(优选)证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题
现如今，我们最少不了的就是练习题了，只有多做题，学习成绩才能提上来。学习就是一个反复反复再反复的过程，多做题。那么你知道什么样的习题才能有效帮助到我们吗？以下是小编精心整理的证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题1
1944年布雷顿森林会议后，伦敦成为世界金融中心。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行(世界银行前身)和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使美元成为主要的国际储备货币和结算货币，【纽约】成为世界金融中心。
注册制下，证券监管机构对证券的价格高低作出实质性判断。()
A. 错
B. 对
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参考答案：错
参考解析：
注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的`基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策。证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低【不作】实质性判断。
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。()
A. 错
B. 对
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参考答案：对
参考解析：
证券交易所内的证券竞价交易按“价格优先、时间优先”的原则撮合成交。
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。()
A. 错
B. 对
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参考答案：对
参考解析：
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题2
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
符合条件的金融租赁公司和汽车金融公司可以在银行间债券市场发行和交易金融债券。
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于【8%】。
挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
挂牌股票采取做市转让方式的，须有【2家】以上从事做市业务的'主板券商为其提供做市服务。
在我国多层次资本市场体系构建中，券商柜台市场属于场外市场。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
主板市场、创业板市场、科创板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金业务活动属于场外市场。
A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2，则A公司的股票每股价值为6元。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
市净率=每股价值/每股净资产
每股价值=每股净资产*市净率=3*2=6
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题3
关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.个人投资者买卖基金份额免征增值税
Ⅱ.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
Ⅲ.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税
Ⅳ.个人投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收个人所得税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案：D
参考解析：
个人投资者投资基金税收的规定：
(1)个人投资者买卖基金份额免征增值税，Ⅰ项符合题意;
(2)个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税，Ⅱ项符合题意;
(3)个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税，Ⅳ项符合题意;
(4)个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税，Ⅲ项符合题意。
综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确。故本题选D选项。
在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为()。
Ⅰ.当日委托
Ⅱ.当月委托
Ⅲ.无期限委托
Ⅳ.开市委托和收市委托
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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参考答案：C
参考解析：
根据委托时效限制，可将委托指令分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。故本题选择C选项。
下列属于资产证券化产品的称谓有()。
Ⅰ.ABS
Ⅱ.CDO
Ⅲ.CMBS
Ⅳ.MBS
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案：D
参考解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均正确，故本题选D。
传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券(ABS)，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。
ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证(CDO)两类。
MBS是基于房地产抵押贷款的证券化产品，可以进一步细分为住房抵押贷款支持证券( RMBS)和商业地产抵押贷款支持证券(CMBS) 。
以下关于我国股份有限公司股票发行的说法,正确的有()。
Ⅰ.股票发行价格可以按票面金额，也可以高于或低于票面金额
Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式
Ⅲ.发起人的`股票，应当标明“发起人股票”字样
Ⅳ.公司发行的股票，是记名股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
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参考答案：D
参考解析：
Ⅰ项错误，我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
Ⅱ项正确，我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
Ⅲ项正确，股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
Ⅳ项错误，我国《公司法》规定，公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票。
故本题选择D选项。
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证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题4
QDII基金的托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况。()
