证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题【集合】
从小学、初中、高中到大学乃至工作，我们最不陌生的就是练习题了，多做练习方可真正记牢知识点，明确知识点则做练习效果事半功倍，必须双管齐下。你知道什么样的习题才是好习题吗？下面是小编为大家收集的证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题，希望对大家有所帮助。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题1
()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A. 证券凭证
B. 国外凭证
C. 存托凭证
D. 流通凭证
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参考答案：C
参考解析：
【存托凭证】是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称为预托凭证。
由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
A. 隐蔽性
B. 扩散性
C. 不确定性
D. 周期性
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参考答案：A
参考解析：
金融风险的`【隐蔽性】指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
国务院金融稳定发展委员会办公室20xx年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照()的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜迟
B. 宜快不宜慢、宜早不宜迟
C. 宜慢不宜快、宜迟不宜早
D. 宜快不宜慢、宜迟不宜早
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参考答案：B
参考解析：
国务院金融稳定发展委员会办公室20xx年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜迟”】的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题2
普通股票股东行使资产收益权限制条件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付红利
B. 公司的经营环境
C. 公司对现金的需要
D. 公司进入资本市场获得资金的能力
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参考答案：BCD
参考解析：
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原则是：
股份公司只能用留存收益支付红利;
红利的支付不能减少其注册资本;
公司在无力偿债时不能支付红利。
第二，其他方面的限制，如：【公司对现金的需要】、【股东所处的地位】、【公司的经营环境】、【公司进入资本市场获得资金的能力】等。
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的`最后一道防线。
A. 退休金
B. 养老金
C. 失业救济
D. 企业年金
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参考答案：AC
参考解析：
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付【失业救济】和【退休金】，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。
分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流动性
D. 可持续发展性
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参考答案：ABC
参考解析：
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流动性】。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题3
1944年布雷顿森林会议后，伦敦成为世界金融中心。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行(世界银行前身)和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，【纽约】成为世界金融中心。
注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策。证券监管机构对证券的`价值好坏、价格高低【不作】实质性判断。
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。()
A. 错
B. 对
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参考答案：对
参考解析：
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。()
A. 错
B. 对
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参考答案：对
参考解析：
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题4
下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是()。
Ⅰ.增发和定向增发
Ⅱ.配股
Ⅲ.可转换债券转换为股票
Ⅳ.股份回购
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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参考答案：B
参考解析：
Ⅳ错误，股份回购减少供给增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨;
Ⅲ正确，可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌;
Ⅰ、Ⅱ正确，配股和增发，根据增发价格、公司运营情况等因素，既可能导致股票价格下降，又可能导致股票价格上涨。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意，本题选B。
我国境外上市外资股主要由()构成。
Ⅰ.S股
Ⅱ.H股
Ⅲ.N股
Ⅳ.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案：A
参考解析：
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
B股属于境内上市外资股。
故本题选择A选项。
下列关于指定交易的撤销，说法正确的'是()。
Ⅰ.投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
Ⅱ.指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易主机申报办理指定交易手续
Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令
Ⅳ.指定交易撤销后不可重新申办指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案：A
参考解析：
全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。
Ⅰ项正确，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。
Ⅱ项正确，指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易主机申报办理指定交易手续。
Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。
Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可重新申办指定交易。
故本题选择A选项。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题5
债券风险较小的原因是()。
A. 公司破产时债券偿付在前
B. 债券的市场价格较稳定
C. 利息是费用范围，不受公司盈利影响
D. 债券没有固定的期限
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参考答案：ABC
参考解析：
债券风险相对较小，这是因为：
(1)债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
(2)倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。
(3)在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定。
以下关于股票合并的说法正确的是()。
A. 股票合并又称并股
B. 股票合并将减少股份总数和股东持有股票的数量
C. 并股常见于高价股
D. 股票合并又称拆细
