　　4、提供专业投资建议服务;

　　5、产品制作与销售;

　　6、积极开发和维护客户;

　　6、内部培训及客户活动;

　　7、建立客户服务档案,完善客户个性信息;

　　8、服从公司及营业部的各项管理,积极参与公司总部及营业部安排的其他各项工作。

　　岗位要求:

　　(1)具备投资咨询执业资格证书,本科或以上学历,二年以上证券从业经验;

　　(2)具备宏观经济、金融证券等专业背景,全面了解基本面与技术面研究方法;

　　(3)具有较强的市场敏感性,较高的业务水平,判断和分析能力;

　　(4)良好的'客户沟通能力,较好的客户服务能力;

　　(5)通过公司的投顾培训考试,培训期间综合表现较好。

证券投资顾问岗位职责16

　　任职要求:

　　1、国家正规院校大专及以上学历;

　　2、具有证券从业资格者(咨询分析师必须已取得证券投资咨询资格);

　　3、具有金融业从业经验者者优先。

　　福利待遇:

　　1、优越的`薪酬体系:基本工资+绩效工资+开户奖励+佣金提成+各类奖励+各类福利+年终奖+五险一金;

　　2、齐全的医疗保险福利,提供广阔的晋升空间;

　　3、完善的培训体系:

证券投资顾问岗位职责17

　　岗位职责:

　　1、讲解产品,对产品涉及的相关投资建议进行解读;

　　2、了解客户的风险承受能力,并对其进行投资者教育;

　　3、落实公司全面理财服务的理念与标准化服务规范,为客户提供标准化的`基础服务与专业化的投资咨询服务,不断挖掘并提供个性化理财需求服务,实现客户价值增值。

　　任职条件

　　1、中国证券业协会注册证券投资顾问资格;

　　2、具有2年以上证券投资咨询服务或相关工作经验;

　　3、达到本职级业绩和专业服务品质要求;

　　4、能够独立为客户制作投资组合及理财规划;

　　5、条件优秀者,可适当放宽条件。

证券投资顾问岗位职责18

　　岗位职责:

　　1、负责各类资讯信息的收集整理工作;

　　2、负责对证券投资策略、资产配置方案等相关资讯产品的`整理、分发;

　　3、进行客户服务和日常维护工作;

　　4、开展相关证券投资顾问产品销售及新客户拓展工作;

　　5、参加日常投资咨询服务,对内为营销团队提供专业知识支持,对外参加各种投资交流活动。

　　6、协助客户经理开拓其它非通道业务,做好公司高净值客户的日常维护。

　　任职要求:

　　1、具有证券从业资格并计划通过投资分析科目;

　　2、本科及以上学历;

　　3、具有良好的语言沟通能力、合规意识和服务意识;

　　4、拥有各类投资者交流会筹备工作及客户邀约工作经验者优先录用。

证券投资顾问岗位职责19

　　岗位要求:

　　1.负责把握股票,证券市场趋势,分析大盘形势。

　　2.结合股票市场交易行为,进行交易策略分析。

　　3.负责和团队一起研究股票行情和股票操作策略,支持和协助销售团队。

　　4.能够正确的把握经济和政治形势

　　任职要求:

　　1.本科学历,年龄45周岁以下,有金融,证券相关工作

　　2.在证券公司工作满两年

3.通过证券基础知识和和证券基础分析两方面的考试。

　　4.性格沉稳,思维敏捷

5具有较强的'团队协作精神,和良好的职业操守。

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