A.错
B.对
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参考答案：错
参考解析：
国家外汇管理局规定，QDII境外投资本金及收益，可以外汇或人民币形式汇回。
合格投资者以外汇形式汇回的本金和收益，可以外汇形式保留或划转至境内机构和个人外汇账户，也可以结汇划转至其境内人民币托管账户。法规规定不予结汇的除外。
托管人应在合格投资者资金汇出、汇入后【2个工作日】内，通过资本项自信息系统报送合格投资者资金汇出、汇入的明细情况;
托管人应在每月结束后【5个工作日内】，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息;
合格投资者应在每个会计年度结束后【4个月内】，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。( )
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”，从而开启国内证券公司国际化业务的先河。
期权是指约定买方有权在将来某一时问以特定价格买入或者卖出约定标的物(不包括期货合约)的标准化或非标准化合约。( )
A.错
B.对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
期权又称为选择权，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的.物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。
金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这是金融市场能够反映经济状态。()
A.错
B.对
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参考答案：对
参考解析：
金融市场能够反映经济状态，金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题5
美国金融市场是从买卖政府债券开始的。随着美国费城证券交易所、纽约证券交易所的开业，公司股票在独立战争后逐渐取代政府债券的地位，开始盛行。
根据以上材料回答以下问题。
在金融市场上发行股票从本质上讲是一种（）的方式。
A、直接融资
B、间接融资
C、债权融资
D、信托融资
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参考答案：A
参考解析：
金融市场发行有价证券的`融资方式属于直接融资方式。
以下关于直接融资和间接融资的区别说法不正确的有（）。
A、常见的直接融资包含了银行信用融资、消费信用融资、租赁融资
B、间接融资全部都是可逆的
C、一般习惯上认为凡是债权债务关系中的一方是金融机构的融资就是间接融资
D、直接融资从时间上晚于间接融资，直接融资是间接融资的基础
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参考答案：AD
参考解析：
A选项错误，银行信用融资、消费信用融资、租赁融资属于间接融资而非直接融资；
D选项错误，直接融资从时间上早于间接融资。
金融市场的重要性不包含（）。
A、反映经济状态
B、宏观调控
C、促进投资——储蓄转化
D、通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率高的经济主体部门，从而实现宏观调控
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参考答案：CD
参考解析：
C选项错误，金融市场的重要性之一是促进储蓄——投资转化；
D选项错误，金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率高的经济主体部门，从而实现优化资源配置，而非宏观调控。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题6
债券风险较小的原因是()。
A. 公司破产时债券偿付在前
B. 债券的市场价格较稳定
C. 利息是费用范围，不受公司盈利影响
D. 债券没有固定的期限
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参考答案：ABC
参考解析：
债券风险相对较小，这是因为：
(1)债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
(2)倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。
(3)在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定。
以下关于股票合并的说法正确的是()。
A. 股票合并又称并股
B. 股票合并将减少股份总数和股东持有股票的数量
C. 并股常见于高价股
D. 股票合并又称拆细
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参考答案：AB
参考解析：
选项A正确，股票合并又称并股。
选项B正确，股票合并会减少股份总数和股东持有股票的.数量。
选项C错误，并股常见于【低价股】。
选项D错误，【股票分割】又称拆细。
国债的竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式(即混合式)，招标标的仅为利率。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式，招标标的为【利率或价格】。
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可以分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，后者通常可以在交易所交易。()
A. 错
B. 对
查看答案
参考答案：错
参考解析：
按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为【公开募集的结构化产品】与【私募结构化产品】;前者通常可以在交易所交易。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题7
下列股份变动中，一般情况下，有可能会导致股价下降的是()。
Ⅰ.增发和定向增发
Ⅱ.配股
Ⅲ.可转换债券转换为股票
Ⅳ.股份回购
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
查看答案
参考答案：B
参考解析：
Ⅳ错误，股份回购减少供给增加需求，向市场传达积极信息，通常会导致股价上涨;
Ⅲ正确，可转换债券由于具有稀释效应，有可能导致股价下跌;
Ⅰ、Ⅱ正确，配股和增发，根据增发价格、公司运营情况等因素，既可能导致股票价格下降，又可能导致股票价格上涨。
故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合题意，本题选B。
我国境外上市外资股主要由()构成。
Ⅰ.S股
Ⅱ.H股
Ⅲ.N股
Ⅳ.B股
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
参考答案：A
参考解析：
境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
B股属于境内上市外资股。
故本题选择A选项。
下列关于指定交易的撤销，说法正确的是()。
Ⅰ.投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
Ⅱ.指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的.申请向上海证券交易所交易主机申报办理指定交易手续
Ⅲ.投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令
Ⅳ.指定交易撤销后不可重新申办指定交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
参考答案：A
参考解析：
全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。