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参考答案：AB
参考解析：
选项A正确，股票合并又称并股。
选项B正确，股票合并会减少股份总数和股东持有股票的数量。
选项C错误，并股常见于【低价股】。
选项D错误，【股票分割】又称拆细。
国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式(即混合式)，招标标的仅为利率。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
竞争性招标方式包括单一价格、修正的'多重价格招标方式，招标标的为【利率或价格】。
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为【公开募集的结构化产品】与【私募结构化产品】;前者通常可以在交易所交易。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题6
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
符合条件的金融租赁公司和汽车金融公司可以在银行间债券市场发行和交易金融债券。
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于【8%】。
挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
挂牌股票采取做市转让方式的，须有【2家】以上从事做市业务的'主板券商为其提供做市服务。
在我国多层次资本市场体系构建中，券商柜台市场属于场外市场。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
主板市场、创业板市场、科创板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金业务活动属于场外市场。
A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为6元。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
市净率=每股价值/每股净资产
每股价值=每股净资产*市净率=3*2=6
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题7
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，错误的是()。
A. LOF仅能在交易所申购、赎回
B. LOF不会出现大幅度折价交易
C. LOF可以是主动管理型基金
D. LOF申购和赎回均以现金进行
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参考答案：A
参考解析：
选项A说法错误，上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。(既可以场内交易，也可以在场外申赎)
选项B说法正确，LOF所具有的`可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
选项C说法正确，与ETF不同的是(ETF为指数基金，为被动型基金)，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。
选项D说法正确，ETF采用独有的实物申赎机制，而LOF申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。
以下关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是()。
A. 可以采用广告方式
B. 可以向非专业投资者发行
C. 每次发行对象不得超过100人
D. 只能向专业投资者发行
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参考答案：D
参考解析：
选项A错误，非公开发行不得以广告的形式发行;
选项B错误，非公开发行公司债券不得向非专业投资者发行;
选项C错误，非公开发行对象不得超过200人。
故本题选项D说法正确。
()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A. 社会公众股
B. 法人股
C. 外资股
D. 国家股
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参考答案：B
参考解析：
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题8
QDII基金的托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
国家外汇管理局规定，QDII境外投资本金及收益，可以外汇或人民币形式汇回。
合格投资者以外汇形式汇回的本金和收益，可以外汇形式保留或划转至境内机构和个人外汇账户，也可以结汇划转至其境内人民币托管账户。法规规定不予结汇的除外。
托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后【2个工作日】内，通过资本项自信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况;
托管人应在每月结束后【5个工作日内】，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息;
合格投资者应在每个会计年度结束后【4个月内】，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。( )
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
期权是指约定买方有权在将来某一时问以特定价格买入或者卖出约定标的物(不包括期货合约)的标准化或非标准化合约。( )
A.错
B.对
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参考答案：错
参考解析：
期权又称为选择权，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的.金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这是金融市场能够反映经济状态。()
A.错
B.对
查看答案
参考答案：对
参考解析：
金融市场能够反映经济状态，金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题9
20xx年1月，甲皮鞋加工厂接到一笔订单，根据此订单的交货要求，预计在3月份需要进购一批皮鞋原材料，该皮鞋加工厂的老板根据市场行情预计3月份皮鞋原材料会涨价，因此与皮鞋原材料厂商签订远期合约，甲皮鞋加工厂支付20%的保证金。果不其然，在3月皮鞋原材料大幅上涨，且涨价的幅度已超过保证金比例的3倍。
根据以上材料，回答问题：
以下( )属于衍生工具市场的功能。
A. 风险管理
B. 资源配置
C. 价格发现
D. 成本锁定
参考答案：ABC
参考解析：
金融衍生工具市场的功能包括：
价格发现的功能;
风险管理的功能;
资源配置的功能。
选项ABC正确。
甲皮鞋加工厂想利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的`( )作用。
A. 利用金融衍生工具价格信号组织生产
B. 锁定生产成本
C. 提高销售利润
D. 提高收益
参考答案：B
参考解析：
甲皮鞋加工厂利用衍生工具市场规避价格风险，达到锁定生产成本目的。选项B正确。
下列属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是( )。
A. 促进本国经济的国际化
B. 有助于市场经济体系的完善
C. 锁定生产成本，实现预期利润
D. 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
参考答案：CD
参考解析：
金融衍生工具市场在微观经济中的作用：
(1)锁定生产成本，实现预期利润。【C选项】
(2)利用金融衍生工具价格信号，组织安排现货生产。
(3)金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道。【D选项】
选项A、B属于宏观经济中的作用。
在3月皮鞋原材料大幅上涨，且涨价的幅度已超过保证金比例的3倍，将最可能导致( )。
A. 违约风险
B. 利率风险
C. 市场风险
D. 价格风险
参考答案：A
参考解析：
远期合约属于场外合约， 由于没有交易所保证履约，也没有相应的保证履约制度，故当保证金比例远小于原材料的涨价幅度时，供应商很可能违约，转而将其材料以更高的市价进行转卖。
以下关于远期合约的说法错误的是( )。
A. 远期合约的内容是由交易双方一一协商确定
B. 远期合约是一种标准化合约
C. 远期合约无价格风险，但存在信用风险
D. 远期合约实物交割比例很高
参考答案：B
参考解析：
选项A正确，远期合约的所有事项都要由交易双方一一协商确定，谈判复杂，但适应性强。
选项B错误，期货合约是一种标准化合约，远期合约是一种非标准化合约。
选项C正确，远期合约须到期才交割实物、货款早就谈妥不再变动，故无价格风险，它的风险来自届时对方是否真的前来履约，实物交割后是否有能力付款等，即存在信用风险。
选项D正确：远期合约如要中途取消，必须双方同意，任何单方面意愿是无法取消合约的，因此实物交割比例极高。
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