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证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题
在平平淡淡的日常中，我们或多或少都会接触到练习题，做习题可以检查我们学习的效果。学习的目的就是要掌握由概念原理所构成的知识，你知道什么样的习题才能切实地帮助到我们吗？以下是小编收集整理的证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题，希望对大家有所帮助。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题1
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
符合条件的金融租赁公司和汽车金融公司可以在银行间债券市场发行和交易金融债券。
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于【8%】。
挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
挂牌股票采取做市转让方式的，须有【2家】以上从事做市业务的`主板券商为其提供做市服务。
在我国多层次资本市场体系构建中，券商柜台市场属于场外市场。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
主板市场、创业板市场、科创板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金业务活动属于场外市场。
A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为6元。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
市净率=每股价值/每股净资产
每股价值=每股净资产*市净率=3*2=6
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题2
普通股票股东行使资产收益权限制条件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付红利
B. 公司的经营环境
C. 公司对现金的需要
D. 公司进入资本市场获得资金的能力
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参考答案：BCD
参考解析：
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，包括法律上的限制和其他方面的'限制。
第一，法律上的限制。
一般原则是：
股份公司只能用留存收益支付红利;
红利的支付不能减少其注册资本;
公司在无力偿债时不能支付红利。
第二，其他方面的限制，如：【公司对现金的需要】、【股东所处的地位】、【公司的经营环境】、【公司进入资本市场获得资金的能力】等。
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。
A. 退休金
B. 养老金
C. 失业救济
D. 企业年金
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参考答案：AC
参考解析：
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付【失业救济】和【退休金】，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。
分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流动性
D. 可持续发展性
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参考答案：ABC
参考解析：
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流动性】。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题3
1944年布雷顿森林会议后，伦敦成为世界金融中心。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行(世界银行前身)和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，【纽约】成为世界金融中心。
注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的`信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策。证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低【不作】实质性判断。
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。()
A. 错
B. 对
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参考答案：对
参考解析：
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。()
A. 错
B. 对
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参考答案：对
参考解析：
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题4
QDII基金的托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。()
A.错
B.对
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参考答案：错
参考解析：
国家外汇管理局规定，QDII境外投资本金及收益，可以外汇或人民币形式汇回。
合格投资者以外汇形式汇回的本金和收益，可以外汇形式保留或划转至境内机构和个人外汇账户，也可以结汇划转至其境内人民币托管账户。法规规定不予结汇的除外。
托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后【2个工作日】内，通过资本项自信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况;
托管人应在每月结束后【5个工作日内】，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息;
合格投资者应在每个会计年度结束后【4个月内】，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。( )
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
期权是指约定买方有权在将来某一时问以特定价格买入或者卖出约定标的物(不包括期货合约)的标准化或非标准化合约。( )
A.错
B.对
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参考答案：错
参考解析：
期权又称为选择权，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的'兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这是金融市场能够反映经济状态。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
金融市场能够反映经济状态，金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题5
20xx年1月，甲皮鞋加工厂接到一笔订单，根据此订单的交货要求，预计在3月份需要进购一批皮鞋原材料，该皮鞋加工厂的老板根据市场行情预计3月份皮鞋原材料会涨价，因此与皮鞋原材料厂商签订远期合约，甲皮鞋加工厂支付20%的保证金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上涨，且涨价的幅度已超过保证金比例的3倍。
根据以上材料，回答问题：
以下( )属于衍生工具市场的功能。
A. 风险管理
B. 资源配置
C. 价格发现
D. 成本锁定
参考答案：ABC
参考解析：
金融衍生工具市场的功能包括：
价格发现的功能;
风险管理的功能;
资源配置的功能。
选项ABC正确。
甲皮鞋加工厂想利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的( )作用。
A. 利用金融衍生工具价格信号组织生产
B. 锁定生产成本
C. 提高销售利润
D. 提高收益
参考答案：B
参考解析：
甲皮鞋加工厂利用衍生工具市场规避价格风险，达到锁定生产成本目的。选项B正确。
下列属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是( )。
A. 促进本国经济的国际化
B. 有助于市场经济体系的完善
C. 锁定生产成本，实现预期利润
D. 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
参考答案：CD
参考解析：
金融衍生工具市场在微观经济中的'作用：
(1)锁定生产成本，实现预期利润。【C选项】
(2)利用金融衍生工具价格信号，组织安排现货生产。
(3)金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道。【D选项】
选项A、B属于宏观经济中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上涨，且涨价的幅度已超过保证金比例的3倍，将最可能导致( )。
A. 违约风险
B. 利率风险
C. 市场风险
D. 价格风险
参考答案：A
参考解析：
远期合约属于场外合约， 由于没有交易所保证履约，也没有相应的保证履约制度，故当保证金比例远小于原材料的涨价幅度时，供应商很可能违约，转而将其材料以更高的市价进行转卖。
以下关于远期合约的说法错误的是( )。
A. 远期合约的内容是由交易双方一一协商确定
B. 远期合约是一种标准化合约
C. 远期合约无价格风险，但存在信用风险
D. 远期合约实物交割比例很高
参考答案：B
参考解析：
选项A正确，远期合约的所有事项都要由交易双方一一协商确定，谈判复杂，但适应性强。
选项B错误，期货合约是一种标准化合约，远期合约是一种非标准化合约。
选项C正确，远期合约须到期才交割实物、货款早就谈妥不再变动，故无价格风险，它的风险来自届时对方是否真的前来履约，实物交割后是否有能力付款等，即存在信用风险。
选项D正确：远期合约如要中途取消，必须双方同意，任何单方面意愿是无法取消合约的，因此实物交割比例极高。
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