Ⅰ项正确，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。
Ⅱ项正确，指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易主机申报办理指定交易手续。
Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。
Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可重新申办指定交易。
故本题选择A选项。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题8
1、金融衍生工具按照基础工具的种类包括()。
A. 货币衍生工具
B. 股权类产品的衍生工具
C. 结构化金融衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
参考答案：AB
参考解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
2、证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。
A. 可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益
B. 有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散
C. 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充
D. 为我国建立国际成熟市场通行的.证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
参考答案：ABCD
参考解析：
国家设立保护基金制度是投资者保护体系的一个重要组成部分。其意义在于：
(1)可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护;
(2)有助于稳定市场，防止证券公司个案风险的传递和扩散;
(3)是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面亦发挥着重要作用;
(4)为我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制搭建了平台，为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机。
3、欧洲债券票面使用的货币有()。
A. 美元
B. 日元
C. 英镑
D. 欧元
参考答案：ABCD
参考解析：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题9
()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A. 证券凭证
B. 国外凭证
C. 存托凭证
D. 流通凭证
查看答案
参考答案：C
参考解析：
【存托凭证】是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也称为预托凭证。
由于金融机构的经营活动的'不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。
A. 隐蔽性
B. 扩散性
C. 不确定性
D. 周期性
查看答案
参考答案：A
参考解析：
金融风险的【隐蔽性】指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
国务院金融稳定发展委员会办公室20xx年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照()的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
A. 宜慢不宜快、宜早不宜迟
B. 宜快不宜慢、宜早不宜迟
C. 宜慢不宜快、宜迟不宜早
D. 宜快不宜慢、宜迟不宜早
查看答案
参考答案：B
参考解析：
国务院金融稳定发展委员会办公室20xx年7月20日对外宣布，为贯彻落实党中央、国务院关于进一步扩大对外开放的决策部署，按照【“宜快不宜慢、宜早不宜迟”】的原则，在深入研究评估的基础上，推出11条金融业对外开放措施。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题10
金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A. 有资产的结算制度
B. 无资产的结算制度
C. 无负债的结算制度
D. 有负债的结算制度
查看答案
参考答案：C
参考解析：
C选项正确，结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。
基金信息披露中的误导性陈述是指()。
A. 披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者做出正确的投资决策
B. 登载其他组织的推荐性文字
C. 使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的`陈述
D. 将不存在的事实在基金信息披露文件予以记载的行为
查看答案
参考答案：C
参考解析：
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为;误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述;重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
下列属于境内上市外资股的是()。
A. H股
B. S股
C. L股
D. B股
查看答案
参考答案：D
参考解析：
境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票称为“B股”。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题11
下列关于我国证券行业特征的说法中，正确的有()。
A. 市场深度和广度大大提高
B. 市场规模显著扩张
C. 传统业务同质化竞争明显
D. 行业集中度较低
查看答案
参考答案：ABC
参考解析：
近十年来，我国证券市场规模显著扩张(B正确)，市场深度和广度大大提高(A正确)，证券业逐步走向规范经营、风险管理的可持续发展之路。目前，证券业传统业务面临激烈的同质化竞争(C正确)，金融业对外开放和金融混业经营趋势进一步加剧了证券行业竞争。大型证券公司凭借网点分布、客户资源、资本实力等方面的竞争实力，与其他竞争对手逐渐拉开差距，形成较强的相对竞争优势，行业集中度整体保持在较高水平(D错误)。
股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有( )。
A. 会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
B. 账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
C. 虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
D. 账面价值并不反映公司的未来发展前景
查看答案
参考答案：AD
参考解析：
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的'实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
证券交易所的主要职能包括()。
A. 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 接受上市申请、安排证券上市
D. 组织、监督证券交易
查看答案
参考答案：ABCD
参考解析：
《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括：
(1)提供证券交易的场所、设施和服务。
(2)制定和修改证券交易所的业务规则。
(3)依法审核公开发行证券申请。
(4)审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市。
(5)提供非公开发行证券转让服务。
(6)组织和监督证券交易。
(7)对会员进行监管。
(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管。
(9)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管。
(10)管理和公布市场信息。
(11)开展投资者教育和保护。
(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题12
普通股票股东行使资产收益权限制条件包括法律上的限制和其他方面的限制，其中其他方面的限制包括()。
A. 股份公司只能用留存收益支付红利
B. 公司的经营环境
C. 公司对现金的需要
D. 公司进入资本市场获得资金的能力
查看答案
参考答案：BCD
参考解析：
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，包括法律上的限制和其他方面的限制。
第一，法律上的限制。
一般原则是：
股份公司只能用留存收益支付红利;
红利的支付不能减少其注册资本;
公司在无力偿债时不能支付红利。
第二，其他方面的限制，如：【公司对现金的`需要】、【股东所处的地位】、【公司的经营环境】、【公司进入资本市场获得资金的能力】等。
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的最后一道防线。
A. 退休金
B. 养老金
C. 失业救济
D. 企业年金
查看答案
参考答案：AC
参考解析：
全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付【失业救济】和【退休金】，是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高。
分析公司财务状况，重点在于研究公司的()。
A. 盈利性
B. 安全性
C. 流动性
D. 可持续发展性
查看答案
参考答案：ABC
参考解析：
会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的【盈利性】、【安全性】和【流动性】。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题13
下列关于证券公司债券信息披露的说法中，错误的是( )。
A. 证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露
B. 资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告
C. 证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务
D. 公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书
查看答案
参考答案：B
参考解析：
资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合以下规定或约定：将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;应充分关注可能影响评级对象信用等级的`所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易场所报告。
根据《公司债券发行与交易管理办法》规定，( )应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 证券公司
查看答案
参考答案：A
参考解析：
根据《公司债券发行与交易管理办法》规定，中国证券业协会应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整。
在基金投资运作中，基金可以通过( )来降低非系统性风险。
A. 基金治理水平的改善
B. 监管机构加强监管
C. 在一定范围内分散投资
D. 基金管理人的合规风控
查看答案
参考答案：C
参考解析：
在投资运作中，基金可以通过在一定范围内分散投资来降低非系统性风险，但系统性风险不能通过分散投资来降低。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题14
《中华人民共和国公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。
A. 账面价格
B. 票面金额
C. 清算价值
D. 内在价值
查看答案
参考答案：B
参考解析：
《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。(即我国股票不得折价发行)
下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。
A. 投资者可以自由认购
B. 投资者可以自由转让
C. 通常记名
D. 转让价格取决于对该国债的供给与需求
查看答案
参考答案：C
参考解析：
流通国债的特征有：
1.投资者可以自由认购，自由转让;
2.通常不记名;
3.转让价格取决于对该国债的供给与需求。
企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。
A. 股票市场融资
B. 债券市场融资
C. 风险投资融资
D. 商业信用融资
查看答案
参考答案：D
参考解析：
【商业信用融资】是企业与企业之间相互提供的`，和商品交易直接相联系的资金融通形式。
选项A，股票市场融资，是股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式。
选项B，债券市场融资，是政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式。
选项C，风险投资融资，是风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式。
证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题15
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，错误的是()。
A. LOF仅能在交易所申购、赎回
B. LOF不会出现大幅度折价交易
C. LOF可以是主动管理型基金
D. LOF申购和赎回均以现金进行
查看答案
参考答案：A
参考解析：
选项A说法错误，上市开放式基金是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。(既可以场内交易，也可以在场外申赎)
选项B说法正确，LOF所具有的可以在场内外申购、赎回以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
选项C说法正确，与ETF不同的是(ETF为指数基金，为被动型基金)，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。
选项D说法正确，ETF采用独有的实物申赎机制，而LOF申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。
以下关于证券公司非公开发行公司债券的要求，正确的是()。
A. 可以采用广告方式
B. 可以向非专业投资者发行
C. 每次发行对象不得超过100人
D. 只能向专业投资者发行
查看答案
参考答案：D
参考解析：
选项A错误，非公开发行不得以广告的形式发行;
选项B错误，非公开发行公司债券不得向非专业投资者发行;
选项C错误，非公开发行对象不得超过200人。
故本题选项D说法正确。
()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的.资产投入公司形成的股份。
A. 社会公众股
B. 法人股
C. 外资股
D. 国家股
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参考答案：B
参考解析：
在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
其中，法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
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